炒股知识与操盘技巧人应继续履行相关职责托管制定

　　目次

　　鉴于南方基金管束股份有限公司系一家根据中法令律合法创立并有用存续的

　　股份有限公司，按影相闭功令准则的规矩具备担负基金管束人的资历和技能，拟

　　鉴于杭州银行股份有限公司系一家根据中法令律合法创立并有用存续的银行，

　　鉴于南方基金管束股份有限公司拟担负南方耀元债券型证券投资基金的基金

　　管束人，杭州银行股份有限公司拟担负_南方耀元债券型证券投资基金的基金托管

　　为昭着南方耀元债券型证券投资基金的基金管束人和基金托管人之间的权柄

　　除非另有商定，《南方耀元债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金

　　合同”)中界说的术语正在用于本托管制定时应具有不异的寄义；若有抵触应以基金

　　一、基金托管制定当事人

　　室庐：深圳市福田区莲花街道益田道5999号基金大厦32-42楼

　　设立日期：1998年3月6日

　　照准设立陷阱及照准设立文号：中邦证券监视管束委员会证监基字19984号

　　注册资金：公民币3.6172亿元

　　注册地点：杭州市庆春道46号杭州银行大厦

　　办公地点：杭州市庆春道46号杭州银行大厦

　　创立日期：1996年9月25日

　　基金托管生意照准文号：证监许可2014337号

　　注册资金：公民币5,930,200,432元

　　谋划界限：谋划中邦银行业监视管束委员会根据相闭功令、行政准则和其他

　　规矩照准的生意，谋划界限以照准文献所列的为准。（依法须经照准的项目，经相

　　二、基金托管制定的凭借、宗旨和规定

　　本制定凭借《中华公民共和邦民法典》(以下简称“《民法典》”)、《中华公民

　　共和邦证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华公民共和邦证券投资基金法》(以

　　下简称“《基金法》”)、《公然召募证券投资基金运作管束主意》(以下简称“《运

　　作主意》”)、《公然召募证券投资基金音信披露管束主意》(以下简称“《音信披露

　　主意》”)、《公然召募怒放式证券投资基金活动性危害管束规矩》（以下简称“《流

　　动性危害管束规矩》”）和其他相闭功令准则、《南方耀元债券型证券投资基金基金

　　订立本制定的宗旨是昭着基金管束人与基金托管人之间正在基金家当的保管、

　　投资运作、净值揣度、收益分派、音信披露及彼此监视等闭联事宜中的权柄职守

　　基金管束人和基金托管人本着平等志愿、忠诚信用、足够珍惜基金份额持有

　　三、基金托管人对基金管束人的生意监视和核查

　　（一）基金托管人对基金管束人的投资作为行使监视权

　　基金托管人依照相闭功令准则的规矩及基金合同的商定，对基金投资界限、

　　投资对象举办监视。基金合同昭着商定基金投资气派或证券采取准则的，基金管

　　理人应遵照基金托管人恳求的体式供应投资种类池，以便基金托管人利用闭联技

　　术编制，对基金现实投资是否适应基金合同闭于证券采取准则的商定举办监视，

　　本基金投资于债券（征求邦内依法发行上市生意的邦债、央行单据、金融债

　　券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、

　　政府机构债券、地方政府债券及其他经中邦证监会应允投资的债券）、资产援助证

　　券、债券回购、银行存款（征求制定存款、按期存款等）、同行存单、钱币墟市工

　　具以及经中邦证监会应允基金投资的其他金融东西，但需适应中邦证监会的闭联

　　如功令准则或囚禁机构今后应允基金投资其他种类，基金管束人正在实行适宜

　　标准后，可能将其纳入投资界限，并可凭借届时有用的功令准则合时合理地调解

　　基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的

　　一年以内的政府债券，此中现金不征求结算备付金、存出担保金、应收申购款等。

　　如功令准则或囚禁机构改换上述投资种类的比例范围，正在实行适宜标准后，

　　（二）基金托管人依照相闭功令准则的规矩及基金合同的商定，对基金投资

　　正在一年以内的政府债券，此中现金不征求结算备付金、存出担保金、应收申购款

　　证券，不超出该证券的10%，十足遵照相闭指数的组成比例举办证券投资的基金品

　　人的各式资产援助证券，不得超出其各式资产援助证券合计领域的10%；

　　的15%；因证券墟市振动、基金领域转移等基金管束人以外的身分以致基金不适应

　　发展逆回购生意的，可采纳质押品的天赋恳求应该与基金合同商定的投资界限保

　　除上述第2、11、12项另有商定外，因证券墟市振动、证券发行人归并、基

　　金领域转移等基金管束人以外的身分以致基金投资比例不适应上述规矩投资比例

　　的，基金管束人应该正在10个生意日内举办调解，但中邦证监会规矩的独特情况除

　　基金管束人应该自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例适应

　　基金合同的相闭商定。正在上述功夫内，本基金的投资界限、投资计谋应该适应基

　　金合同的商定。基金托管人对基金的投资的监视与查验自基金合同生效之日起开

　　倘若功令准则对基金合同商定投资组合比例范围举办改换的，以改换后的规

　　定为准。功令准则或囚禁部分撤销上述范围，如合用于本基金，基金管束人正在履

　　（三）当基金持有特定资产且存正在或潜正在大额赎回申请时，依照最大节制保

　　护基金份额持有人甜头的规定，基金管束人经与基金托管人商洽一律，并接洽会

　　计师事件所主张后，可能根据功令准则及基金合同的商定启用侧袋机制，无需召

　　侧袋机制践诺功夫，本部门商定的投资组合比例、投资计谋、组合范围、业

　　侧袋机制的实在原则依影相闭功令准则的规矩和基金合同、招募仿单的约

　　（四）基金托管人依照相闭功令准则的规矩及基金合同的商定，对本托管协

　　基金托管人通过过后监视形式对基金管束人基金投资禁止作为举办监视。

　　（五）基金管束人利用基金家当营业基金管束人、基金托管人及其控股股东、

　　现实驾御人或者与其有其他庞大利害干系的公司发行的证券或者承销期内承销的

　　证券，或者从事其他庞大联系生意的，应该适应基金的投资方针和投资计谋，遵

　　循基金份额持有人甜头优先规定，提防甜头冲突，树立健康内部审批机制和评估

　　机制，遵照墟市平允合理价值践诺。闭联生意必需事先取得基金托管人的容许，

　　并按功令准则予以披露。庞大联系生意应提交基金管束人董事会审议，并原委三

　　分之二以上（含三分之二）的独立董事通过。基金管束人董事会应起码每半年对

　　依照功令准则相闭基金从事的联系生意的规矩，基金管束人和基金托管人应

　　事先彼此供应与本机构有控股干系的股东、现实驾御人或者与其有其他庞大利害

　　干系的公司名单，并确保所供应的联系生意名单的切实性、完美性、统统性。基

　　金管束人有仔肩保管切实、完美、统统的联系生意名单，并负担实时更新该名单。

　　基金管束人或基金托管人正在每个自然季（3月、6月、9月、12月）末的15个工

　　作日内向对方供应最新的名单，回收方于2个任务日内举办回函确认已著名单的

　　（六）功令准则或囚禁部分对基金合同所述投资界限、投资比例、投资范围、

　　组合范围、禁止作为等作出强制性调解的，本基金应该遵照功令准则或囚禁部分

　　的规矩践诺并书面闭照托管人；如功令准则或囚禁部分修正或调解涉及本基金的

　　投资界限、投资比例、投资范围、组合范围、禁止作为等，且该等调解或修正属

　　于非强制性的，则基金管束人与基金托管人书面商洽一律后，可遵照功令准则或

　　囚禁部分调解或修正后的规矩践诺，而无需基金份额持有人大会审议定夺，但基

　　金管束人正在践诺功令准则或囚禁部分调解或修正后的规矩前，应向投资者实行信

　　（七）基金托管人依照相闭功令准则的规矩及基金合同的商定，对基金管束

　　人到场银行间债券墟市举办监视。基金管束人应正在基金投资运作之前向基金托管

　　人供应适应功令准则及行业准则的、经稳重采取的、本基金合用的银行间债券市

　　场生意敌手名单，并商定各生意敌手所合用的生意结算形式。基金管束人应端庄

　　遵照生意敌手名单的界限正在银行间债券墟市采取生意敌手。基金托管人监视基金

　　管束人是否按事前供应的银行间债券墟市生意敌手名单举办生意。如基金管束人

　　正在基金投资运作之前未向基金托管人供应银行间债券墟市生意敌手名单及结算方

　　式的，视为基金管束人认同全墟市生意敌手和一起结算形式。基金管束人可能对

　　银行间债券墟市生意敌手名单及结算形式举办更新，新名单确定前已与本次剔除

　　的生意敌手所举办但尚未结算的生意，仍应遵照制定举办结算。如基金管束人根

