保证金管理制度应当包括下列内容：期货日内交易口诀（2002年5月17日证监会令第6号颁发 2007年4月9日证监会令第42号第一次修订凭据2017年12月7日证监会令第137号《合于点窜等七部规章的决心》第二次修订凭据2021年1月15日证监会令第179号《合于点窜、废止个别证券期货规章的决心》第三次修订）
第一条为了巩固对期货往还所的监视收拾，精确期货往还所职责，保护期货墟市程序，督促期货墟市主动稳妥进展，凭据《期货往还收拾条例》，拟订本要领。
第二条本要领合用于正在中华国民共和邦境内设立的期货往还所。
第三条本要领所称期货往还所是指遵循《期货往还收拾条例》和本要领划定设立，不以营利为主意，执行《期货往还收拾条例》和本要领划定的职责，服从章程和往还法则，实行自律收拾的法人。
第四条经中邦证券监视收拾委员会（以下简称中邦证监会）同意，期货往还所能够选用会员造或者公司造的机合局面。
第五条中邦证监会依法对期货往还所实行召集联合的监视收拾。
第六条设立期货往还所，由中邦证监会审批。未经邦务院或者中邦证监会同意，任何单元或者部分不得设立期货往还场地或者以任何局面机合期货往还及其合系勾当。
第七条经中邦证监会同意设立的期货往还所，该当标明“商品往还所”、“期货往还所”字样。其他任何单元或者部分不得行使“期货往还所”或者近似的名称。
第八条期货往还所除执行《期货往还收拾条例》划定的职责外，还该当执行下列职责：
（三）囚系会员及其客户、指定交割栈房、期货保障金存管银行及期货墟市其他插足者的期货营业；
第九条申请设立期货往还所，该当向中邦证监会提交下列文献和质料：
第十一条除本要领第十条划定的事项外，会员造期货往还所章程还该当载明下列事项：
第十三条期货往还所变改名称、注册血本的，该当事前向中邦证监会讲述。
第十四条期货往还所归并、分立或者调换机合局面的，该当事前向中邦证监会讲述。
期货往还所归并能够选用汲取归并和新设归并两种形式，归并前各方的债权、债务由归并后存续或者新设的期货往还所承袭。
第十六条未经中邦证监会同意，期货往还所不得设立分所或者其他任何期货往还场地。
期货往还所因前款第（一）项、第（二）项状况完结的，该当事前向中邦证监会讲述。
第十八条期货往还所因归并、分立或者完结而终止的，由中邦证监会予以布告。
期货往还所终止的，该当设立算帐组举行算帐。算帐组拟订的算帐计划，该当事前向中邦证监会讲述。
第十九条会员造期货往还所设会员大会。会员大会是期货往还所的权利机构，由一共会员构成。
第二十二条会员大会由理事长主理。召开会员大会，该当将集会审议的事项于集会召开10日前报告会员。偶尔会员大会不得对报告中未列明的事项作出决议。
第二十三条会员大会有2/3以上会员参与方为有用。会员大会该当对外决事项创造集会纪要，由出席集会的理事署名。
会员大会终结之日起10日内，期货往还所该当将大会一齐文献讲述中邦证监会。
第二十四条期货往还所设理事会，每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会担负。
（十五）监视期货往还所高级收拾职员和其他事业职员听命邦度相合执法、行政律例、规章、战略和期货往还所章程、往还法则及原来行细则的情状；
（十六）机合期货往还所年度财政管帐讲述的审计事业，决心管帐师工作所的聘请和调换事项；
第二十六层次事会由会员理事和非会员理事构成；此中会员理事由会员大会推举形成，非会员理事由中邦证监会委派。
第二十七层次事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免，由中邦证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总司理。
副理事长帮理理事长事业。理事长因故偶尔不行执行权力的，由理事长指定的副理事长或者理事代其执行权力。
第二十九层次事会集会起码每半年召开一次。每次集会该当于集会召开10日前报告一共理事。
第三十层次事会集会须有2/3以上理事出席方为有用，其决议须经一共理事1/2以上外决通过。
理事会集会终结之日起10日内，理事会该当将集会决议及其他集会文献讲述中邦证监会。
第三十一层次事会集会该当由理事自己出席。理事因故不行出席的，该当以书面局面委托其他理事代为出席；委托书中该当载明授权畛域。每位理事只可领受一位理事的委托。
理事会该当对集会外决事项作成集会记载，由出席集会的理事和记载员正在集会记载上署名。
