mt4平台官网安徽证监局决定对徽商期货采取责令改正的行政监管措施2日,安徽证监局网站披露《合于对徽商期货有限义务公司采用责令修正要领的肯定》。经查,公司存正在以下景况:
一是居间人打点不到位,反应出公司内控打点不完好,违反了《期货公司监视打点手腕》(证监会令第155号)第五十六条原则;
二是未能确立健康并连接完好掩盖子公司及其生意的合规打点、危机打点和内部限度系统,违反了《期货公司监视打点手腕》第五十一条原则。
遵照《期货公司监视打点手腕》第一百零九条的原则,安徽证监局肯定对徽商期货采用责令修正的行政禁锢要领,并记入证券期货商场诚信档案。
官网显示,徽商期货创建于1996年2月,是经中邦证监会准许创建的安徽省第一家期货公司。目前正在北京、上海、深圳、广州、大连、郑州、武汉等都市设立27家分支机构,并正在香港设立徽商期货邦际(香港)有限公司,正在上海自贸区设立徽丰实业(上海)有限公司。(中新经纬APP)