期货从业资格《法律法规》第二十二章要点测试()10月16日讯,期货从业资历《执法规矩》第二十二章重点测试,详情如下:
1.股指期货投资者适合性轨制规章,自然人投资者申请开立股指期货交往编码时,保障金账户( A )不低于邦民币50万元。[2013年3月真题]
【解析】《股指期货投资者适合性轨制操作指引(试行)》第四条规章,期货公司会员为投资者向交往所申请开立交往编码,该当确认该投资者前一交往日日终保障金账户可用资金余额不低于邦民币50万元。
2.遵从股指期货投资者适合性轨制的请求,投资者保障金账户可用资金余额以( A )行动筹划根据。[2013年5月真题]
3.遵从股指期货投资者适合性轨制的请求,交往所按期或不按期更新测尝尝卷,期货公司和证券公司该当利用更新后的试卷对( B )举行测试。[2012年5月真题]
【解析】《股指期货投资者适合性轨制操作指引(试行)》第八条规章,期货公司会员该当依据交往所同一编制的试卷对投资者举行测试。测尝尝卷及谜底通过交往所体系同一下发至期货公司会员。交往所更新测尝尝卷的,期货公司会员该当利用更新后的试卷对投资者举行测试。
4.期货公司对投资者举行股指期货开户测试时,( B )和投资者该当正在测尝尝卷上署名。[2012年11月真题]
【解析】《股指期货投资者适合性轨制操作指引(试行)》第十条规章,测试告终后,开户常识测试职员对试卷举行评分。开户常识测试职员和投资者该当正在测尝尝卷上署名。
5.期货公司不得为常识测试评分低于( D )分的投资者申请开立股指期货交往编码。
1.股指期货投资者适合性轨制中,合于资金请求的描写,下列确切的有( BD )。[2010年11月真题]
A.期货公司为投资者申请开立交往编码时,该当确认该投资者开户当日日终保障金账户可用资金余额不低于邦民币50万元
B.期货公司为投资者申请开立交往编码时,该当确认该投资者前一交往日日终保障金账户可用资金余额不低于邦民币50万元
D.投资者保障金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保障金准则行动筹划根据
【解析】参睹《股指期货投资者适合性轨制操作指引(试行)》第四条和第五条规章。
2.下列合于常识测试操作请求的描写中,不确切的有( AB )。[2010年9月真题]
C.期货公司不得为常识测试评分低于80分的投资者申请开立股指期货交往编码
【解析】A项,《股指期货投资者适合性轨制操作指引(试行)》第七条规章,大凡法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金挑唆人及自然人投资者自己该当参预测试,不得由他人取代;B项,第九条规章,期货公司会员客户开拓职员不得兼任开户常识测试职员。
3.遵从股指期货投资者适合性轨制的请求,期货公司对投资者的根本情状举行评估,下列描写确切的有( ABCD )。[2010年11月真题]
A.投资者根本情状搜罗春秋与学历两个方面,评估分值上限辨别为10分与5分,两项评分相加为投资者根本情状得分
D.投资者供应的学历或者学位阐明该当为结业证书或者学位证书等阐明文献及复印件
【解析】参睹《股指期货投资者适合性轨制操作指引(试行)》第二十五条至第二十七条规章。
1.正在股指期货投资者适合性轨制中,期货公司为投资者申请开立交往编码时,该当确认该投资者当日日终保障金账户可用资金余额不低于邦民币50万元。( 错 )[2012年9月真题]
【解析】《股指期货投资者适合性轨制操作指引(试行)》第四条规章,期货公司会员为投资者向交往所申请开立交往编码,该当确认该投资者前一交往日日终保障金账户可用资金余额不低于邦民币50万元。
4.正在股指期货投资者适合性轨制中,期货公司可认为取得拘押结构或主管结构接受从事股指期货交往的奇特法人投资者申请开立股指期货交往编码。( 对 )[2010年11月真题]
【解析】《股指期货投资者适合性轨制操作指引(试行)》第十九条规章,奇特法人投资者申请开户,该当供应联系拘押机构、主管结构的接受文献或者阐明文献。
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