5分钟均线交易系统（八）信息系统不符合规定或者未按照规定要求实施信息系统管理中邦经济网北京9月22日讯 证监会河北囚禁局今天发表的行政囚禁程序决断书（〔2021〕12号）显示，经查，恒银期货有限公司未兴办健康机造对居间交易、客户原料执行有用管束，客户投诉经管轨造实行不到位。上述处境反响公司危急管束和内部驾御生存较大缺陷，违反了《期货公司监视管束主张》（证监会令第155号）第五十一条、第五十九条、第六十条、第一百一十条第二项。

　　遵循《期货营业管束条例》（邦务院令第676号）第五十五条第一款的轨则，河北证监局决断对恒银期货有限公司选取出具责令改良的行政囚禁程序。

　　官网显示，恒银期货有限公司于1999年9月21日正在原秦皇岛恒银期货经纪公司根柢上从新注册修设的，是河北省独一一家法人期货公司，注册资金为24674.2021万元，具有中邦金融期货营业所、郑州商品营业所、大连商品营业所、上海期货营业以是及上海邦际能源营业中央会员资历和席位，从事商品期货经纪、金融期货经纪及投资磋商交易。

　　经中邦经济网记者盘查浮现，恒银期货有限公司第一大股东为河北省邦富非融资性担保有限公司，持股比45.86%。河北省邦富非融资性担保有限公司为河北省邦富农业投资集团有限公司全资子公司。2021年期货公司评级排名中，恒银期货评级为B。

　　《期货公司监视管束主张》（证监会令第155号）第五十一条轨则：期货公司该当兴办健康并赓续完整笼罩境表里分支机构、子公司及其交易的合规管束、危急管束和内部驾御体例，贯穿决议、实行、监视、反应等各个闭键，告竣危急管束全笼罩。

　　《期货公司监视管束主张》第五十九条轨则：期货公司该当继承投资者投诉经管的首要仔肩，兴办、健康客户投诉经管轨造，公然投诉经管流程，妥贴经管客户投诉及与客户的纠葛。

　　《期货公司监视管束主张》第六十条轨则： 期货公司该当兴办数据备份轨造，对营业、结算、财政等数据举办备份管束。期货公司该当妥贴生存客户开户原料、委托纪录、营业纪录和与内部管束、交易筹划相闭的各项原料，任何人不得潜藏、伪造、窜改或者毁损，除依法回收侦察和查抄外，该当为客户保密，不得犯罪供应给他人。客户原料生存限日自账户销户之日起不得少于20年。

　　《期货公司监视管束主张》第一百一十条轨则：期货公司或其分支机构有下列情状之一的，中邦证监会及其派出机构能够凭借《期货营业管束条例》第五十五条轨则选取囚禁程序：

　　（一）公司统治不健康，部分或者岗亭修设生存较大缺陷，症结交易岗亭职员缺位或者未实行职责，或者影响期货公司赓续筹划；

　　（二）交易正派不健康或者未有用实行，危急管束或者内部驾御等生存较大缺陷，筹划管束错杂，或者影响期货公司赓续筹划或者或者损害客户合法权力；

　　（三）不切合相闭客户资产爱护或者期货包管金安然存管监控轨则，或者影响客户资产安然；

　　（四）未按轨则实行分支机构同一管束轨造，筹划管束生存较大危急或者危急隐患；

　　（七）营业、结算或者财政音信体系生存宏大缺陷，或者形成相闭数据失真或者损害客户合法权力；

　　（八）音信体系不切合轨则或者未根据轨则哀求执行音信体系管束，生存较大危急或者危急隐患；

　　（十三）设立、收购、参股境外筹划机构不切合本主张相闭轨则，生存较大危急或者危急隐患；

　　（十四）未按轨则实行对境外筹划机构的管束仔肩，导致境外筹划机构运营不对规或者显露较大危急的；

　　（十五）股东、实质驾御人或者其他干系人破产、发作宏大危急或者涉嫌要紧违法违规，或者影响期货公司统治或者赓续筹划；

　　（十七）未按轨则举办音信报送、披露或者报送、披露的音信生存子虚纪录、误导性陈述或者宏大脱漏；

　　（十八）其他不切合赓续性筹划正派轨则或者显露其他筹划危急的情状。对过程整改仍未到达筹划条目的分支机构，中邦证监会派出机构有权依法闭上。

　　《期货营业管束条例》（邦务院令第676号）第五十五条轨则：期货公司及其分支机构不切合赓续性筹划正派或者显露筹划危急的，邦务院期货监视管束机构能够对期货公司及其董事、监事和高级管束职员选取叙话、提示、记入信用纪录等囚禁程序或者责令期货公司限日整改，并对其整改处境举办查抄验收。

　　期货公司过期未改良，其举动要紧危及期货公司的稳当运转、损害客户合法权力，或者涉嫌要紧违法违规正正在被邦务院期货监视管束机构侦察的，邦务院期货监视管束机构能够区别情状，对其选取下列程序：

　　（五）责令调动董事、监事、高级管束职员或者相闭交易部分、分支机构的认真职员，或者局部其权力；

　　对过程整改切合相闭执法、行政原则轨则以及赓续性筹划正派哀求的期货公司，邦务院期货监视管束机构该当自验收完毕之日起3日内消灭对其选取的相闭程序。

　　对过程整改仍未到达赓续性筹划正派哀求，要紧影响平常筹划的期货公司，邦务院期货监视管束机构有权撤废其部门或者扫数期货交易许可、闭上其分支机构。

　　经查，你公司未兴办健康机造对居间交易、客户原料执行有用管束，客户投诉经管轨造实行不到位。上述处境反响你公司危急管束和内部驾御生存较大缺陷，违反了《期货公司监视管束主张》（证监会令第155号）第五十一条、第五十九条、第六十条、第一百一十条第二项。

　　遵循《期货营业管束条例》（邦务院令第676号）第五十五条第一款的轨则，我局决断对你公司选取出具责令改良的行政囚禁程序。你公司应高度珍爱，的确选取整改程序，完整内部驾御，依法合规展开交易。

　　若是对本囚禁程序不服，能够正在收到本决断书之日起60日内向中邦证券监视管束委员会提出行政复议申请，也能够正在收到本决断书之日起6个月内向有管辖权的百姓法院提告状讼。复议与诉讼光阴，上述囚禁程序不甩手实行。