自动交易软件完善业务流程与内部分工现发布《合于征战股指期货投资者相宜性轨造的原则（试行）》，自2010年2月8日起推广。

　　第一条为催促期货公司征战健康内控、合规轨造，征战并完整以剖析客户和分类办理为中枢的客户办理和任事轨造，袒护投资者合法权力，保险股指期货商场稳定、榜样和强健运转，遵循《期货买卖办理条例》、《期货买卖所办理措施》及《期货公司办理措施》等法则、规章，拟订根源则。

　　第二条根源则所称股指期货投资者相宜性轨造（以下简称投资者相宜性轨造），是指遵循股指期货的产物特色和危害特点，区别投资者的产物认知程度和危害担当才智，抉择相宜的投资者把稳出席股指期货买卖，并征战与之相符合的羁系轨造部署。

　　第三条中邦证监会各省、自治区、直辖市、安插单列市羁系局（以下统称各派出机构），中邦金融期货买卖所（以下简称中金所），中邦期货保障金监控核心公司（以下简称监控核心），中邦期货业协会（以下简称中期协）该当遵守“联合教导、各司其职、各负其责、强化互帮、撮合羁系”的规定，厉峻落实根源则的各项做事请求。

　　第四条中邦证监会及其派出机构对期货公司实践投资者相宜性轨造的情状举办监视检验。

　　第五条中金所该当从投资者的经济气力、股指期货产物认知才智、投资履历等方面，拟订投资者相宜性轨造的整体法式和践诺指引，并报中邦证监会立案。

　　期货公司该当遵循中金所拟订的法式和指引，拟订投资者相宜性法式的践诺计划，征战并有用实践客户开拓办理轨造和开户审核做事轨造，完整营业流程与内局部工，强化仔肩究查。

　　期货公司该当实时将投资者相宜性轨造践诺计划及相干轨造报中金所和公司住址地中邦证监会派出机构立案。

　　第七条期货公司该当深化客户任事，向投资者富裕揭示股指期货危害，悉数客观先容股指期货司法法则、营业规矩和产物特色，测试投资者的股指期货根底学问，厉谨审核投资者开户申请原料，把稳评估投资者的危害担当才智，不得为不契合相宜性法式的投资者申请开立股指期货买卖编码。

　　第八条自然人投资者该当悉数评估自己的经济气力、产物认知才智、危害把握才智、心理及情绪担当才智等，把稳断定是否出席股指期货买卖。

　　法人投资者及其他经济构造从事股指期货买卖营业，该当遵循自己的筹备办理特征和营业运作境况，征战健康内部把握和危害办理轨造，对自己的内部把握和危害办理才智举办客观评估，把稳断定是否出席股指期货买卖。

　　第九条投资者该当如实申报开户原料，不得接纳失实申报等手法规避投资者相宜性法式请求。投资者供给失实证据原料的，该当负责相应的仔肩。

　　投资者该当坚守“生意自信”的规定，负责股指期货买卖的履约仔肩，不得以不契合投资者相宜性法式为由拒绝负责股指期货买卖履约仔肩。

　　第十条中金所、期货公司该当强化对投资者买卖举动的合法合规性办理，催促投资者坚守股指期货买卖相干司法、法则、规章及中金所营业规矩，接连展开投资者危害熏陶。

　　第十一条期货公司该当完整客户牵连措置机造，清楚负责此项职责的部分和岗亭，肩负措置投资者出席股指期货买卖所形成的投诉等事项，实时化解相干抵触牵连。

　　期货公司该当催促客户坚守司法法则，通过正当途径爱护自己合法权力，不得加害邦度益处及他人的合法权力，不得侵犯社会大众纪律。

　　第十二条期货公司违反投资者相宜性轨造请求，未能实践相干内控、合规轨造的，中邦证监会及其派出机构凭据相干司法法则的原则，接纳羁系办法；情节吃紧的，遵循《期货买卖办理条例》第七十条举办责罚。

　　期货公司违反投资者相宜性轨造请求的，中金所、中期协该当遵循营业规矩和自律规矩对其举办次序处分。

　　第十三条得到中心先容营业资历的证券公司继承期货公司委托，帮帮操持开户手续的，该当对投资者开户材料和身份确切性等举办审查，向投资者富裕揭示股指期货买卖危害，举办相干学问测试和危害评估，做好开户入金指点，厉峻实践投资者相宜性轨造。

　　第十四条期货公司和从事中心先容营业的证券公司该当正在其筹备场地为投资者操持股指期货开户手续。

　　第十五条中邦证监会及其派出机构对得到中心先容营业资历的证券公司举办平日监视检验，发明证券公司违反投资者相宜性轨造请求的，依法接纳羁系办法或者予以行政责罚。

　　中金所对期货公司实践投资者相宜性轨造的情状举办检验，检验中发明从事中心先容营业的证券公司生计违法违规举动的，应将相合情状传递相干派出机构。

　　第十六条投资者相宜性轨造对投资者的各项请求以及凭据轨造举办的评议，不组成投资创议，不组成对投资者的赢利保障。