　　据墟市境况须要暂时调解银行间债券墟市生意敌手名单及结算形式的，应正在与交

　　易敌手发作生意前3个任务日内与基金托管人商洽管理。

　　基金管束人应该留心采取生意敌手，按银行间债券墟市的生意原则举办生意，

　　基金托管人不负担因生意敌手资信危害形成的任何功令仔肩及吃亏。若未履约的

　　生意敌手正在基金托管人与基金管束人确定的年华前仍未负担违约仔肩及其他闭联

　　功令仔肩的，基金管束人有权向闭联生意敌手追偿，基金托管人应予以需要的协

　　助与配合。基金托管人则依照银行间债券墟市成交单对合同实行境况举办监视。

　　如基金托管人过后出现基金管束人没有遵照事先商定的生意敌手或生意形式举办

　　生意时，基金托管人应实时书面或以两边认同的其他形式指引基金管束人，经提

　　醒后仍未改革时形成基金家当吃亏的，基金托管人不负担由此形成的相应吃亏和

　　（八）基金托管人依照相闭功令准则的规矩及基金合同的商定，对基金资产

　　净值揣度、各式基金份额的基金份额净值揣度、应收资金到账、基金用度开支及

　　收入确定、基金收益分派、闭联音信披露、基金宣扬推介资料中刊载基金功绩外

　　托管人应依照相闭闭联准则及制定对基金银行存款生意举办监视与核查，制定中

　　必需有如下昭着条目：“存单不得被质押或以任何形式被典质，并不得用于让与和

　　背书；本息到期偿还或提前支取的全数款子必需划至托管账户（昭着户名、开户

　　行、账号等），不得划入其他任何账户”。如按期存款制定中未外示前述条目，基

　　《运作主意》等相闭功令准则，以及邦度相闭账户管束、利率管束、支出结算等

　　定，确定适应前提的全数存款银行的名单，并实时供应给基金托管人，基金托管

　　人应据以对基金投资银行存款的生意敌手是否适应相闭规矩举办监视。如基金管

　　理人正在基金投资运作之前未向基金托管人供应存款银行名单的，视为基金管束人

　　（十）基金托管人出现基金管束人的上述事项及投资指令或现实投资运作违

　　反功令准则、基金合同和本托管制定的规矩，应实时以电话指引或书面提示等双

　　方认同的形式闭照基金管束人期限更改。基金管束人应踊跃配合和协助基金托管

　　人的监视和核查。基金管束人收到书面闭照后应实时查对并以书面形状给基金托

　　管人发出回函，就基金托管人的疑义举办外明或举证，证明违规因为及更改限日，

　　并担保正在规矩限日内实时改革。正在上述规矩限日内，基金托管人有权随时对闭照

　　事项举办复查，敦促基金管束人改革。基金管束人对基金托管人闭照的违规事项

　　（十一）基金管束人有职守配合和协助基金托管人根据功令准则、基金合同

　　和本托管制定对基金生意践诺核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管束人

　　应正在规矩年华内回答并改革，或就基金托管人的疑义举办外明或举证；对基金托

　　管人遵照功令准则、基金合同和本托管制定的恳求需向中邦证监会报送基金监视

　　（十二）若基金托管人出现基金管束人凭借生意标准仍旧生效的指令违反法

　　律、行政准则和其他相闭规矩，或者违反基金合同商定的，应该随即以书面或以

　　（十三）基金托管人出现基金管束人有庞大违规作为，应实时申报中邦证监

　　会，同时闭照基金管束人期限更改，并将更改结果申报中邦证监会。基金管束人

　　无正当来由，拒绝、妨碍对方依照本托管制定规矩行使监视权，或采纳缓慢、欺

　　诈等手法障碍对方举办有用监视，情节急急或经基金托管人提出警备仍不改革的，

　　四、基金管束人对基金托管人的生意核查

　　（一）基金管束人对基金托管人实行托管职责境况举办核查，核查事项征求

　　但不限于基金托管人安详保管基金家当、开设基金家当的资金账户、证券账户及

　　投资所需的其他账户、复核基金管束人揣度的基金资产净值和各式基金份额的基

　　金份额净值、依照基金管束人指令治理整理交收、闭联音信披露和监视基金投资

　　（二）基金管束人出现基金托管人专断调用基金家当、未对基金家当实行分

　　账管束、未践诺或无故延迟践诺基金管束人资金划拨指令、揭发基金投资音信等

　　违反《基金法》、基金合同、本制定及其他相闭规矩时，应实时以书面形状闭照基

　　金托管人期限更改。基金托管人收到闭照后应实时查对并以书面形状给基金管束

　　人发出回函，证明违规因为及更改限日，并担保正在规矩限日内实时改革。正在上述

　　规矩限日内，基金管束人有权随时对闭照事项举办复查，敦促基金托管人改革。

　　基金托管人应踊跃配合基金管束人的核查作为，征求但不限于：提交闭联原料以

　　供基金管束人核查托管家当的完美性和切实性，正在规矩年华内回答基金管束人并

　　（三）基金管束人出现基金托管人有庞大违规作为，应实时申报中邦证监会，

　　同时闭照基金托管人期限更改，并将更改结果申报中邦证监会。基金托管人无正

　　当来由，拒绝、妨碍对方依照本制定规矩行使监视权，或采纳缓慢、敲诈等手法

　　障碍对方举办有用监视，情节急急或经基金管束人提出警备仍不改革的，基金管

　　五、基金家当的保管

　　方可另行商洽管理。基金托管人未经基金管束人的合法合规指令，不得自行利用、

　　处分、分派本基金的任何资产（不包蕴基金托管人凭借中邦证券备案结算有限责

　　任公司结算数据完工场内生意交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户维持费

　　定到账日期，基金管束人可通过托管效劳平台查问到账日基金家当是否来到基金

　　账户的，到账日若未来到，基金管束人应采纳门径举办催收。由此给基金家当制

　　成吃亏的，基金管束人应负担向相闭当事人追偿基金家当的吃亏，基金托管人对

　　此不负担相应仔肩，但应对基金管束人向相闭当事人追偿予以需要的协助与配合。

　　基金份额持有人人数适应《基金法》、《运作主意》、基金合平等相闭规矩后，基金

　　管束人应将属于基金家当的一起资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时

　　正在规矩年华内，延聘适应《证券法》规矩的司帐师事件所举办验资，出具验资报

　　告。出具的验资申报由出席验资的2名或2名以上中邦注册司帐师具名方为有用。

　　保管基金家当的银行存款。基金管束人正在托管专户开户经过中供应需要的协助，

　　征求供应闭联开户资料。本基金托管专户同时也是基金托管人正在法人集结整理模

　　式下，代外本基金托管资产与基金托管人举办二级结算的专用账户。该账户的开

　　设和管来由基金托管人负担。本基金的全部钱币出入举止，均需通过基金托管人

　　管人和基金管束人不得假借本基金的外面开立任何其他银行账户；亦不得运用基

　　金的任何账户举办本基金生意以外的举止。基金托管专户柜面实行无印鉴管束，

　　不得采办支票、本票、汇票等具有对外支出性能的有价凭证，不治理通存通兑，

　　委托家当投资按期存款正在存款机构开立的银行账户，征求实体或虚拟账户，

　　由管束人负担治理，如委托人或管束人恳求预留印鉴中包蕴托管人章的，则正在提

　　前见告托管人的境况下，托管人起码预留一枚托管人章。本着便于安详保管和日

　　常监视核查委托家当的规定，存款行应尽量采取杭州银行所正在地的分支机构。对

　　于任何的按期存款投资，管束人都必需和存款机构缔结按期存款制定，商定两边

　　的权柄和职守，并将已缔结的按期存款制定行动划款指令附件。该制定中必需有

　　如下昭着条目：本息到期偿还或提前支取的全数款子必需划至托管专户（昭着户

　　名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户。如按期存款制定中未外示前述条

　　款，托管人有权拒绝按期存款投资的划款指令。存款说明书投递托管人或从托管

　　人处支取，规定上恳求存款银行或管束人授权闭联职员亲身上门治理。若采用邮

　　寄等级三方机构通报，托管人不负担由此或者形成的转换、丧失、贻误等仔肩。

　　如存款说明书需正在托管人处保管的，托管人仅负担保管收到的存款说明书但错误

　　存款说明书的切实性负担。管束人该当正在合理的年华内举办按期存款的投资和支

　　取事宜，若管束人提前支取或部门提前支取按期存款，若出现息差（即本委托财

　　产已计提的资金息金和提前支取时收到的资金息金差额），该息差的处分手段由管

　　理人和存款银行两边商洽管理，并由管束人实时见告托管人。为担保委托家当的

　　安详性，管束人应确保全款说明书不得被质押或以任何形式被典质，并不得用于

　　基金合同生效后，基金托管人依照中邦公民银行、银行间墟市备案结算机构

　　的相闭规矩，以本基金的外面正在重心邦债备案结算有限仔肩公司和银行间墟市清

　　算所股份有限公司开立债券托管账户、资金结算账户，持有人账户和资金结算账