第三十二层次事会能够凭据须要设立监察、往还、结算、交割、会员资历审查、顺序处分、斡旋、财政和时间等特意委员会。
第三十三条期货往还所设总司理1人、副总司理若干人。总司理、副总司理由中邦证监会任免。总司理每届任期3年，蝉联不得赶过两届。
第三十五条期货往还所任免中层收拾职员，该当正在决心之日起10日内向中邦证监会讲述。
第三十六条公司造期货往还所设股东大会。股东大会是期货往还所的权利机构，由一共股东构成。
（二）订定期货往还所章程、往还法则及其点窜草案，提交股东大会核定；
（三）审议总司理提出的财政预算计划、决算讲述，提交股东大会通过；
（四）审议期货往还所归并、分立、完结和算帐的计划，提交股东大会通过；
（六）本要领第二十五条第（五）项至第（十三）项、第（十五）项、第（十六）项划定的权力；
第四十一条期货往还所设董事长1人、副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免，由中邦证监会提名，董事会通过。董事长不得兼任总司理。
副董事长帮理董事长事业。董事长因故偶尔不行执行权力的，由董事长指定的副董事长或者董事代其执行权力。
董事会集会终结之日起10日内，董事会该当将集会决议及其他集会文献讲述中邦证监会。
第四十四条董事会能够凭据须要设立本要领第三十二条划定的特意委员会。各特意委员会对董事会担负，其职责、任期和职员构成等事项由董事会划定。
第四十五条期货往还所该当设独立董事。独立董事由中邦证监会提名，股东大会通过。
第四十六条期货往还所能够设董事会秘书。董事会秘书由中邦证监会提名，董事会通过。
董事会秘书担负期货往还所股东大会和董事会集会的筹划、文献保管以及期货往还所股东材料的收拾等事宜。
第四十七条期货往还所设总司理1人、副总司理若干人。总司理、副总司理由中邦证监会任免。总司理每届任期3年，蝉联不得赶过两届。
第四十九条期货往还所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人、副主席1至2人。监事会主席、副主席的任免，由中邦证监会提名，监事会通过。
第五十一条监事会集会的召开协议事法则该当适当期货往还所章程的划定。
监事会集会终结之日起10日内，监事会该当将集会决议及其他集会文献讲述中邦证监会。
第五十三条期货往还所会员该当是正在中华国民共和邦境内立案注册的法人或者犯警人机合。
第五十五条期货往还所该当拟订会员收拾要领，划定会员资历的赢得与终止的条目和法式、对会员的监视收拾等实质。
第五十九条公司造期货往还所会员该当执行本要领第五十七条第（一）项至第（三）项、第（五）项划定的责任。
第六十条期货往还所该当每年对会员听命期货往还所往还法则及原来行细则的情状举行抽样或者周详查抄，并将查抄结果报送中邦证监会。
期货往还所行使囚系权力时，能够服从期货往还所章程和往还法则及原来行细则划定的权限和法式对会员举行视察取证，会员该当予以配合。
第六十一条期货往还所实行全员结算轨造或者会员分级结算轨造，该当事前向中邦证监会讲述。
第六十二条实行全员结算轨造的期货往还所会员均具有与期货往还所举行结算的资历。
第六十三条实行全员结算轨造的期货往还所会员由期货公司会员和非期货公司会员构成。期货公司会员服从中邦证监会同意的营业畛域发展合系营业；非期货公司会员不得从事《期货往还收拾条例》划定的期货公司营业。
第六十四条实行全员结算轨造的期货往还所对会员结算，会员对其受托的客户结算。
第六十五条实行会员分级结算轨造的期货往还所会员由结算会员和非结算会员构成。结算会员具有与期货往还所举行结算的资历，非结算会员不具有与期货往还所举行结算的资历。
期货往还所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。
第六十六条结算会员由往还结算会员、周详结算会员和希罕结算会员构成。
周详结算会员、希罕结算会员能够为与其签定结算和谈的非结算会员管理结算营业。往还结算会员不得为非结算会员管理结算营业。
第六十七条实行会员分级结算轨造的期货往还所能够凭据结算会员资信和营业发展情状，局限结算会员的结算营业畛域，但该当于3日内讲述中邦证监会。
第六十八条期货往还所向会员收取的保障金，只可用于担保期货合约的执行，不得查封、冻结、扣划或者强造推广。期货往还所该当正在期货保障金存管银行开立专用结算账户，专户存储保障金，不得调用。
