乙方或乙方所属证券公司应当向正常履行交收义务的甲方交付其应收的证券和资金4/3/2024香港联交所官方网站合于宣布《港股通委托造定必备条件》和《港股通营业危险揭示书必备条件》的知照
为标准证券公司展开港股通生意，上海证券营业所和中邦证券备案结算有限职守公司合伙拟定了《港股通委托造定必备条件》和《港股通营业危险揭示书必备条件》（详睹附件）。现予以宣布，请按照践诺。
证券公司应该遵照上述必备条件，拟定《港股通委托造定》和《港股通营业危险揭示书》，并厉厉依据《上海证券营业所港股通投资者得当性管束指引》的轨则，拟定港股通投资者得当性管束的操作指引和相干任务轨造，弥漫示知投资者重要危险，非常要使投资者剖析香港证券商场和上海证券商场的差别，确切做好投资者得当性管束和训诫任务，而且要有确切程序剖析和查抄投资者对危险的认知水平。
自本知照宣布之日起，证券公司能够滥觞与投资者订立《港股通委托造定》和《港股通营业危险揭示书》。
证券公司应该正在其贸易部与客户缔结的港股通委托造定中载明必备条件所恳求的实质，并不得专断窜改或删除必备条件所恳求的实质。证券公司能够遵照的确环境，正在其贸易部与客户缔结的港股通委托造定中商定必备条件恳求载明以外的、适合本公司现实必要的其他实质，也能够正在不改良必备条件轨则寓意的条件下，对必备条件作文字和条规序次的蜕变。
第一条 证券公司展开港股通生意，应该由其贸易部与客户缔结《港股通委托造定》（以下简称“委托造定”）。委托造定应该载明当事人相干讯息。
（一）甲方具有合法的港股通营业资历，不生存相干执法、行政准则、部分规章、标准性文献以及生意轨则等轨则的禁止、节造或不适于插足港股通营业的情状；
（二）甲方保障正在其与乙方委托相合存续期内向乙方供给的全部证件、原料均确实、切确、完美、合法，且用于港股通营业的资金起源合法，并保障听命邦度反洗钱的相干轨则；
（三）甲方已大白明白并准许接受从事港股通营业的相干危险，并已周密阅读本造定全部条件和切确领悟其寓意，非常是此中相合乙方的免责条件；
（四）甲方答允听命港股通营业的内地与香港相干执法、行政准则、部分规章、标准性文献、生意轨则等轨则，并答允依据乙方的相干生意流程操持生意；
（五）甲方答允，愿意由中邦证券备案结算有限职守公司（以下简称“中邦结算”）代甲方表面持有通过港股通得到的证券；
（六）甲方保障上述声明与答允的实质皆为自己确实意图，并自觉接受失实陈述的总共后果。
（一）乙方所属证券公司是按照内地执法设立且有用存续的证券筹办机构，具有相应的证券经纪生意资历，已开通了港股通生意营业权限;
（五）给与甲方对其委托、成交及账户内的资产及转变环境的盘查，并应甲方的恳求供给相应的清单；
（六）相干执法、行政准则、部分规章、标准性文献、生意轨则轨则的甲方能够委托乙方实行的其他行径以及两边依法商定的其他委托事项。
第六条 委托造定应该载明，甲方正在插足港股通营业前，应先按照执法准则、相干生意轨则开立账户用于证券营业、清理交收和计付利钱等。乙方署理中邦结算开立证券账户，应遵命中邦结算的相合轨则。
甲方仍旧开立沪市A股证券账户（国民币通俗股证券账户）的，操纵现有账户实行港股通营业。
第七条 委托造定应该载明，甲方新操持或者转换指定营业的，自下一港股通营业日起方可实行港股通营业。
第八条 委托造定应该载明，甲方生存当日有营业活动、当日有申报、有营业未完结交收或者上海证券营业所（以下简称“上交所”）、中邦结算生意轨则轨则的其他情状的，甲方不得取消指定营业。
第九条 委托造定应该载明，甲方知道并承认：其得回的香港证券商场免费一档行情，与付费格式得回的行情比拟，正在改正频率、档位显示等方面生存差别；甲方应仅举动最终用户操纵上述行情讯息，未经香港协同营业全部限公司（以下简称“联交所”）愿意不得将其供给给任何机构或部分，也不得用于斥地指数或其他产物；联交所及其控股公司、该控股公司的附庸公司等行情讯息供给方，将致力保障所供给上述行情讯息的切确和牢靠度，但不行确保其绝瞄准确和牢靠，亦错误因讯息不切确或漏掉而导致的任何耗费或损害接受职守。
第十一条 委托造定应该载明，甲方委托乙方实行港股通营业而发出的委托及取消委托等指令的实质和格式应该合适证券营业所相干轨则。