　　（六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管束

　　托管人和基金管束人不得出借或未经对方容许专断让与基金的任何证券账户，亦

　　结算备付金账户，并代外所托管的基金完工与中邦证券备案结算有限仔肩公司的

　　一级法人整理任务，基金管束人应予以踊跃协助。结算备付金、结算互保基金、

　　他投资种类的投资生意，涉及闭联账户的开立、运用的，若无闭联规矩，则基金

　　基金家当投资的相闭实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的

　　保管库，也可存入重心邦债备案结算有限仔肩公司、中邦证券备案结算有限仔肩

　　公司上海分公司/深圳分公司、银行间墟市整理所股份有限公司或单据贸易中央的

　　代保管库，保管凭证由基金托管人持有。有价凭证的采办和让与，由基金管束人

　　和基金托管人配合治理。基金托管人对由基金托管人以外机构现实有用驾御的资

　　与基金家当相闭的庞大合同的签定，由基金管束人负担。由基金管束人代外

　　基金签定的、与基金家当相闭的庞大合同的原件不同由基金管束人、基金托管人

　　保管。除本制定另有规矩外，基金管束人代外基金签定的与基金家当相闭的庞大

　　合同征求但不限于基金年度审计合同、基金音信披露制定及基金投资生意中出现

　　的庞大合同，基金管束人应担保基金管束人和基金托管人起码各持有一份本来的

　　原件。基金管束人应正在庞大合同签定后实时将庞大合同传真给基金托管人，并正在

　　三十个任务日内将本来投递基金托管人处。庞大合同的保管限日为基金合同终止

　　关于无法获得二份以上的本来的，基金管束人应向基金托管人供应加盖公章

　　六、指令的发送、确认及践诺

　　基金管束人正在利用基金家当时向基金托管人发送资金划拨及其他款子付款指

　　令，基金托管人践诺基金管束人的指令、治理基金名下的资金来往等相闭事项。

　　授权文献中载明实在生效年华的，该生效年华不得早于基金托管人收到授权文献

　　并经电话确认的时点。如早于前述年华，则以基金托管人收到授权文献并经电话

　　人及闭联操作职员以外的任何人揭发。但功令准则规矩或有权陷阱恳求的除外。

　　基金管束人发送指令应采用传真形式或两边书面商洽一律的其他形式。

　　基金管束人应遵照功令准则和基金合同的规矩，正在其合法的谋划权限和生意

　　权限内发送指令；被授权人应端庄遵照其授权权限发送指令。关于被授权人正在授

　　权权限内依商定标准发出的指令，基金管束人不得狡赖其功能。但倘若基金管束

　　人仍旧取消或更改对生意指令发送职员的授权，而且基金托管人依照本制定确认

　　后，则关于以后该生意指令发送职员无权发送的指令，或超权限发送的指令，基

　　指令发出后，基金管束人应实时以电话形式向基金托管人确认。

　　基金管束人应正在生意中断后将银行间同行墟市债券生意成交单加盖预留印鉴

　　后实时传真给基金托管人，并电话确认。倘若银行间簿记编制仍旧天生的生意需

　　基金管束人应于划款前一日向基金托管人发送投资划款指令并确认，如需正在

　　划款当日下达投资划款指令，正在发送指令时，应为基金托管人留有2个任务小时

　　的复核和审批年华。基金管束人应正在每个任务日的15:00前发送恳求当日支出的

　　划款指令。有用划款指令是指指令因素（征求付款人、付款账号、收款人、收款

　　账号、金额（大、小写）、款子事由、支出年华）凿凿无误、预留印鉴相符、闭联

　　的指令附件齐备且头寸富足的划款指令。因基金管束人本身因为形成的指令传输

　　不实时、未能留出足够的划款年华，以致资金未能实时到账所形成的吃亏由基金

　　基金托管人应指定专人回收基金管束人的指令，预先闭照基金管束人其名单，

　　并与基金管束人商定指令发送和回收形式。指令来到基金托管人后，基金托管人

　　应指定专人审核指令预留印鉴、具名样本等外面一律性审核（即仅审查划款指令

　　因素是否齐备、指令上的印鉴和具名是否与预留印鉴和具名是否外面一律）无误

　　后（以传真指令下达的、存正在因印鉴和具名失真而导致基金托管人无法有用验印

　　的危害。基金托管人对传真件上预留印鉴、具名的审核职守仅限于核实指令上印

　　鉴和具名的名称是否与预留印鉴、具名外面一律，基金托管人不负担由此出现的

　　危害），方可践诺指令。如有疑难必需实时以书面或以两边认同的其他形式闭照基

　　基金托管人对划款指令举办外面一律性审核无误后，应实时治理。基金管束

　　基金管束人向基金托管人下达指令时，应确保基金资金账户有足够的资金余

　　额，对基金管束人正在没有富足资金的境况下向基金托管人发出的指令，基金托管

　　人可不予践诺，但应实时电话闭照基金管束人，由基金管束人审核、查明因为。

　　基金管束人发送缺点指令的情况征求指令违反功令准则和基金合同的商定，

　　与预留印鉴不符，指令发送职员无权或超越权限发送指令，指令中紧要音信缺点、

　　基金托管人正在实行监视性能时，出现基金管束人的指令缺点时，应该拒绝执

　　行，并实时电话闭照基金管束人改革。如需取消指令，应正在该指令原件上证明“作

　　废”字样并按发送指令的凡是标准给基金托管人，并电话闭照基金托管人。若基

　　金托管人已践诺原指令，则应与基金管束人电话证明，基金托管人对因践诺原指

　　（五）基金托管人根据功令准则暂缓、拒绝践诺指令的情况和处分标准

　　若基金托管人出现基金管束人的指令违反功令准则，或者违反基金合同商定

　　的，应该视境况暂缓或拒绝践诺，并实时以灌音电话或两边认同的形式闭照基金

　　（六）基金托管人未遵照基金管束人指令践诺的处分手段

　　基金托管人因为本身因为，未遵照基金管束人发送的指令践诺，应正在出现后

　　实时采纳门径予以增加；若对基金家当或投资人形成直接吃亏，由基金托管人赔

　　基金管束人转换被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应随即将新的授

　　权文献以传真形式闭照基金托管人，并经电话确认后生效，原授权文献同时废止。

　　新的授权文献正在传真发出后七个任务日内投递文献本来。新的授权文献生效之后，

　　本来投递之前，基金托管人遵照新的授权文献传真件实质践诺相闭生意，倘若新

　　的授权文献本来与传真件实质分歧，以基金托管人收到的传真件为准，由此出现

　　的仔肩由基金管束人负担。基金托管人转换采纳基金管束人指令的职员，应提前

　　基金托管人正在回收指令时，应对指令的因素是否齐备、印鉴与被授权人是否

　　与预留的授权文献实质相符举办查验，如出现题目，应实时以书面或以两边认同

　　的其他形式申报基金管束人，基金托管人对践诺基金管束人的合法指令对基金财

　　基金到场认购未上市债券时，基金管束人应代外本基金与敌手方签定闭联合

　　同或制定，昭着商定债券过户实在事宜。不然，基金管束人需对所认购债券的过

　　基金管束人容许基金托管人依照其收到的中邦证券备案结算有限仔肩公司或

　　深、沪证券生意所的生意数据与中邦证券备案结算有限仔肩公司举办交收。基金

　　投资发作的全数场内生意的整理交收，由基金托管人依照闭联备案结算公司的结

　　算原则治理，基金管束人不须要另行出具指令（T+0非担保交收除外）。

　　遵命中登上海预交收轨制、中登深圳结算互保金轨制、中登上海深圳备付金

　　管束主意等相闭规矩所做的结算备付金、担保金及最低结算备付金的调解也视为

　　基金管束人向基金托管人发出的有用指令，无须基金管束人向基金托管人另行出

　　本基金资金账户发作的银行结算用度等银行用度，由基金托管人直接从资金

　　七、生意及整理交收调节

　　基金管束人应计划采取证券营业的证券谋划机构的准则和标准。基金管束人

　　负担采取代庖本基金证券营业的证券谋划机构，租用其生意单位行动基金的专用

　　生意单位。基金管束人和被选中的证券谋划机构缔结生意单位租用制定，基金管

　　理人应提前闭照基金托管人。基金管束人应依照相闭规矩，正在基金的中期申报和

　　年度申报中将所选证券谋划机构的相闭境况、基金通过该证券谋划机构营业证券

　　的成交量、回购成交量和支出的佣金等予以披露，并将上述境况及基金生意单位

　　号、佣金费率等基础音信以及改换境况实时以书面形状闭照基金托管人。因闭联

　　功令准则或生意原则的修正带来的蜕化以届时有用的功令准则和闭联生意原则为

　　基金管束人与基金托管人配合完工生意单位的归并整理事宜，基金管束人正在

　　生意前应确认闭联归并整理事宜已办结。若基金管束人正在归并整理办结前生意，

　　（1）基金管束人负担采取代庖本基金证券营业的证券谋划机构，并与其缔结

　　（2）基金管束人应实时将本基金证券生意单位号、佣金费率等基础音信以及

　　（3）基金管束人应配合基金托管人正在基金家当出手举办场内生意前办妥专用

　　（1）闭于托管资产正在证券生意所墟市完成的适应中邦证券备案结算有限仔肩