保障金分为结算盘算金和往还保障金。结算盘算金是指未被合约占用的保障金；往还保障金是指已被合约占用的保障金。
第六十九条期货往还所该当创设保障金收拾轨造，保障金收拾轨造该当囊括下列实质：
第七十一条期货往还所该当拟订有价证券举动保障金的法则，精确能够举动保障金的有价证券的品种、基准计划价钱、扣头率等实质。
期货往还所能够凭据墟市情状对举动保障金的有价证券的基准计划价钱举行调治。
第七十二条有价证券举动保障金的金额不得高于会员正在期货往还所专用结算账户中的实有货泉资金的4倍。
第七十三条期货往还的合系亏折、用度、货款和税金等款子，该当以货泉资金支拨。
第七十四条客户以有价证券举动保障金的，会员该当将收到的有价证券提交期货往还所。
非结算会员的客户以有价证券举动保障金的，非结算会员应将收到的有价证券提交结算会员，由结算会员提交期货往还所。
第七十五条客户以有价证券举动保障金的，期货往还所该当将有价证券的品种和数目如实响应正在该客户的往还编码下。
第七十六条实行会员分级结算轨造的期货往还所该当创设结算担保金轨造。结算担保金囊括根蒂结算担保金和变更结算担保金。
结算担保金由结算会员以自有资金向期货往还所缴纳。结算担保金属于结算会员一切，用于应对结算会员违约危害。期货往还所该当服从相合划定收拾和行使，不得挪作他用。
第七十七条期货往还所该当服从手续费收入的20%的比例提取危害盘算金，危害盘算金该当孤独核算，专户存储。
中邦证监会能够凭据期货往还所营业范围、进展宗旨以及潜正在的危害决心危害盘算金的范围。
第七十八条期货往还实行客户往还编码轨造。会员和客户该当听命一户一码轨造，不得混码往还。
第八十条期货往还实行大户持仓讲述轨造。会员或者客户持仓抵达期货往还所划定的持仓讲述圭表的，会员或者客户该当向期货往还所讲述。客户未讲述的，会员该当向期货往还所讲述。
第八十一条期货往还实行当日无欠债结算轨造。期货往还地址划定的往还韶华终结后，对应收应付的款子实行净额结算。
继承期货结算职责的期货往还所是期货往还的焦点敌手方，自期货往还实现后介入期货往还两边，成为一切买方的卖方和一切卖方的买方，承袭两边正在期货往还中的权力和责任，为期货往还供给召集履约保险。
第八十二条实行全员结算轨造的期货往还所对会员举行危害收拾，会员对其受托的客户举行危害收拾。
实行会员分级结算轨造的期货往还所对结算会员举行危害收拾，结算会员对与其签定结算和谈的非结算会员、举行危害收拾，会员对其受托的客户举行危害收拾。
期货往还所先以违约会员的保障金继承该会员违约负担。保障金亏折的，实行全员结算轨造的期货往还所该当以违约会员的自有资金、期货往还所危害盘算金和期货往还所自有资金继承；实行会员分级结算轨造的期货往还所该当以违约会员的自有资金、结算担保金期货往还所危害盘算金和期货往还所自有资金继承。
期货往还是以结算担保金、期货往还所危害盘算金和期货往还所自有资金代为继承负担后，由此赢得对违约会员的相应追偿权。
第八十四条有凭据以为会员或者客户违反期货往还所往还法则及原来行细则而且对墟市正正在形成或者即将形成庞大影响，为防范违规作为后果进一步推广，期货往还所能够对会员或者客户选用下列偶尔解决方法：
期货往还所按往还法则及原来行细则划定的法式选用前款第（四）项、第（五）项或者第（六）项方法的，该当正在选用方法后实时讲述中邦证监会。
期货往还所对会员或者客户选用偶尔解决方法，该当服从期货往还所往还法则及原来行细则划定的形式报告会员或者客户，并列明选用偶尔解决方法的凭据。
第八十五条期货价值呈现同偏向不断涨跌停板的，期货往还所能够采用调治涨跌停板幅度、提升往还保障金圭表及按必定规矩减仓等方法化解危害。
第八十六条期货往还所实行危害警示轨造。期货往还是以为须要的，能够分歧或同时选用央求会员和客户讲述情状、讲话指示、宣告危害提示函等方法，以警示和化解危害。
第八十七条正在期货往还进程中呈现以下状况之一的，期货往还所能够公布进入特地情状，选用要紧方法化解危害：
（一）地动、水灾、失火等不成抗力或者计划机体例阻滞等不成归责于期货往还所的原故导致往还无法寻常举行；
第八十八条期货往还所公布进入特地情状并决心暂停往还的，暂停往还的限期不得赶过3个往还日，但经中邦证监会同意延迟的除外。
第八十九条期货往还所该当以适应形式宣告下列音讯：
期货往还涉及商品实物交割的，期货往还所还该当宣告圭表仓单数目和可用库容情状。