第十三条委托造定应该商定乙方为甲方供给盘查、打印营业明细等供职的格式和实质。
第十四条 委托造定应该载明，甲方知道并承认中邦结算依据香港中心结算有限公司（以下简称“香港结算”）的生意轨则，与香港结算完结港股通营业的证券和资金的交收。港股通营业的境内结算由中邦结算遵照相干生意轨则机合完结。
第十五条 委托造定应该载明，甲方通过港股通得到的证券以中邦结算表面存管正在香港结算，并以香港中心结算（署理人）有限公司的表面备案于联交所上市公司的股东名册。
委托造定应该载明，甲方不行恳求存入或提取纸面股票，中邦证监会另有轨则的除外。
第十六条 委托造定应该载明，甲方知道并承认香港结算因无法交付证券对中邦结算实践现金结算的，中邦结算参照香港结算的管束准则实行相应生意管束；香港结算产生倒闭而导致其未整体实施对中邦结算的交收职守的，中邦结算帮忙向香港结算追索，但不接受由此发生的相干耗费。
第十七条 委托造定应该载明，甲方愿意，合于甲方的港股通营业，由乙方所属证券公司以本人的表面与中邦结算完结集结结算，并由乙方或乙方所属证券公司操持与甲方之间的港股通营业的结算，甲方不与中邦结算产生结算相合。
甲乙两边、甲方与乙方所属证券公司产生的牵连，不影响中邦结算按照生意轨则正正在实行或仍旧实行的清理交收管束及违约管束。
第十八条 委托造定应该载明，乙方或乙方所属证券公司正在交收日集结交收前，向甲方收取其应付的证券和资金。乙方或乙方所属证券公司应该向寻常实施交收职守的甲方交付其应收的证券和资金。
第十九条 委托造定应该载明，正在确保客户资金账户不闪现透支的条件下，港股通营业应收资金可用于内地证券商场买入营业的年华，应不早于相干港股通营业应收资金的对应交收日。
第二十条 委托造定应该载明，正在清理交收管束经过中，由乙方所属证券公司委托中邦结算操持甲方与乙方所属证券公司之间的证券划付。
第二十一条 委托造定应该载明，甲方闪现资金交收违约并变成乙方所属证券公司对中邦结算违约的，乙方所属证券公司有权将甲方相当于交收违约金额的应收证券指定为暂不交付证券并由中邦结算按其生意轨则实行解决。由此变成的危险、耗费和职守，由甲方接受。
第二十二条 委托造定应该载明，甲方闪现证券交收违约的，乙方及乙方所属证券公司有权将相当于证券交收违约金额的资金暂不划付给甲方。
第二十三条 委托造定应该载明，产生下列情状之一的，甲方有权向乙方想法权力，乙方应接受相应职守并职掌抵偿耗费：
（一）乙方所属证券公司未完结与中邦结算的集结交收，导致甲方应收资金或证券被暂不交付或解决的；
（二）乙方或乙方所属证券公司对甲方闪现交收违约导致甲方未能得到应收证券或资金的；
（四）其他因乙方或乙方所属证券公司未听命相干生意轨则导致甲方益处受到损害的。
第二十四条 委托造定应该载明，甲方知道并承认，出于消浸全商场资金本钱的情由，中邦结算能够按照香港结算相干生意轨则，将甲方逐日净卖出证券向香港结算提交举动交收担保品。
第二十五条 委托造定应该载明，甲方委托乙方生意证券时应保障其账户中有足额的可用资金或证券，并愿意按乙方轨则轨范正在账户中预留一面资金或按乙方轨则比例正在委托申报时冻缔交易资金，以保障遵照成交结果接受相应的清理交收职守，不然乙方有权拒绝甲方的委托指令。
第二十七条 委托造定应该载明，甲方须向乙方支拨其未指定营业光阴所应接受的证券组合费。
第二十八条 委托造定应该商定违约管束格式、违约职守、实用的执法和争议管束格式。
第二十九条 委托造定应该商定，甲方知道并承认，因上交所、中邦结算拟定、窜改生意轨则、遵照生意轨则实施自律羁系职责等变成的耗费，上交所和中邦结算不接受职守；因营业很是环境或者上交所、上交所证券营业供职公司接纳的相干程序变成的耗费，上交所、上交所证券营业供职公司不接受职守。甲方不得基于上述情由向上交所、上交所证券营业供职公司或中邦结算想法抵偿或者其他职守。
第三十条 委托造定应该载明，如闪现涉及甲方产业承受或产业归属的事宜或牵连，乙方根据中邦结算宣布的相干生意轨则操持。
第三十一条 委托造定应该载明甲方为部分的，委托造定由甲方自己签名；甲方为机构的，委托造定由甲步骤定代外人或授权代外签名，并加盖公章。