　　理主意相闭规矩，确定和调解该委托家当最低结算备付金、证券结算担保金限额，

　　管束人应存放于中登公司的最低备付金、结算担保金日末余额不得低于托管人根

　　据中登公司上海和深圳分公司备付金、担保金管束办准则矩的限额。托管人依照

　　分公司T+1DVP卖出生意，管束人不行将该笔资金行动T+1日的可用头寸，即该笔

　　资金正在T+1日弗成用也弗成提，该笔资金正在T+2日才具划拨至托管专户。

　　付金、生意担保金账户内的资金按月调解按季结息，所以，基金合同终止时，基

　　金或者有尚存放于结算公司的最低备付金、生意担保金以及结算公司尚未支出的

　　息金等款子。对上述款子，基金托管人将于结算公司支出该等款子时扣除相应银

　　行汇划用度后划付至基金整理申报中指定的收款账户。基金合同终止后，倘若中

　　登公司依照结算原则，调增基金的结算备付以及生意担保金，基金管束人应配合

　　基金托管人，向基金托管人实时划付调增款子，以便基金托管人实行交收职责。

　　基金管束人划付调增款子后，有权向本基金终止时的份额持有人追索该笔垫付款

　　约且未能定时指定闭联证券行动交收履约担保物时，基金托管人可自行向结算公

　　司申请由结算公司协助冻结基金管束人证券账户内相应证券，无需基金管束人另

　　（2）闭于托管资产正在证券生意所墟市完成的适应中邦证券备案结算有限仔肩

　　，管束人需正在生意当日不晚于14:00向托管人发送交

　　易应付资金划款指令，同时将闭联生意证实文献传真至基金托管人，并与基金托

　　托管银行指定不交收的形式，而且中邦基金结算有限仔肩公司对T+0资金划款的

　　时效性恳求高，所以，为确保基金托管人各托管产物生意交收的亨通完工，管束

　　人正在此声明如下：“一朝展示生意后无法履约的境况，基金管束人应正在第偶然间通

　　知基金托管人。关于中邦证券备案结算有限仔肩公司应允基金托管人指定不履约

　　的生意种类，基金管束人应向托管人出具书面的撤销交收指令。”深圳RTGS生意

　　勾单截止时点前未收到管束人指定不履约指令且交收资金亏损的，托管人有权直

　　品资金托管账户头寸亏损的境况下生意，并最终占用基金托管人所托管其他产物

　　正在中邦证券备案结算有限仔肩公司的备付金而交收获功的，基金管束人应正在中登

　　公司该生意整理交收截止年华前1小时补足交收款子，并负担或者形成的吃亏；

　　假如占用了基金托管人其他托管产物存放中邦证券备案结算公司的备付金而导致

　　托管人所托管的其他产物交收铩羽的，所以给其他托管产物及托管人形成的直接

　　吃亏遵照《托管银行证券资金结算制定》的商定处分。同时，基金托管人保存根

　　于基金托管人托管的其他产物过错而导致本托管产物生意交收铩羽的，托管人不

　　负担抵偿仔肩。基金管束人与基金托管人应依照相闭功令准则及闭联生意原则及

　　附件一《托管银行证券资金结算规矩》昭着基金管束人与基金托管人正在证券生意

　　基金托管人负担基金营业证券的整理交收。场内资金结算由基金托管人依照

　　中邦证券备案结算有限仔肩公司结算数据治理；场外资金汇划由基金托管人依照

　　倘若由于基金托管人本身因为正在整理上形成基金家当的直接吃亏，应由基金

　　托管人负担抵偿；倘若由于基金管束人未事先闭照基金托管人增补生意单位等事

　　宜，以致基金托管人回收数据不完美，形成整理舛误的仔肩由基金管束人负担；

　　倘若由于基金管束人未事先闭照须要寡少结算的生意，形成基金资产吃亏的由基

　　金管束人负担；倘若因为基金管束人违反功令准则的规矩及墟市操作原则举办超

　　买、超卖及质押券欠库等因为形成基金投资整理困穷和危害的，基金托管人出现

　　后应随即闭照基金管束人，由基金管束人负担管理，由此给基金托管人、本基金

　　基金管束人应采纳合理、需要门径，确保T日日终有足够的资金头寸完工T+1

　　日中邦证券备案结算有限仔肩公司的资金交收；如因基金管束人因为导致资金头

　　寸亏损，基金管束人应正在T+1日上午10：00前补足透支款子，确保资金整理。如

　　果未根据上述规矩备足资金头寸，影响基金资产的整理交收及基金托管人与中邦

　　证券备案结算有限仔肩公司之间的一级整理，由此给基金托管人、基金资产及基

　　依照中邦证券备案结算有限仔肩公司结算规矩，基金管束人正在举办融资回购

　　生意时，用于融资回购的债券将行动清偿融资回购到期购回款的质押券。如因基

　　金管束人因为形成债券回购交收违约或因折算率蜕化形成质押欠库，导致中邦证

　　券备案结算有限仔肩公司欠库扣款或对证押券举办措置形成的投资危害和吃亏由

　　的收款生意，基金管束人可依照须要正在生意交收后且不晚于交收当日14:00向基

　　金托管人发送生意应收资金收款指令，同时将闭联生意证实文献传真至基金托管

　　人，并与基金托管人举办电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至托管产物

　　基金管束人知悉并容许托管人仅依照中邦证券备案结算有限仔肩公司的整理

　　交收数据主动完工托管产物资金整理交收。若基金管束人展示生意后无法履约的

　　境况，而且中邦证券备案结算有限仔肩公司的生意原则应允基金托管人对闭联交

　　易可能撤销交收的，基金管束人应于交收日前一任务日向基金托管人出具书面的

　　行生意，并负担管理因生意敌手不实行合同或不实时实行合同而形成的瓜葛及损

　　鉴后实时传真给基金托管人，并电话确认。倘若银行间中债归纳生意平台或上海

　　整理所客户终端编制仍旧天生的生意须要撤销或终止，基金管束人要书面闭照基

　　管人。关于基金管束人于15:00今后发送至基金托管人的指令，基金托管人不保

　　证划款胜利。如基金管束人恳求当天某偶然点到账，则生意结算指令需提前2个

　　任务小时发送，并举办电话确认。指令、成交单传输不实时、未能留出足够的操

　　作年华，以致资金未能实时到账、债券未能实时交割所形成的吃亏基金托管人不

　　资金余额，对基金管束人正在没有富足资金的境况下向基金托管人发出的指令，基

　　金托管人可不予践诺，并随即闭照基金管束人，基金托管人闭照基金管束人后不

　　负担由于不践诺该指令而形成吃亏的仔肩。基金管束人确认该指令不予撤销的，

　　开立的DVP资金账户之间的资金挑唆，除了备案结算机构编制主动将DVP资金账

　　户资金退回至托管专户的以外，应该由基金管束人出具资金划款指令，基金托管

　　人审核无误后践诺。因为基金管束人未实时出具指令导致该产物正在托管专户的头

　　寸亏损或者DVP资金账户头寸亏损导致的吃亏，基金托管人不负担仔肩。

　　（四）生意纪录、资金和证券账目查对的年华和形式

　　对基金的生意纪录，由基金管束人与基金托管人按日举办查对。对外披露基

　　金份额净值之前，必需担保当天全数现实生意纪录与基金司帐账簿上的生意纪录

　　十足一律。关于非因基金托管人因为导致的现实生意纪录与司帐账簿纪录纷歧律，

　　资金账目由基金管束人和基金托管人按日核实，账实相符。

　　基金管束人和基金托管人每生意日中断后依照第三方存管机构发送的对账数

　　管束人应对通报的申购、赎回的数据切实性负担。基金托管人应依照基金管束人

　　盖印生效的纸制整理汇总外)，如因百般因为，该编制无法平常发送，两边可商洽

　　管理处分形式。基金管束人向基金托管人发送的数据，两边各自按相闭规矩保全。

　　为知足申购、赎回及分红资金汇划的须要，由基金管束人开立资金整理的专

　　定到账日期并闭照基金托管人，到账日应收款没有来到基金资金账户的，基金管

　　理人应采纳门径举办催收，由此形成基金吃亏的，基金管束人应负担向相闭当事

　　拨付赎回款或举办基金分红时，如基金资金账户有足够的资金，基金托管人

　　应定时拨付；因基金资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不行定时拨付，

　　如系基金管束人的过错因为形成，相应仔肩由基金管束人负担，基金托管人不承

　　期付款和与投资相闭的付款、赎回和分红资金划拨时，基金管束人需向基金托管

　　人下达指令。资金指令的体式、实质、发送、回收和确认形式等与投资指令不异。

　　（六）申赎净额结算基金申购、赎回等款子采用轧差交收的结算形式，基金

　　托管账户与“注册备案整理账户”间的资金整理根据“全额整理、净额交收”的

　　规定，遵照托管账户当日应收资金（征求申购资金及基金转换转入款）与托管账

　　户应付额（含赎回资金、赎回费、基金转换转出款及转换费）的差额来确定托管

　　账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。当存正在托管账户净应收额时，

　　基金管束人负担将托管账户净应收额正在交收日15:00前从“注册备案整理账户”