第九十一条期货往还所对期货往还、结算、交割材料的保管限期该当不少于20年。
第九十二条期货往还所拟订或者点窜章程、往还法则，上市、中止、铲除或者规复往还种类，该当经中邦证监会同意。期货往还所上市、点窜或者终止合约，该当事前向中邦证监会讲述。
第九十三条期货往还所该当对违反期货往还所往还法则及原来行细则的作为拟订查处要领，并事前向中邦证监会讲述。
期货往还所对会员及其客户、指定交割栈房、期货保障金存管银行及期货墟市其他插足者与期货营业相合的违规作为，该当正在前款所称要领划定的职责畛域内实时予以查处；越过前款所称要领划定的职责畛域的，该当向中邦证监会讲述。
第九十四条期货往还所拟订或者点窜往还法则的实行细则，该当事前向中邦证监会讲述。
第九十五条期货往还所的往还结算体例和往还结算营业该当餍足期货保障金安乐存管监控的央求，确切、精确和完善地响应会员保障金的变更情状。
第九十六条期货往还所该当服从中邦证监会相合期货保障金安乐存管监控的划定，向期货保障金安乐存管监控机构报送合系音讯。
第九十七条公司造期货往还所收购本期货往还所股份、股东让与所持股份或者对其股份举行其他解决，该当服从中邦证监会相合划定举行事前讲述。
第九十八条期货往还所的高级收拾职员该当具备中邦证监会央求的条目。未经中邦证监会同意，期货往还所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总司理、副总司理、董事会秘书不得正在任何营利性机合中兼职。
未经同意，期货往还所的其他事业职员和非会员理事不得以任何局面正在期货往还所会员单元及其他与期货往还相合的营利性机合兼职。
第九十九条期货往还所事业职员该当自愿听命相合执法、行政律例、规章和战略，恪尽仔肩，勤劳尽责，忠诚信用，具有优越的职业操守。
期货往还所事业职员不得从事期货往还，不得走漏内情动静或者欺骗内情动静得到犯警益处，不得从期货往还所会员和客户处谋取益处。
期货往还所事业职员执行职务，遇有与自己或者其支属有利害联系的状况时，该当回避。
第一百条期货往还所的所得收益服从邦度相合划定收拾和行使，但该当开始用于保障期货往还场地、办法的运转和革新。
第一百零一条期货往还所该当向中邦证监会执行下列讲述责任：
（一）每一年度终结后4个月内提交适当划定的管帐师工作所审计的年度财政讲述；
（二）每一季度终结后15日内、每一年度终结后30日内提交相合策划情状和相合执法、行政律例、规章、战略推广情状的季度和年度事业讲述；
（一）创造期货往还所事业职员生活或者也许生活重要违反邦度相合执法、行政律例、规章、战略的作为；
（二）期货往还所涉及占其净资产10%以上或者对其策划危害有较大影响的诉讼；
（三）期货往还所的庞大财政开销、投资事项以及也许带来较大财政或者策划危害的庞大财政决议；
第一百零三条中邦证监会能够凭据墟市情状调治期货往还所收取的保障金圭表，暂停、规复或者铲除某一期货往还种类的往还。
第一百零四条中邦证监会以为期货墟市呈现特地情状的，能够决心选用延迟开市、暂停往还、提前闭市等须要的危害解决方法。
第一百零五条中邦证监会以为有须要的，能够对期货往还所高级收拾职员实行提示。
第一百零六条中邦证监会派出机构对期货往还所会员举行危害解决，选用囚系方法的，经中邦证监会同意，期货往还所该当正在局限会员资金划转、局限会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。
第一百零七条中邦证监会能够向期货往还所派驻督察员。督察员遵循中邦证监会的相合划定执行职责。
第一百零九条期货往还所未服从本要领第十五条、第三十五条、第五十二条、第六十七条、第八十七条、第九十四条、第一百零一条和第一百零二条的划定执行讲述责任，或者未服从本要领第二十三条、第三十条、第三十八条、第四十三条、第五十一条和第九十六条的划定报送相合文献、材料和音讯的，凭据《期货往还收拾条例》第六十四条责罚。
第一百一十条期货往还一切下列作为之一的，凭据《期货往还收拾条例》第六十五条责罚：
第一百一十一条期货往还所事业职员违反本要领第九十九条划定的，凭据《期货往还收拾条例》第七十八条责罚。
第一百一十二条正在中邦证监会同意的其他往还场地举行期货往还的，遵循本要领的相合划定推广。
第一百一十三条本要领自2007年4月15日起实施。2002年5月17日宣告的《期货往还所收拾要领》（中邦证券监视收拾委员会令第6号）同时废止。