并约谈公司总经理、首席风险官—期货图表基础知识（原题目：禁锢最新传递！又睹券商被点名，从业职员炒股、违规传播、数据错报…）

　　即日，河北证监局正在官网颁布了《河北证券期货机构禁锢通信》（第3期）（下称《禁锢通信》）。《禁锢通信》中外露出了不少新闻。

　　本年上半年，证监会体系已统治众例从业职员违法交易股票案例。从违法案例来看，赔本案件占较量高。辖区部分证券期货筹办机构仍差别水准存正在数据错报题目：账户数目全体目标填报过错，报外所属辖区录入过错，统计口径过错等。

　　某证券分支机构将分类评议结果用于公然传播，违反了闭系规则，被禁锢约叙。《禁锢通信》还显示，已高质地竣事辖区证券、期货公司分类评议初审事务。这意味着，本年的券商分类评议结果即将揭晓。

　　《禁锢通信》称，2023年上半年往后，证监会体系已统治众例从业职员违法交易股票案例。从违法案例来看，违法主体以生意生意岗、分支机构控制人居众，生意金额较大，违法手脚连续光阴广博较长，赔本案件占较量高。

　　针对质券行业从业职员违法交易股票频发状况，河北证监局再次重申，各机构应连续深化合规管控，讲究落实从业职员约束请求，进一步晋升从业职员合规遵法认识。正在通常约束中，要不竭压实分支机构合规专员职责，使用新闻时间技能，科学评估并设立监测目标，增强从业职员交易股票手脚的监测和客户账户极度生意监测，浮现危急状况时实时预警、排查、处理，准确防备从业职员违法交易证券手脚的产生。

　　两家证券分支机构因违反清廉从业、分类禁锢规则被约叙。河北证监局正在现场检讨中浮现，某证券分支机构从业职员违规兼职，违反《证券期货筹办机构及其事务职员清廉从业规则》第十条、《证券基金筹办机构董事、监事、高级约束职员及从业职员监视约束手腕》第三十一条规则。

　　某证券分支机构将分类评议结果用于公然传播，正在其抖音平台账号颁布的校园雇用短视频中呈现“迩来四年衔接被评为A类A级券商”外述，违反《证券公司分类禁锢规则》第三十二条规则。就上述违规手脚，河北证监局已判袂约叙分支机构控制人，催促增强约束，苛刻效力证监会闭系规则，把法则认识挺正在前面。

　　河北证监局正在现场检讨中浮现，某期货公司财政控制人历久缺位，本质实施职责的财政控制人未向该局报备。该公司总司理助理本质实施副总职责，但此人未通逾期货公司高级约束职员专业本事水准测试。

　　以上事项违反了《期货公司董事、监事和高级约束职员任职约束手腕（2022 年改进）》第三十七条规则。就上述状况，河北证监局已对其正在期货公司分类评议中作扣分统治，并约叙公司总司理、首席危急官。辖内各机构应准确深化高管职员资历约束，苛刻实施禁锢规则，首席危急官和合规控制人应把牢任职资历审核，执意杜绝“不报备、假报备”的景色。

　　辖区部分证券期货筹办机构仍差别水准存正在数据错报题目：账户数目全体目标填报过错，导致报外勾稽联系不屈；报外所属辖区录入过错；统计口径过错，未依据报送请求实时调剂。

　　数据报送质地直接影响非现场禁锢的服从和无误度，河北证监局目前已筑树数据纠错机制、错报必究机制、错报问责机制，将依据错报次数、情节轻重，递次采用正在《河北机构禁锢动态》点名传递、约叙分支机构闭键控制人等通常禁锢设施，景况吃紧的将采用相应行政禁锢设施，请辖内各机构予以着重，确保报送数据真正、确切、完备。

　　《禁锢通信》称，河北证监局缜密布置2023年证券公司、期货公司分类评议事务。

　　证券公司分类评议是中邦证监会遵从留心禁锢准则，以证券公司危急约束本事、连续合规情形为根本，联络公司生意生长情形，对质券公司实行的归纳性评议。河北证监局高度着重2023年度辖区证券公司、期货公司分类评议事务，遵从分类评议闭系规则，讲究催促辖区机构准确做好自评事务。同时，增强禁锢合作，亲近闭系体系内闭系单元，实时汇总母子公司团结评议、新闻安然事变、违规处分等规模的闭系状况，高质地竣事辖区证券、期货公司分类评议初审事务。

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