港股688688第五十八条 港股通股票之外的股票因相关指数成份股调整等原因闭于宣布《上海证券买卖所沪港通试点手段》和《上海证券买卖所港股通投资者得当性解决指引》的闭照
为典范沪港通试点行动，凭据中邦证监会《沪港股票商场买卖互联互通机造试点若干划定》、《上海证券买卖所买卖规定》及其他相干划定，上海证券买卖所造订了《上海证券买卖所沪港通试点手段》和《上海证券买卖所港股通投资者得当性解决指引》。现予宣布，并自觉布之日起推广。
第一条 为典范沪港通试点相干行动，提防危机，护卫投资者合法权柄，凭据中邦证监会《沪港股票商场买卖互联互通机造试点若干划定》、《上海证券买卖所买卖规定》及上海证券买卖所（以下简称“本所”）其他相干交易规定，造订本手段。
第二条 投资者、本所会员、香港连结买卖一切限公司（以下简称“联交所”）设立的证券买卖办事公司（以下简称“联交所证券买卖办事公司”）、本所设立的证券买卖办事公司（以下简称“本所证券买卖办事公司”）及其他商场主体参加沪港通买卖及相干行动，该当固守本手段。
沪股通买卖事项（投资者证券生意委托事项除外）和港股通买卖的委托、本所会员客户解决等事项，本手段未划定的，合用《上海证券买卖所买卖规定》（以下简称“《买卖规定》”）和本所其他相干交易规定。
第四条 联交所证券买卖办事公司参加沪股通交易，该当申请成为本所买卖参加人并博得参加者买卖交易单位，固守本所对买卖参加人的相干划定。
联交所证券买卖办事公司不是本所会员，不享有功令、行政原则、部分规章、典范性文献和《上海证券买卖所章程》、《上海证券买卖所会员解决规定》等划定的本所会员权益。
第五条 联交所证券买卖办事公司申请成为本所买卖参加人，该当提交下列文献：
（五）沪股通交易解决轨造、时间策画，以及委托联交所继承沪股通交易相干职责的策画；
（八）联交所证券买卖办事公司与香港焦点结算有限公司（以下简称“香港结算”）的沪股通结算赞同；
（九）拟发展沪股通交易的联交所参加者名单，以及上述联交所参加者契合时间程序及其他条件的状况外明；
第六条 联交所证券买卖办事公司将联交所参加者凭据投资者委托举行沪股通买卖的订单向本所申报，并继承相应的买卖义务。
沪股通买卖申报正在本所告竣买卖后，联交所证券买卖办事公司该当招供买卖结果，承担成交回报并发送给相干联交所参加者和香港焦点结算有限公司。
联交所证券买卖办事公司该当对子交所参加者的沪股通买卖活动举行解决，并凭据本所条件对沪股通违规买卖活动选取须要的方法。
第七条 联交所证券买卖办事公司可能委托联交所代为推行本手段划定的相干职责，但仍应继承相干职责未充塞、得当推行的义务。
第八条 联交所证券买卖办事公司该当设备沪股通交易危机左右方法，加紧内部左右，提防交易危机。
第九条 联交所证券买卖办事公司该当造订联交所参加者参加沪股通交易的时间程序及其他条件,并对拟发展沪股通交易的联交所参加者的时间体例举行测试评估。
第十条 联交所证券买卖办事公司该当条件契合前提的联交所参加者缔结沪股通交易同意书，同意书该当蕴涵但不限于以下实质：固守内地和香港相干功令、行政原则、部分规章、典范性文献和交易规定；承认并推广联交所证券买卖办事公司基于前述划定和两边商定对其提出的相干条件，以及通过合同或者其他策画条件其客户承认并推广相干条件；承认并通过合同或者其他策画条件其客户承认本手段及本所其他交易规定闭于本所义务宽待的相干划定。
第十一条 联交所证券买卖办事公司该当为沪股通投资者、联交所参加者领会相干功令、行政原则、部分规章、典范性文献和交易规定、交易流程、用度收取式样及程序等音讯，供给须要的便当和指引。
第十二条 联交所证券买卖办事公司该当固守内地相干功令、行政原则、部分规章、典范性文献和交易规定。
联交所证券买卖办事公司应录取取得当式样，敦促联交所参加者并条件联交所参加者敦促其客户固守内地相干功令、行政原则、部分规章、典范性文献和本所交易规定的划定，并条件联交所参加者向客户充塞揭示沪股通买卖危机以及因违反前述划定继承违法或违规义务的危机。