　　划到基金托管账户，并正在资金到账后应随即举办账务处分；当存正在托管账户净应

　　付额时，基金管束人应正在交收日9：30前将划款指令发送给基金托管人，基金托

　　管人按基金管束人的划款指令将托管账户净应付额正在当日12:00前划往“注册登

　　记整理账户”，基金管束人可通过托管效劳平台查问指令践诺境况并举办账务处分。

　　倘若当日基金为净应收款，基金管束人应实时向托管人或通过托管效劳平台

　　查收资金是否到账，关于因基金管束人的因为未准时到账的资金，由此出现的责

　　倘若当日基金为净应付款，基金托管人应依照基金管束人的指令实时举办划

　　付。关于因基金托管人的因为未准时划付的资金，基金管束人应实时闭照基金托

　　金整理和数据通报的年华、标准及托管制定当事人负担的权责按基金管束人届时

　　向基金托管人发送现金盈余的划款指令，基金托管人应实时将资金划入专用账户。

　　八、基金资产净值揣度和司帐核算

　　（一）基金资产净值的揣度、复核与完工的年华及标准

　　额净值是指该种别基金资产净值除以估值日该种别基金份额总数，基金份额净值

　　的揣度，均准确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。基金管束人可能设立大

　　额赎回情况下的净值精度应急调解机制。邦度另有规矩的，从其规矩。基金管束

　　人应每个估值日揣度基金资产净值及各式基金份额的基金份额净值，经基金托管

　　基金管束人每个估值日对基金资产举办估值，但基金管束人依照功令准则或

　　基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管束人每个估值日对基金资产估值后，将

　　各式基金份额的基金份额净值结果以两边商定的形式提交给基金托管人，经基金

　　基金所具有的债券、银行存款本息、资产援助证券、应收款子、其他投资等

　　（2）对正在生意所墟市发行未上市或未挂牌让与的债券，对存正在生动墟市的情

　　况下，应以生动墟市上未经调解的报价行动估值日的公平价钱；关于生动墟市报

　　价未能代外估值日公平价钱的境况下，应对墟市报价举办调解以确认估值日的公

　　允价钱；关于不存正在墟市举止或墟市举止很少的境况下，应采用估值身手确定其

　　（3）初次公拓荒行未上市的债券，采用估值身手确定公平价钱，正在估值身手

　　（4）对寰宇银行间墟市上不含权的固定收益种类，遵照第三方估值机构供应

　　的相应种类当日的估值净价估值。对银行间墟市上含权的固定收益种类，遵照第

　　三方估值机构供应的相应种类当日的独一估值净价或推举估值净价估值。关于含

　　投资人回售权的固定收益种类，回售备案截止日（含当日）后未行使回售权的按

　　照长待偿期所对应的价值举办估值。对银行间墟市未上市，且第三方估值机构未

　　供应估值价值的债券，正在发行利率与二级墟市利率不存正在光鲜区别，未上市功夫

　　（5）统一证券同时正在两个或两个以上墟市生意的，按证券所处的墟市不同估

　　（6）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构供应的估值净价估值；选

　　（7）当基金发作大额申购或赎回情况时，基金管束人可能采用摆动订价机制，

　　（8）如有确凿证据评释按原有手段举办估值不行客观反响上述资产或欠债公

　　允价钱的，基金管束人可依照实在境况与基金托管人商定后，按最能反响公平价

　　（9）闭联功令准则以及囚禁部分、自律原则另有规矩的，从其规矩。如有新

　　如基金管束人或基金托管人出现基金估值违反基金合同订明的估值手段、程

　　序及闭联功令准则的规矩或者未能足够维持基金份额持有人甜头时，应随即闭照

　　依照相闭功令准则，基金资产净值揣度和基金司帐核算的职守由基金管束人

　　负担。本基金的基金司帐仔肩方由基金管束人担负，所以，就与本基金相闭的会

　　计题目，如经闭联各刚直在平等根蒂上足够议论后，仍无法完成一律的主张，遵照

　　基金管束人和基金托管人将采纳需要、适宜、合理的门径确保基金资产估值

　　的凿凿性、实时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发作估

　　本基金运作经过中，倘若因为基金管束人或基金托管人、或备案机构、或销

　　售机构、或投资人本身的过错形成估值缺点，导致其他当事人遭遇吃亏的，过错

　　的仔肩人应该对因为该估值缺点遭遇吃亏当事人(“受损方”)的直接吃亏按下述

　　上述估值缺点的要紧类型征求但不限于：原料申报舛误、数据传输舛误、数

　　（1）估值缺点已发作，但尚未给当事人形成吃亏时，估值缺点仔肩方应实时

　　妥协各方，实时举办纠正，因纠正估值缺点发作的用度由估值缺点仔肩方负担；

　　因为估值缺点仔肩方未实时纠正已出现的估值缺点，给当事人形成吃亏的，由估

　　值缺点仔肩方对直接吃亏负担抵偿仔肩；若估值缺点仔肩方仍旧踊跃妥协，而且

　　有协助职守确当事人有足够的年华举办纠正而未纠正，则该有协助职守确当事人

　　应该负担相应抵偿仔肩。估值缺点仔肩方应对纠正的境况向相闭当事人举办确认，

　　（2）估值缺点的仔肩方对相闭当事人的直接吃亏负担，错误间接吃亏负担，

　　（3）因估值缺点而得到不妥得利确当事人负有实时返还不妥得利的职守。但

　　估值缺点仔肩方仍应对估值缺点负担。倘若因为得到不妥得利确当事人不返还或

　　纷歧起返还不妥得利形成其他当事人的甜头吃亏(“受损方”)，则估值缺点仔肩

　　方应抵偿受损方的吃亏，并正在其支出的抵偿金额的界限内对得到不妥得利确当事

　　人享有恳求交付不妥得利的权柄；倘若得到不妥得利确当事人仍旧将此部门不妥

　　得利返还给受损方，则受损方应该将其仍旧得到的抵偿额加上仍旧得到的不妥得

　　（4）估值缺点调解采用尽量收复至假设未发作估值缺点的无误情况的形式。

　　估值缺点被出现后，相闭确当事人应该实时举办处分，处分的标准如下：

　　（1）查明估值缺点发作的因为，列明全数确当事人，并依照估值缺点发作的

　　（2）依照估值缺点处分规定或当事人商洽的手段对因估值缺点形成的吃亏进

　　（3）依照估值缺点处分规定或当事人商洽的手段由估值缺点的仔肩方举办更

　　（4）依照估值缺点处分的手段，须要修正基金备案机构生意数据的，由基金

　　（1）基金份额净值揣度展示缺点时，基金管束人和基金托管人应该随即予以

　　（2）缺点缺点到达该类基金份额净值的0.25%时，基金管束人应该传递基金

　　托管人并报中邦证监会注册；缺点缺点到达该类基金份额净值的0.5%时，基金管

　　（3）前述实质如功令准则或囚禁陷阱另有规矩的，从其规矩处分。

　　（1）基金管束人或基金托管人按估值手段举办估值时，所形成的差错不成动

　　（2）因为弗成抗力因为，或因为证券生意所、第三方估值机构及备案结算公

　　司发送的数据缺点等，或邦度司帐策略改换、墟市原则改换等，基金管束人和基

　　金托管人固然仍旧采纳需要、适宜、合理的门径举办查验，但未能出现缺点的，

