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　　上海爱旭新能源股份有限公司

　　外汇及期货套期保值生意处置轨制

　　（经2023年4月10日召开的第九届董事会第七次集会审议通过）

　　第一章总则

　　第一条为榜样上海爱旭新能源股份有限公司(以下简称“公司”)的外汇及期货套

　　期保值生意及闭连新闻披露职业，增强外汇及期货套期保值生意的处置，有用阐扬套期

　　保值生意正在公司原资料采购中规避价钱危急及提防外汇汇率和外汇利率摇动给公司筹划

　　变成危急的成效，健康和完好公司外汇及期货套期保值生意处置机制，依照闭连公法准则，

　　第二条本轨制实用于公司及子公司（席卷但不限于控股子公司、全资子公司）

　　的外汇及期货套期保值生意。公司及子公司应该根据本轨制闭连原则，执行闭连审批和

　　新闻披露责任。未经公司有权决定机构审议通过，公司及子公司不得展开该生意。

　　第三条公司展开期货套期保值生意的生意种类为与公司分娩所需原资料闭连的

　　商品，如白银、铝等。本轨制所称外汇套期保值生意是指为知足寻常分娩筹划需求，

　　正在金融机构处分的规避和提防汇率或利率危急的外汇套期保值生意，席卷远期结售汇、

　　第二章操作准则

　　第四条公司外汇及期货套期保值生意应效力以下根基准则：

　　（一）公司举办外汇及期货套期保值生意仅以规避危急为宗旨，以寻常分娩筹划为

　　根柢，以实在经生意务为依托，行使套期保值用具规避实质分娩筹划中同类原资料价钱

　　（二）公司举办期货套期保值的数目、头寸领域、合约持有时期准则上应与实质分娩

　　（三）公司举办外汇套期保值生意必需基于公司出口项下的外币收款预测及进口

　　项下的外币付款预测，外汇套期保值生意合约的外币金额不得赶上外币收款或外币付款预

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　　测金额，外汇套期保值生意的交割时期需与公司预测的外币收款时期或外币付款时期相成家，

　　第五条公司（含部下子公司）应该以公司外面设立套期保值生意账户，不得运用他

　　第六条公司不得运用召募资金直接或间接举办外汇及期货套期保值生意。公司应

　　当苛刻根据董事会或股东大会审议照准的生意额度举办生意，不得影响公司寻常分娩经

　　第七条公司举办外汇套期保值生意，只愿意与经邦度外汇处置局和中邦群众银

　　行照准、具有外汇套期保值生意筹划资历的金融机构举办生意，不得与前述金融机构以外

　　第三章审批权限

　　第八条公司展开外汇及期货套期保值生意，无论金额巨细，均应该编制可行性分

　　属于下列情况之一的，应该正在董事会审议通事后提交股东大会审议：

　　（一）估计动用的生意保障金和权力金上限（席卷为生意而供给的担保物价钱、估计

　　占用的金融机构授信额度、为应急门径所预留的保障金等，下同）占公司近来一期经审计

　　（二）估计任一生意日持有的最高合约价钱占公司近来一期经审计净资产的50%以

　　公司因生意频次和时效恳求等理由难以对每次套期保值生意执行审议措施和披露义

　　务的，可能对他日12个月内生意的限制、额度及刻日等举办合理估计并审议。闭连额度

　　的运用刻日不应赶上12个月，刻日内任有时点的金额（含运用前述生意的收益举办生意

　　第四章内部操作流程

　　第九条公司应明了期货套期保值生意的危急处置、设计协议、资金筹集、生意

　　操作等操作流程并做好闭连档案材料的保管。经办职员凭据指令完毕期货开、平仓或

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　　交割职业、生意结算日报的复核、剖析，并逐日向总司理或总司理授权审批人叙述汇

　　第十条期货套期保值生意的内部操作流程为：

　　（一）公司正在接到中标闭照书或订立原资料采购合同时，公司套期保值生意经办

　　职员依照实质套期保值需求协议相应期货套保设计，席卷套保种类、数目、单价、交

　　（二）公司套期保值生意经办职员以稳妥为准则，通逾期货墟市考核、钻探和判

　　断，对拟举办的期货生意的种类、价位区间、数目、拟加入的保障金、交割刻日、风

　　险、危急统制门径、止损额度等举办剖析，提出保值计划，上报总司理或总司理授权

　　（三）闭连期货套期保值计划经总司理或总司理授权审批人照准后，方可与配合

　　机构订立合同并举办资金划拨及其他生意操作。公司套期保值生意经办职员依照交

　　易账户资金占用境况，凭据经照准的保值申请书提出资金申请设计，由资金处置部负

　　责人审核，报总司理或总司理授权审批人签名照准后，由资金处置部实时将资金挑唆

　　（四）公司套期保值生意经办职员凭据经照准的保值申请书，遴选适当的机遇进

　　行生意。逐日应查对生意结算日报，防范显露透支开仓或被生意所强制平仓的境况发

　　生；肩负及时看盘，剖析行情趋向，行情有异动时实时逐级上报至总司理或总司理授

　　（五）公司套期保值经办职员正在每天期货生意结果后，将当天的期货生意明细打

　　（六）公司应作战期货套期保值生意台账，立案每笔合约的持仓景遇、结算盈亏

　　景遇及保障金运用景遇等新闻，并对公司期货套期保值生意展开境况连续眷注，起码

　　第十一条公司资金处置部是外汇套期保值生意的实在经办部分，肩负外汇套期保值业

　　务的危急处置、设计协议、资金筹集、生意操作及生意材料保管。资金处置部肩负人肩负组

　　第十二条外汇套期保值生意的内部操作流程为：

　　（一）生意部分依照采购和贩卖合同、订单举办外币收付款预测，将闭连根柢

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　　（二）公司资金处置部以稳妥为准则，以提防汇率和利率摇动危急为宗旨，通过