为了使港股通投资者（以下简称“投资者”）弥漫剖析港股通生意相干危险，展开港股通生意的证券公司应该针对投资者拟定《港股通营业危险揭示书》，该危险揭示书起码应该网罗下列实质：
一、提示投资者注意，香港证券商场与内地证券商场生存诸众差别，投资者插足港股通营业需听命内地与香港相干执法、行政准则、部分规章、标准性文献和生意轨则，对香港证券商场有所剖析；通过港股通插足香港证券商场营业与通过其他格式插足香港证券商场营业，也生存必定的差别。
二、提示投资者注意，投资者能够通过港股通生意的股票生存必定的周围节造，且港股通股票名单会动态调剂。投资者应该体贴最新的港股通股票名单。合于被调出的港股通股票，自调剂之日起，投资者将不得再行买入。
三、提示投资者注意，港股通生意试点光阴生存逐日额度和总额度节造。总额度余额少于一个逐日额度的，上交所证券营业供职公司自下一港股通营业日起截至给与买入申报，投资者将面对不行通过港股通实行买入营业的危险；正在香港协同营业全部限公司（以下简称“联交所”）开市前阶段，当日额度操纵完毕的，新增的买单申报将面对打击的危险；正在联交所延续营业时段，当日额度操纵完毕的，当日投资者将面对不行通过港股通实行买入营业的危险。
四、提示投资者注意，只要沪港两地均为营业日且也许满意结算计划的营业日才为港股通营业日，的确以上交所证券营业供职公司正在其指定网站宣告的日期为准。
五、提示投资者注意，每个港股通营业日的营业年华网罗开市前时段和延续营业时段，的确按联交所的轨则践诺。
圣诞前夜（12月24日）、元旦前夜（12月31日）或年夜日为港股通营业日的，港股通仅有半天营业，且当日为非交收日。
六、提示投资者注意，香港闪现台风、玄色暴雨或者联交所轨则的其他情状时，联交所将或许停市，投资者将面对正在停市光阴无法实行港股通营业的危险；闪现上交所证券营业供职公司认定的营业很是环境时，上交所证券营业供职公司将或许暂停供给一面或者整体港股通供职，投资者将面对正在暂停供职光阴无法实行港股通营业的危险。上交所证券营业供职公司及上交所合于产生营业很是环境及接纳相应解决程序变成的耗费，不接受职守。
七、提示投资者注意，投资者正在营业年华内提交订单根据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不等于最终结算汇率。港股通营业日日终，中邦证券备案结算有限职守公司（以下简称“中邦结算”）实行净额换汇，将换汇本钱按成交金额分摊至每笔营业，确定营业现实实用的结算汇率。
八、提示投资者注意，投资者插足联交所主动对盘体系营业，正在联交所开市前时段应该采用竞价限价盘委托，正在联交所延续营业时段应该采用巩固限价盘委托。
九、提示投资者注意，投资者持有的碎股只可通过联交所半主动对盘碎股营业体系卖出。
十、提示投资者注意，投资者当日买入的港股通股票，经确认成交后，正在交收前即可卖出，投资者应该体贴以是或许发生的危险。
十一、提示投资者注意，与内地证券商场比拟，联交地方订单申报的最小营业价差、每手股数、申报最大节造等方面生存必定的差别，投资者应该体贴以是或许发生的危险。
十二、提示投资者注意，港股通营业中若联交所与上交所证券营业供职公司之间的报盘体系或者通讯链道闪现窒碍，或许导致15分钟以上不行申报和取消申报，投资者应该体贴以是或许发生的危险。
十三、提示投资者注意，港股通股票不设立涨跌幅节造，投资者应该体贴以是或许发生的危险。
十四、提示投资者注意，投资者通过港股通生意得回的香港证券商场免费一档行情，与付费格式得回的行情比拟，正在改正频率、档位显示等方面生存差别，投资者应该体贴依此实行投资决定的危险。
十五、提示投资者注意，正在香港证券商场，股票价值上涨时，股票报价屏幕上显示的颜色为绿色，下跌时则为赤色，与内地证券商场生存差别。不过，差别的行情软件商供给的行情走势颜色能够从头设定，投资者正在操纵行情软件的时刻，应该细致查抄软件的参数设立，避免惯性头脑带来的危险。