　　由此形成的基金资产估值缺点，基金管束人和基金托管人撤职抵偿仔肩。但基金

　　且采用估值身手仍导致公平价钱存正在庞大不确定性时，经与基金托管人商洽确认

　　本基金践诺侧袋机制的，应依照本部门的商定对主袋账户资产举办估值并披

　　露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停披露侧袋账户的基金净值

　　基金管束人举办基金司帐核算并编制基金财政司帐申报。基金管束人、基金

　　托管人不同独立刻设备、纪录和保管本基金的全套账册。若基金管束人和基金托

　　管人对司帐处分手段存正在分化，应以基金管束人的处分手段为准。若当日查对不

　　符，暂且无法查找到错账的因为而影响到基金资产净值的揣度和通告的，以基金

　　基金财政报外由基金管束人编制，基金托管人复核。

　　基金托管人正在收到基金管束人编制的基金财政报外后，举办独立的复核。核

　　对不符时，应实时闭照基金管束人配合查出因为，举办调解，直至两边数据十足

　　基金管束人应该正在每月中断后5个任务日内完工月度报外的编制；正在季度结

　　束之日起15个任务日内完工基金季度申报的编制；正在上半年中断之日起两个月内

　　完工基金中期申报的编制；正在每年中断之日起三个月内完工基金年度申报的编制。

　　基金年度申报中的财政司帐申报应该原委适应《证券法》规矩的司帐师事件所审

　　计。基金合同生效亏损两个月的，基金管束人可能不编制当期季度申报、中期报

　　基金管束人应实时完工报外编制，将相闭报外供应基金托管人复核；基金托

　　管人正在复核经过中，出现两边的报外存正在不符时，基金管束人和基金托管人应共

　　基金管束人应留足足够的年华，便于基金托管人复核闭联报外及申报。

　　（九）基金管束人应正在编制季度申报、中期申报或者年度申报之前实时向基

　　九、基金收益分派

　　基金利润指基金息金收入、投资收益、公平价钱转移收益和其他收入扣除资

　　产减值吃亏和闭联用度后的余额，基金已完成收益指基金利润减去公平价钱转移

　　基金可供分派利润指截至收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已

　　益分派，实在分派计划详睹届时基金管束人颁发的通告，若《基金合同》生效不

　　盈余或将现金盈余主动转为统一种别的基金份额举办再投资；若投资者不采取，

　　正在不违反功令准则规矩、基金合同的商定以及对基金份额持有人甜头无本色

　　倒霉影响的条件下，基金管束人可正在遵照囚禁部分恳求实行适宜标准后对基金收

　　益分派规定和支出形式举办调解，不需召开基金份额持有人大会，但应于改换实

　　基金收益分派计划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益

　　本基金收益分派计划由基金管束人拟定，并由基金托管人复核，根据《音信

　　基金收益分派时所发作的银行转账或其他手续用度由投资者自行负担。当投

　　资者的现金盈余小于必定金额，亏损以支出银行转账或其他手续用度时，基金登

　　记机构可将基金份额持有人的现金盈余主动转为统一种别的基金份额。盈余再投

　　本基金践诺侧袋机制的，侧袋账户不举办收益分派，详睹招募仿单的规矩。

　　十、基金音信披露

　　基金托管人和基金管束人应按功令准则、基金合同的相闭规矩举办音信披露，

　　拟公然披露的音信正在公然披露之前应予保密。除按《基金法》、《运作主意》、《信

　　息披露主意》、《活动性危害管束规矩》、《基金合同》及其他相闭规矩举办音信披

　　露外，基金管束人和基金托管人对基金运作中出现的音信以及从对方得到的生意

　　音信应予保密。然则，如下境况不应视为基金管束人或基金托管人违反保密职守：

　　基金的音信披露实质要紧征求基金招募仿单、《基金合同》、托管制定、基

　　金产物原料概要、基金份额发售通告、《基金合同》生效通告、基金净值音信、基

　　金份额申购、赎回价值、基金按期申报（征求基金年度申报、基金中期申报和基

　　金季度申报）、暂时申报、澄清通告、基金份额持有人大会决议、整理申报、践诺

　　侧袋机制功夫的音信披露、中邦证监会规矩的其他音信。基金年度申报需经适应

　　（三）基金托管人和基金管束人正在音信披露中的职责和音信披露标准

　　基金托管人和基金管束人正在音信披露经过中应以珍惜基金份额持有人甜头为

　　目标，忠诚信用，苛守机要。基金管束人负担治理与基金相闭的音信披露事宜，

　　基金托管人应该按影相闭功令准则和基金合同的商定，关于本章第（二）条中应

　　由基金托管人复核的事项举办复核，基金托管人复核无误后，由基金管束人予以

　　基金管束人和基金托管人应踊跃配合、彼此监视，担保其实行遵照法定形式

　　基金管束人应该正在中邦证监会规矩的年华内，将应予披露的基金音信通过中

　　邦证监会规矩引子披露。依照功令准则应由基金托管人公然披露的音信，基金托

　　当展示下述境况时，基金管束人和基金托管人可暂停或延迟披露基金闭联信

　　（1）因弗成抗力或其他情况以致基金管束人、基金托管人无法凿凿评估基金

　　（2）基金投资所涉及的证券生意所遇法定节假日或因其他因为暂停贸易时；

　　（3）功令准则、基金合同或中邦证监会规矩的境况。

　　按相闭规矩须经基金托管人复核的音信披露文献，由基金管束人草拟、并经

　　基金托管人复核后由基金管束人通告。发作基金合同中规矩须要披露的事项时，

　　基金合同、托管制定、招募仿单和基金按期申报密外后，应该不同置备于

　　基金管束人和基金托管人处，投资者可省得费查阅。正在支出工本费后可正在合理时

　　间得到上述文献的复制件或复印件。基金管束人和基金托管人应担保文本的实质

　　十一、基金用度

　　本基金的管束费按前一日基金资产净值的0.3%年费率计提。管束费的揣度方

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的揣度

　　本基金A类基金份额不收取基金出卖效劳费，C类基金份额的基金出卖效劳费

　　年费率为0.20%，按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.20%年费率计提。计

　　H为该类基金份额逐日应计提的基金出卖效劳费

　　E为该类基金份额前一日基金资产净值

　　上述第4-10项用度，依照相闭准则及相应制定规矩，按用度现实开销金额列

　　（六）基金管束费、基金托管费、出卖效劳费支出形式和年华

　　基金托管人对基金管束人计提的基金管束费、基金托管费、出卖效劳费等，

　　基金管束费逐日揣度，按月支出。由基金管束人与基金托管人查对一律后，

　　基金托管人遵照与基金管束人商洽一律的形式于次月首日起5个任务日内从基金

　　家当中一次性支出给基金管束人。若遇法定节假日、安息日、弗成抗力等，支出

　　日期顺延。用度主动扣划后，基金管束人应举办查对，如出现数据不符，实时联

　　基金托管费逐日揣度，按月支出。由基金管束人与基金托管人查对一律后，

　　基金托管人遵照与基金管束人商洽一律的形式于次月首日起5个任务日内从基金