　　外汇墟市考核、外汇汇率的走势举办钻探和判别，对拟举办的外汇生意的汇率水准、

　　外汇金额、交割刻日等举办剖析，并依照各金融机构报价新闻，拟定与生意闭连的外

　　（三）总司理或总司理授权审批人对外汇套期保值生意计划举办审核。

　　（四）公司资金处置部苛刻实行经董事长或总司理授权审批人照准的外汇套期

　　保值生意生意计划，与配合金融机构订立合同并举办资金划拨及其他生意操作。

　　（五）公司资金处置部应作战外汇套期保值生意台账，立案每笔合约的成交日

　　期、成交价钱、交割日期、盈亏境况等新闻，并对公司外汇套期保值生意展开境况持

　　续眷注，起码每季度向总司理或总司理授权审批人叙述外汇套期保值生意的闭连境况。

　　第五章新闻保密

　　第十三条参预公司外汇及期货套期保值生意的悉数职员及配合的金融机构须

　　执行新闻保密责任，未经愿意不得泄漏公司的套期保值计划、生意境况、结算境况、

　　第十四条保值生意闭连职员应对己方保管的文献材料和自己运用的推算机做

　　第六章内部危急叙述及危急处分

　　第十五条公司行使事前、事中及过后的危急统制门径，抗御、涌现和化解危急。

　　第十六条公司正在展开期货套期保值生意前须隆重遴选期货经纪公司，合理筑树

　　第十七条公司期货套期保值经办职员应随时跟踪通晓期货经纪公司的繁荣变

　　化和资信境况，并将相闭繁荣变更叙述总司理或总司理授权审批人，以便公司依照实

　　第十八条公司根据区别月份的实质分娩才力来确定和统制当期的期货套期保

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　　第十九条公司正在仍旧确认对实物合同举办套期保值的境况下，期货头寸的作战、

　　第二十条当产生以下境况时，套期保值经办职员应马上逐级叙述至总司理或总

　　（一）期货经纪公司期货生意相闭职员违反生意允诺及处置职业措施；

　　（二）期货经纪公司的资信境况不切合公司的恳求；

　　（四）公司期货头寸的危急景遇影响到套期保值进程的寻常举办；

　　（五）公司期货生意显露或将显露相闭的公法危急；

　　（六）期货经纪公司生意员的生意举止不切合套期保值计划。

　　第二十一条正在外汇套期保值生意操作进程中，资金处置部应根据公司与金融机

　　构缔结的允诺中商定的生意金额、价钱与公司实质外汇出入境况，实时与金融机构进

　　第二十二条当汇率产生激烈摇动时，资金处置部应实时举办剖析，并将相闭信

　　息实时上报总司理或总司理授权审批人，由总司理或总司理授权审批人判别后下达

　　（一）总司理或其授权人实时聚集公司相闭职员到场集会，剖析接洽危急境况及

　　第二十四条公司应合理设计和支配运用保障金，保障套期保值进程寻常举办。

　　第二十五条公司应苛刻根据原则支配和运用期货生意职员，增强闭连职员的职

　　第二十六条公司设立切合恳求的生意、通信及新闻办事措施体系，保障生意系

　　第二十七条公司应保障根据总司理或总司理授权审批人的恳求践诺实在操作

　　并随时跟踪生意进步境况，一朝涌现题目应马上向总司理或总司理授权审批人叙述，

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　　第七章新闻披露

　　第二十八条公司展开外汇及期货套期保值生意时，应根据中邦证监会及上海证

　　第二十九条当公司外汇及期货套期保值生意显露强大危急或或许显露强大风

　　第八章附则

　　第三十条本轨制中所涉名词释义如下：

　　远期结售汇，是指商定他日某有时期或时期段内处分结售汇的外汇币种、金额和

　　外汇掉期，是指同时商定两笔金额相通、倾向相反、到期日区别的两种钱银之间兑

　　外汇期权，是指进货刚正在付出期权费后，所取得的正在他日商定日期或必然时期内，

　　利率掉期，也称利率相易，是指商定正在他日必然刻日内，以商定数目的同种本金为

　　利率期权，是指进货刚正在付出期权费后，所取得的正在他日商定日期或必然时期内，

　　钱银掉期，是指商定正在他日必然刻日内，互换商定数目两种钱银的本金，同时按期

　　第三十一条本轨制未尽事宜，根据中邦的相闭公法、准则、榜样性文献实行。本

　　轨制如与日后宣告的相闭公法、准则、榜样性文献的原则相抵触的，应按相闭公法、法

　　第三十二条本轨制由公司总司理办公会肩负协议、修削和说明，自公司董事会审

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