十六、提示投资者注意，投资者因港股通股票权柄分拨、转换、上市公司被收购等情状或者很是环境，所得到的港股通股票以外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，上交所另有轨则的除外；因港股通股票权柄分拨或者转换等情状得到的联交所上市股票的认购权力正在联交所上市的，能够通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权柄分拨、转换或者上市公司被收购等所得到的非联交所上市证券，能够享有相干权柄，但不得通过港股通买入或卖出。
十七、提示投资者注意，香港证券商场与内地证券商场正在证券资金的交收期计划上生存差别，港股通营业的交收期为T+2日。若投资者卖出证券，正在交收完结前仍享有该证券的权柄。若投资者买入证券，正在交收完结后才享有该证券的权柄。
十八、提示投资者注意，投资者通过港股通生意暂不行插足新股发行认购。投资者能否及以何种格式插足供股和公然配售生意，将依据相合准则、规章或标准性文献的轨则践诺。
十九、提示投资者注意，合于正在联交所上市公司派发的现金盈利，因为中邦结算必要正在收到香港中心结算有限公司（以下简称“香港结算”）派发的外币盈利资金后实行换汇、清理、发放等生意管束，投资者通过港股通生意得回的现金盈利将会较香港商场有所延后。
二十、提示投资者注意，合于正在联交所上市公司派发的红股，中邦结算正在收到香港结算派发红股到账当日或越日实行生意管束，相应红股可于管束日下一港股通营业日上市营业。投资者红股可卖首日均较香港商场晚一个港股通营业日。
二十一、提示投资者注意，因为中邦结算是正在汇总投资者意图后再向香港结算提交投票意图，中邦结算对投资者设定的意图搜集期比香港结算的搜集期稍早已矣；投票没有权柄备案日的，以投票截止日的持有举动估计打算基准；投票数目超过持少见量的，依据比例分拨持有基数。
二十二、提示投资者注意，合于正在联交所上市公司派发的红股以及股份分拆及兼并生意发生的细碎股，中邦结算对投资者账户中小于1股的细碎股实行舍尾管束。当香港结算发放的红股总数或分拆、兼并股票数额大于投资者账户舍尾取整后的总数的，中邦结算依据切确算法分拨差额一面。
二十三、提示投资者注意，因为香港商场的用度收取或汇率的大幅震动等情由，或许会惹起投资者账户的透支，投资者应该对账户内的余额实行体贴。
二十四、提示投资者注意，香港结算因十分环境下无法交付证券对中邦结算实践现金结算的，中邦结算将参照香港结算的管束准则实行相应生意管束。
二十五、提示投资者注意，港股通境内结算实践分级结算准则。投资者或许面对以下危险：（一）因结算插足人未完结与中邦结算的集结交收，导致投资者应收资金或证券被暂不交付或解决；（二）结算插足人对投资者闪现交收违约导致投资者未能得到应收证券或资金；（三）结算插足人向中邦结算发送的相合投资者的证券划付指令有误的导致投资者权柄受损；（四）其他因结算插足人未听命相干生意轨则导致投资者益处受到损害的环境。
二十六、提示投资者注意，香港商场收费轨范与内地商场收费轨范差别，香港地域与内地正在税收计划方面也生存差别，投资者生意港股通股票，应该依据香港商场相合轨则交纳相干用度，并依据香港地域相干轨则缴征税款。
二十七、提示投资者注意，合于因上交所、中邦结算拟定、窜改生意轨则，或者遵照生意轨则实施自律羁系职责等变成的耗费，上交所和中邦结算不接受职守；投资者还应该弥漫知道并承认联交地方其轨则中轨则的相干职守宽免条件，网罗但不限于对因拟定、窜改生意轨则、遵照生意轨则实施自律羁系职责、产生或解决营业很是环境等导致的耗费不接受职守的轨则。
二十八、除上述危险提示外，各证券公司还能够遵照的确环境正在本公司拟定的《港股通营业危险揭示书》中对港股通营业生存的危险做进一步陈列。
上述危险揭示事项仅为陈列本质，未能具体列明港股通营业的全部危险要素，投资者正在插足港股通营业前，还应卖力阅读相干生意轨则和造定条件，对港股通营业特有的轨则务必有所剖析和担任，并确信本人已做好足够的危险评估与财政计划，避免因插足港股通营业而遭遇难以承担的耗费。
各证券公司应恳求每个投资者正在《港股通营业危险揭示书》上签名，确认已知道并领悟《港股通营业危险揭示书》的整体实质，准许接受港股通营业的危险和耗费。