　　家当中一次性支出给基金托管人。若遇法定节假日、安息日、弗成抗力等，支出

　　日期顺延。用度主动扣划后，基金管束人应举办查对，如出现数据不符，实时联

　　基金出卖效劳费逐日揣度，按月支出。由基金管束人与基金托管人查对一律

　　后，基金托管人遵照与基金管束人商洽一律的形式于次月首日起5个任务日内从

　　基金家当中一次性支出给基金管束人，经基金管束人代付给各个出卖机构。若遇

　　本基金践诺侧袋机制的，与侧袋账户相闭的用度可能从侧袋账户中列支，但应待

　　侧袋账户资产变现后方可列支，相闭用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，

　　基金托管人出现基金管束人违反《基金法》、基金合同、《运作主意》及其他

　　相闭规矩从基金家当中列支用度时，基金托管人可恳求基金管束人予以证明外明，

　　十二、基金份额持有人名册的保管

　　基金份额持有人名册起码应征求基金份额持有人的名称和持有的基金份额。

　　基金份额持有人名册由基金备案机构依照基金管束人的指令编制和保管，保全期

　　自基金账户销户之日起不少于功令准则规矩的最低年限。基金管束人和基金托管

　　人应不同保管基金份额持有人名册，保全期不少于功令准则规矩的最低年限，法

　　律准则另有规矩或有权陷阱另有恳求的除外。如不行妥帖保管，则按闭联准则承

　　正在基金托管人恳求或编制中期申报和年度申报前，基金管束人应将相闭原料

　　送交基金托管人，不得无故拒绝或贻误供应，并担保其的切实性、凿凿性和完美

　　性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管生意以外的其

　　基金管束人应该实时向基金托管人提交《基金合同》生效日、《基金合同》终

　　止日、中期申报、年报等涉及到基金紧要事项及音信披露功夫的基金份额持有人

　　十三、基金相闭文献档案的保全

　　基金管束人应保全基金家当管束生意举止的纪录、账册、报外和其他闭联资

　　料。基金托管人应保全基金托管生意举止的纪录、账册、报外和其他闭联原料。

　　基金管束人和基金托管人都应该按规矩的限日保管。保全限日不少于功令准则规

　　若基金管束人/基金托管人发作改换，未改换的一方有职守协助改换后的接任

　　（四）基金管束人和基金托管人应按各自职责完美保全原始凭证、记账凭证、

　　基金账册、生意纪录和紧要合平等，负担保密职守并保全不少于功令准则规矩的

　　十四、基金管束人和基金托管人的转换

　　（4）功令准则及中邦证监会规矩的和《基金合同》商定的其他情况。

　　（1）提名：新任基金管束人由基金托管人或由代外基金份额10%以上（含

　　（2）决议：基金份额持有人大会正在基金管束人职责终止后6个月内对被提名

　　的基金管束人酿成决议，该决议需经出席大会的基金份额持有人所持外决权的三

　　（3）暂时基金管束人：新任基金管束人出现之前，由中邦证监会指定暂时基

　　（4）注册：基金份额持有人大会转换基金管束人的决议须报中邦证监会注册；

　　（5）通告：基金管束人转换后，由基金托管人正在转换基金管束人的基金份额

　　（6）移交：基金管束人职责终止的，基金管束人应妥帖保管基金管束生意资

　　料，实时向暂时基金管束人或新任基金管束人治理基金管束生意的移交手续，临

　　时基金管束人或新任基金管束人应实时回收。暂时基金管束人或新任基金管束人

　　（7）审计：基金管束人职责终止的，应该遵照功令准则规矩延聘司帐师事件

　　所对基金家当举办审计，并将审计结果予以通告，同时报中邦证监会注册，审计

　　（8）基金名称改换：基金管束人转换后，倘若原任或新任基金管束人恳求，

　　（4）功令准则及中邦证监会规矩的和《基金合同》商定的其他情况。

　　（1）提名：新任基金托管人由基金管束人或由代外基金份额10%以上（含

　　（2）决议：基金份额持有人大会正在基金托管人职责终止后6个月内对被提名

　　的基金托管人酿成决议，该决议需经出席大会的基金份额持有人所持外决权的三

　　（3）暂时基金托管人：新任基金托管人出现之前，由中邦证监会指定暂时基

　　（4）注册：基金份额持有人大会转换基金托管人的决议须报中邦证监会注册；

　　（5）通告：基金托管人转换后，由基金管束人正在转换基金托管人的基金份额

　　（6）移交：基金托管人职责终止的，应该妥帖保管基金家当和基金托管生意

　　原料，实时治理基金家当和基金托管生意的移交手续，新任基金托管人或者暂时

　　基金托管人应该实时回收。新任基金托管人或暂时基金托管人应与基金管束人核

　　（7）审计：基金托管人职责终止的，应该遵照功令准则规矩延聘司帐师事件

　　所对基金家当举办审计，并将审计结果予以通告，同时报中邦证监会注册，审计

　　（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管束人和基金托管人；

　　人的基金份额持有人大会决议生效后根据《音信披露主意》的相闭规矩正在规矩媒

　　（四）新基金管束人或暂时基金管束人回收基金管束生意，或新基金托管人

　　或暂时基金托管人回收基金家当和基金托管生意前，原基金管束人或原基金托管

　　人应接连实行闭联职责，并担保不做出对基金份额持有人的甜头形成损害的作为。

　　原基金管束人或原基金托管人正在接连实行闭联职责功夫，仍有权遵照基金合同的

　　十五、禁止作为

　　（一）基金管束人、基金托管人将其固有家当或者他人家当混同于基金家当

　　（二）基金管束人不服允地对付其管束的分歧基金家当，基金托管人不服允

　　（三）基金管束人、基金托管人使用基金家当为基金份额持有人以外的第三

　　（四）基金管束人、基金托管人向基金份额持有人违规同意收益或者负担损

　　（五）基金管束人、基金托管人对他人吐露基金运作和管束经过中任何尚未

　　（六）基金管束人正在没有富足资金的境况下向基金托管人发出投资指令和赎

　　（七）基金管束人、基金托管人能手政上、财政上不独立，其高级管束职员

　　（八）基金托管人私主动用或处分基金家当，依照基金管束人的合法指令、

　　（九）基金家当用于下列投资或者举止：（1）承销证券；（2）违反规矩向他

　　人贷款或者供应担保；（3）从事负担无穷仔肩的投资；（4）营业其他基金份额，

　　然则中邦证监会另有规矩的除外；（5）向其基金管束人、基金托管人出资；（6）

　　从事秘闻生意、驾驭证券生意价值及其他不正当的证券生意举止；（7）功令、行

　　政准则和中邦证监会规矩禁止的其他举止。基金管束人利用基金家当营业基金管

　　理人、基金托管人及其控股股东、现实驾御人或者与其有庞大利害干系的公司发

　　行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他庞大联系生意的，应该适应基

　　金的投资方针和投资计谋，根据基金份额持有人甜头优先的规定，提防甜头冲突，

　　树立健康内部审批机制和评估机制，遵照墟市平允合理价值践诺。闭联生意必需

