近5年长期信用均保持在高水平Saturday, January 13, 2024本文为节选，源自攻闭研习网完善版，题库总共标题2800+，含真题/章节课后习题/谜底解析/模仿考核(详细请查阅），每年实行更新。

　　原料全称：期货从业资历考核《期货执法原则》题库【积年真题（一面视频批注）＋章节题库】

　　C.外商投资期货公司中相闭联闭联的众个境外股东必要直接持有或间接把握公司7%以上的股权

　　A项，《外商投资期货公司经管想法》第四条章程，外商投资期货公司的名称、机闭方法、注册资金、机闭机构的设立及职责等，该当契合《中华黎民共和邦公国法》《期货往还经管条例》《期货公司监视经管想法》等执法、行政原则和中邦证监会的相闭章程。BC两项，第二条章程，本想法所称外商投资期货公司是指简单或相闭联闭联的众个境外股东直接持有或间接把握公司5%以上股权的期货公司。B项中，境外股东可能直接持有，也可能间接把握公司5%以上股权。C项中，境外股东必要持股5%以上而非7%。D项，第三条章程，中邦证券监视经管委员会（以下简称中邦证监会）及其派出机构依法对外商投资期货公司履行监视经管。

　　A.接续谋划3年以上，近5年未受到住址邦度或者区域羁系机构或者行政、国法构造的巨大处置

　　D.具有优异的邦际声誉和经交易绩，近5年营业范围、收入、利润居于邦际前线，近5年永恒信用均依旧正在高程度

　　《外商投资期货公司经管想法》第五条第一款章程，直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，除该当契合《期货公司监视经管想法》第七条和第九条规

　　定的要求外，还该当具备下列要求：（一）接续谋划5年以上，近3年未到住址邦度或者区域羁系机构或者行政、国法构造的重太处置；（二）经管层具有优异的专业本质和经管才干；（三）具有健康的内部把握轨造和危机经管系统；（四）具有优异的邦际声誉和经交易绩，近3年营业范围、收入、利润居于邦际前线，近3年永恒信用均依旧正在高程度；（五）中邦证监会章程的其他慎重性要求。

　　《外商投资期货公司经管想法》第六条第一款章程，除通过中邦境内证券公司间接持有期货公司股权及中邦证监会章程的其他状况外，境外投资者通过投闭联、赞同或其他安置，本质把握期货公司5%以上股权的，该当转为直接持股。

　　C.证实该境外机构具有优异的邦际声誉和经交易绩，近3年营业范围、收入、利润居于邦际前线，近3年永恒信用均依旧正在高程度的联系文献

　　AD两项，《外商投资期货公司经管想法》第九条第一款章程，境外机构设立外商投资期货公司，该当正在公司注册构造注册注册，并向中邦证监会提出申请。除该当向中邦证监会提交《期货公司监视经管想法》章程的申请文献外，还该当提交下列文住：（一）申请前3年该境外机构经审计的财政报外；（二）该境外机构住址邦度或者区域联系羁系机构或者中邦证监会承认的机构出具的闭于该境外机构是否具备本想法第五条第一款第一项及《期货公司监视经管想法》第七条第五项、第九条第一款第二项章程要求的证实函；（三）该境外机构是否具备本想法第五条第一款第二项、第三项章程要求的证实材抖；（四）该境外机构是否具备本想法第五条第一款第四项章程要求的证实文献；（五）由中邦境内状师工作所出具的执法意睹书；（六）中邦证监会章程的其他申请文献。D项中，该当由中邦境内而非境外机构住址地的状师工作所出具执法意睹书。BC两项，第五条第一款章程，直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，除该当契合《期货公司监视经管想法》第七条和第九条章程的要求外，还该当具备下列要求：（一）接续谋划5年以上，近3年未受到住址邦度或者区域羁系机构或者行政、国法构造的巨大处置；（二）经管层具有优异的专业本质和经管才干；（三）具有健康的内部把握轨造和危机经管系统；（四）具有优异的邦际声誉和经交易绩，近3年营业范围、收入、利润居于邦际前线，近3年永恒信用均依旧正在高程度；（五）中邦证监会章程的其他慎重性要求。

　　4.外商投资期货公司申请发外《谋划证券期货营业许可证》，该当向中邦证监会提交下列（）文献。

　　《外商投资期货公司经管想法》第十一条章程，外商投资期货公司申请发外或换发《谋划证券期货营业许可证》，该当向中邦证监会提交下列文献：（一）交易执照副本复印件；（二）公司章程；（三）由中邦境内具有期货联系营业资历的司帐师工作所出具的验资通知；（四）董事、监事、高级经管职员和重要营业职员的名单，契合任职要求证实文献及期货从业资历证实文献；（五）高级经管职员正在中邦境内实地履职的证实文献；（六）内部把握轨造和危机经管轨造文本；（七）交易地方和营业举措情状仿单；（八）中邦证监会央求的其他文献。申请换发《谋划证券期货营业许可证》的，还该当提交公司原有《谋划证券期货营业许可证》。未赢得中邦证监会发外的《谋划证券期货营业许可证》，外商投资期货公司不得谋划期货营业。

　　1.外商投资期货公司的高级经管职员可能不正在中邦境内实地履职。（）精确舛错

　　《外商投资期货公司经管想法》第八条第二款章程，外商投资期货公司的高级经管职员须正在中邦境内实地履围。

　　2.境外投资者依法通过证券往还所的证券往还持有或者通过赞同、其他安置与他人协同持有上市期货公司股份抵达7%以上的，该当具备《外商投资期货公司经管想法》第五条章程的要求，并服从执法、行政原则和中邦证监会闭于上市公司收购、期货公司更改审批的相闭章程。（）精确舛错