本所根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》及相关业务规则采取自律监管措施或者实施纪律处分2023年9月29日茅台股票9月26日晚间，上交所、深交所发外《闭于进一步类型股份减持活动相闭事项的报告》（下称《报告》）。
为落实中邦证监会进一步类型股份减持活动的拘押哀求，维持证券商场稳定运转，爱戴投资者的合法权柄，《报告》暗示，上市公司存正在破发、破净景况，或者近来三年未举行现金分红、累计现金分红金额低于近来三年年均净利润30%（以下统称分红不达标）的，控股股东、现实把握人不得通过二级商场减持本公司股份。
其余，《报告》还暗示，控股股东、现实把握人正在预先披露减持安顿时，应该对是否存正在破发、破净或者分红不达标等景况举行占定；不存正在相闭景况的，可能披露减持安顿，并申明整体情形。控股股东、现实把握人预先披露的减持安顿中，减持时分区间不得超出3个月。未预先披露减持安顿的，控股股东、现实把握人不得通过聚合竞价来往、大宗来往减持股份。
为落实中邦证监会进一步类型股份减持活动的拘押哀求，维持证券商场稳定运转，爱戴投资者的合法权柄，上海证券来往所（以下简称本所）现就相闭事项报告如下：
一、上市公司存正在破发、破净景况，或者近来三年未举行现金分红、累计现金分红金额低于近来三年年均净利润30%（以下统称分红不达标）的，控股股东、现实把握人不得通过二级商场减持本公司股份。
前款所称二级商场减持，是指通过本所聚合竞价来往或者大宗来往减持股份。控股股东、现实把握人安顿通过大宗来往减持股份的，应该参照《上海证券来往所上市公司股东及董事、监事、高级打点职员减持股份执行细则》第十三条、第十四条和第十五条的原则披露相闭新闻。
二、控股股东、现实把握人正在预先披露减持安顿时，应该对是否存正在破发、破净或者分红不达标等景况举行占定；不存正在相闭景况的，可能披露减持安顿，并申明整体情形。
未预先披露减持安顿的，控股股东、现实把握人不得通过聚合竞价来往、大宗来往减持股份。
三、本报告所称破发是指，减持安顿通告前20个来往日中的任一日股票收盘价低于初度公然采行时的股票发行价值。股票收盘价以初度公然采行日为基准向后复权策动。
破发景况下不得通过二级商场减持的哀求，实用于上市公司初度公然采行时的控股股东、现实把握人及其类似活跃人。
前款所述主体正在上市后不再具有闭联身份或者消弭类似活跃允诺的，应该持续苦守本报告闭联原则。
四、本报告所称破净是指，减持安顿通告前20个来往日中的任一日股票收盘价低于近来一个司帐年度或者近来一期财政司帐陈说期末每股净资产。股票收盘价以近来一个司帐年度或者近来一期财政司帐陈说资产欠债外日为基准分辨向后复权策动。
五、近来三年未举行现金分红或者累计现金分红金额低于近来三年年均净利润的30%，以近来三个已披露经审计的年度陈说的司帐年度为基准，但净利润为负的司帐年度不策动正在内。
六、控股股东、现实把握人的类似活跃人减持股份比照本报告实施；上市公司披露为无控股股东、现实把握人的，第一大股东及其现实把握人、类似活跃人减持股份比照本报告实施。
七、2023年8月27日前，股份已被质押并管束质押挂号的，或已动作融资融券营业担保物的，因违约治理导致的股份减持不实用本报告原则。
八、闭联股东减持股份违反本报告的，本所遵照《上海证券来往所上市公司股东及董事、监事、高级打点职员减持股份执行细则》及闭联营业法则选用自律拘押举措或者执行顺序处分。
为落实中邦证监会闭于进一步类型股份减持活动的拘押哀求，深圳证券来往所（以下简称本所）就相闭事项报告如下：
一、上市公司存正在破发、破净景况，或者近来三年未举行现金分红、累计现金分红金额低于近来三年年均净利润30%（以下统称分红不达标）的，控股股东、现实把握人不得通过二级商场减持本公司股份。
前款所称二级商场减持，是指通过本所聚合竞价来往或者大宗来往减持股份。控股股东、现实把握人安顿通过大宗来往减持股份的，应该参照《深圳证券来往所上市公司股东及董事、监事、高级打点职员减持股份执行细则》第十三条、第十四条的原则披露相闭新闻。
二、控股股东、现实把握人正在预先披露减持安顿时，应该对是否存正在破发、破净或者分红不达标等景况举行占定；不存正在相闭景况的，可能披露减持安顿，并申明整体情形。
三、控股股东、现实把握人预先披露的减持安顿中，减持时分区间不得超出3个月。未预先披露减持安顿的，控股股东、现实把握人不得通过本所聚合竞价来往、大宗来往减持股份。
四、本报告所称破发是指，减持安顿通告前20个来往日中的任一日股票收盘价低于初度公然采行时的股票发行价值。股票收盘价以初度公然采行日为基准向后复权策动。
破发景况下不得通过二级商场减持的哀求，实用于初度公然采行时的控股股东、现实把握人及其类似活跃人。
前款所述主体正在上市后不再具有闭联身份或者消弭类似活跃允诺的，应该持续苦守本报告闭联原则。
五、本报告所称破净是指，减持安顿通告前20个来往日中的任一日股票收盘价低于近来一个司帐年度或者近来一期财政司帐陈说期末每股净资产。股票收盘价以近来一个司帐年度或者近来一期财政司帐陈说资产欠债外日为基准分辨向后复权策动。
六、近来三年未举行现金分红或者累计现金分红金额低于近来三年年均净利润的30%，以近来三个已披露经审计的年度陈说的司帐年度为基准，但净利润为负值的司帐年度不策动正在内。
七、控股股东、现实把握人的类似活跃人减持股份比照本报告实施；上市公司披露为无控股股东、现实把握人的，第一大股东及其现实把握人、类似活跃人减持股份比照本报告实施。
八、2023年8月27日前，股份已被质押并管束质押挂号的，或者已动作融资融券营业担保物的，因违约治理导致的股份减持不实用本报告原则。
九、股东减持股份违反本报告的，本所遵照《深圳证券来往所上市公司股东及董事、监事、高级打点职员减持股份执行细则》及闭联营业法则选用自律拘押举措或者执行顺序处分。
十、本报告自觉布之日起执行，本所其他闭联原则与本报告不类似的，实用本报告原则。
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