　　事先取得基金托管人的容许，并按功令准则予以披露。庞大联系生意应提交基金

　　管束人董事会审议，并原委三分之二以上（含三分之二）的独立董事通过。基金

　　管束人董事会应起码每半年对子系生意事项举办审查。功令准则或囚禁部分撤销

　　或改换上述范围，如合用于本基金，基金管束人正在实行适宜标准后，则本基金投

　　（十）功令准则和基金合同禁止的其他作为，以及功令、行政准则和中邦证

　　十六、托管制定的改换、终止与基金家当的整理

　　本制定两边当事人经商洽一律，可能对制定举办修正。修正后的新制定，其

　　（1）自展示《基金合同》终止事由之日起30个任务日内创立整理小组，基

　　金管束人结构基金家当整理小组并正在中邦证监会的监视下举办基金整理。正在基金

　　家当整理小组接受基金家当之前，基金管束人和基金托管人应遵照基金合同和托

　　（2）基金家当整理小组构成：基金家当整理小构成员由基金管束人、基金托

　　管人、适应《证券法》规矩的注册司帐师、讼师构成。基金家当整理小组可能聘

　　（3）正在基金家当整理经过中，基金管束人和基金托管人应各自实行职责，继

　　续老实、发愤、尽责地实行基金合同和托管制定规矩的职守，维持基金份额持有

　　（4）基金家当整理小组职责：基金家当整理小组负担基金家当的保管、整理、

　　（1）基金家当整理小构成立后，由基金家当整理小组联合接受基金；

　　（5）延聘司帐师事件所对整理申报举办外部审计，延聘讼师事件所对整理报

　　整理用度是指基金家当整理小组正在举办基金整理经过中发作的全数合理用度，

　　凭借基金家当整理的分派计划，将基金家当整理后的一起盈利资产扣除基金

　　家当整理用度、交纳所欠税款并了偿基金债务后，按各式基金份额正在基金合同终

　　止事由发作时各自基金份额资产净值的比例确定盈利家当正在各式基金份额中的分

　　配比例，并正在各式基金份额可分派的盈利家当界限内按各份额种别内基金份额持

　　整理经过中的相闭庞大事项须实时通告；基金家当整理申报经适应《证券法》

　　规矩的司帐师事件所审计并由讼师事件所出具功令主张书后报中邦证监会注册并

　　通告。基金家当整理通告于基金家当整理申报报中邦证监会注册后5个任务日内

　　由基金家当整理小组举办通告，基金家当整理小组应该将整理申报刊载正在规矩网

　　基金家当整理账册及相闭文献由基金托管人保全不少于功令准则规矩的最低

　　十七、违约仔肩

　　（一）基金管束人、基金托管人不实行本制定或实行本制定不适应商定的，

　　（二）基金管束人、基金托管人正在实行各自职责的经过中，违反《基金法》

　　或者基金合同和本托管制定商定，给基金家当或者基金份额持有人形成损害的，

　　应该不同对各自的作为依法负担抵偿仔肩；因配合作为给基金家当或者基金份额

　　（三）一方当事人违约，给另一方当事人形成吃亏的，应就直接吃亏举办赔

　　偿；给基金家当形成吃亏的，应就直接吃亏举办抵偿，另一方当事人有权柄及义

　　（四）一方当事人违约，另一方当事人正在任责界限内有职守实时采纳需要的

　　门径，竭力防守吃亏的夸大。没有采纳适宜门径以致吃亏夸大的，不得就夸大的

　　（五）违约作为虽已发作，但本托管制定也许接连实行的，正在最大节制地

　　（六）因为基金管束人、基金托管人弗成驾御的身分导致生意展示舛误，基

　　金管束人和基金托管人固然仍旧采纳需要、适宜、合理的门径举办查验，然则未

　　能出现缺点的，由此形成基金家当或投资人吃亏，基金管束人和基金托管人撤职

　　抵偿仔肩。然则基金管束人和基金托管人应踊跃采纳需要的门径消弭或减轻由此

　　（七）一方凭借基金合同向另一方抵偿的吃亏，仅限于直接吃亏。“抵偿”仅

　　十八、争议管理形式

　　因本制定出现或与之闭联的争议，两边当事人应通过商洽、协调管理，商洽、

　　会），依照该会届时有用的仲裁原则举办仲裁，仲裁处所为深圳市。仲裁裁决是终

　　争议处分功夫，两边当事人应遵从基金管束人和基金托管人职责，各自接连

　　老实、发愤、尽责地实行基金合同和本托管制定规矩的职守，维持基金份额持有

　　本制定受中法令律（为本制定之宗旨，不征求香港卓殊行政区、澳门卓殊行

　　十九、托管制定的功能

　　（一）基金管束人正在向中邦证监会申请发售基金份额时提交的托管制定草案，

　　应经托管制定当事人两边盖公章或合同专用章以及两边法定代外人或授权代外签

　　章，若由授权代外签章，还应附法定代外人授权书。制定当事人两边依照中邦证

　　监会的主张修正托管制定草案。托管制定以中邦证监会注册的文本为正式文本。

　　（二）托管制定自基金合同创立之日起创立，自基金合同生效之日起生效。

　　托管制定的有用期自其生效之日起至基金家当整理结果报中邦证监会注册并通告

　　（三）托管制定自生效之日起对托管制定当事人具有平等的功令管制力。

　　（四）本制定一式三份，制定两边各持一份，上报相闭囚禁机构一份，每份

　　二十、其他事项

　　如发作有权邦法陷阱依法冻结基金份额持有人的基金份额时，基金管束人应

　　除本制定有昭着界说外，本制定的用语界说合用基金合同的商定。本制定未

　　二十一、托管制定的缔结

　　本制定两边法定代外人或授权代外签章、缔结地、缔结日。

　　缔结日：年月日

　　证券之星估值认识提示深圳邦际剩余技能杰出，异日营收获长性凡是。归纳基础面各维度看，股价偏高。更众

　　证券之星估值认识提示中邦银行剩余技能出色，异日营收获长性凡是。归纳基础面各维度看，股价合理。更众

　　证券之星估值认识提示杭州银行剩余技能杰出，异日营收获长性出色。归纳基础面各维度看，股价偏低。更众

　　证券之星估值认识提示上海银行剩余技能杰出，异日营收获长性较差。归纳基础面各维度看，股价偏低。更众

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　　南方基金管束股份有限公司 南方耀元债券型证券投资基金 基金合同 基金管束人：南方基金管束股份有限公司 基金托管人：杭州银行股份有限公司

　　南方耀元债券: 南方耀元债券型证券投资基金(A类份额)基金产物原料概要(2024年12月更新)

　　南方耀元债券型证券投资基金（A类份额）基金产物原料概要（2024年12月更新） 南方耀元债券型证券投资基金（A类份额）基金产物原料概 要

　　证券之星音讯，12月13日，南方耀元债券最新单元净值为1.0373元，累计净值为1.0703元，较前一生意日上涨0.17%。史籍数据显示该基金近1个月上涨1.53%，近3个月上涨1.64%，近6个月上涨2.72%，近1年上涨4.78%。

　　以上实质与证券之星态度无闭。证券之星颁发此实质的宗旨正在于传扬更众音信，证券之星对其观念、推断仍旧中立，不担保该实质（征求但不限于文字、数据及图外）一起或者部门实质的凿凿性、切实性、完美性、有用性、实时性、原创性等。闭联实质错误诸位读者组成任何投资创议，据此操作，危害自担。股市有危害，投资需仔细。如对该实质存正在反对，或出现违法及不良音信，请发送邮件至，咱们将调节核实处分。如该文符号为算法天生，算法公示请睹 网信算备240019号。