第十三条 联交所证券买卖办事公司遵循本手段第五条向本所提交的质料实质发作蜕化的，该当正在调换发作后3个沪股通买卖日内向本所提交更新质料。
联交所证券买卖办事公司该当遵循本所条件供给沪股通交易运转相干状况的叙述。
第十四条 联交所证券买卖办事公司发作影响或者或者影响其交易运转的宏大变乱时，该当马上向本所叙述，外明变乱的起因、目前的状况、或者发作的后果和应对方法。
第十五条 联交所证券买卖办事公司该当妥贴保留推行本手段划定职责造成的各种文献、原料，并选取得当式样条件联交所参加者妥贴保留沪股通客户原料及其委托和申报记实等原料，保留刻期不少于20年。
正在本所上市公司股票危机警示板买卖的股票（即ST、﹡ST股票和退市料理股票）、以外币报价买卖的股票（即B股）和具有本所认定的其他出格景象的股票，不纳入沪股通股票。
第十七条 沪股通股票以外的本所上市股票因相干指数成份股调节等起因，导致属于本手段第十六条第一款划定限造且不属于第十六条第二款划定限造的，调入沪股通股票。
H股上市公司正在本所上市A股，或者A股正在本所上市的公司正在联交所上市H股，或者公司同日正在本所和联交所上市A股和H股的，其A股正在上市满10个买卖日且相应H股价值巩固期闭幕后调入沪股通股票。
第十八条 沪股通股票因相干指数成份股调节等起因，导致不再属于本手段第十六条第一款划定限造或者属于第十六条第二款划定限造的，调出沪股通股票。
第十九条 联交所证券买卖办事公司通过其指定网站宣布沪股通股票名单，相干股票调入或者调出沪股通股票的生效韶华以联交所证券买卖办事公司宣布的韶华为准。
第二十一条 沪股通买卖日和买卖韶华由联交所证券买卖办事公司正在其指定网站宣布。
沪股通限价申报指令该当蕴涵证券账号、经纪商代码、证券代码、生意偏向、数目、价值等实质。
本所凭据囚系须要，可能条件联交所证券买卖办事公司供给其买卖申报涉及的投资者音讯。
第二十四条 凭据本手段第十八条被调出沪股通股票且仍属于本所上市股票的，不得通过沪股通买入，但可能卖出。
第二十五条 沪股通股票保障金买卖和担保卖空的标的股票，该当属于本所商场融资融券买卖的标的证券限造。
第二十六条 联交所证券买卖办事公司该当对属于沪股通股票担保卖空的买卖申报予以希罕标识。
担保卖空的申报价值不得低于该股票的最新成交价；当天没有成交的，申报价值不得低于其前收盘价。
联交所证券买卖办事公司该当促使联交所参加者条件其客户，正在未奉璧为担保卖空而借入的股票前卖出类似股票的委托价值该当契合前款条件，但胜过未奉璧股票数目的个人除外。
第二十七条 单个沪股通买卖日的单只沪股通股票担保卖空比例不得逾越1%；不断10个沪股通买卖日的单只沪股通股票担保卖空比例累计不得逾越5%。联交所证券买卖办事公司该当凭据前述比例条件举行前端左右。
联交所证券买卖办事公司该当于每一沪股通买卖日日终，通过其指定网站披露沪股通股票担保卖空比例。
本所可能凭据商场状况，调节本条第一款划定的担保卖空比例节造，或者暂停承担沪股通股票担保卖空申报。
第二十八条 属于沪股通股票的单只股票，正在本所商场举行融资买卖的融资监控目标到达划定比例而被本所暂停融资买入的，本所可能条件联交所证券买卖办事公司暂停提交该沪股通股票保障金买卖申报。该股票的融资监控目标消浸至划定比例而被本所复兴融资买入的，本所可能闭照联交所证券买卖办事公司复兴提交该沪股通股票保障金买卖申报。
属于沪股通股票的单只股票，正在本所商场的融券余量到达划定比例而被本所暂停融券卖出的，本所可能条件联交所证券买卖办事公司暂停提交该沪股通股票担保卖空买卖申报。该股票的融券余量消浸至划定比例而被本所复兴融券卖出的，本所可能闭照联交所证券买卖办事公司复兴提交该沪股通股票担保卖空买卖申报。
（二）正在本身持券限造内为满意持券反省条件而举行的为期一日且不得展期的沪股通股票假贷；
（三）为照料过错买卖而正在联交所参加者与其买卖客户之间举行的沪股通股票过户；
（四）基金解决人通过团结账户买入沪股通股票后，分拨至其解决的各基金账户；
（五）本所和中邦证券挂号结算有限义务公司（以下简称“中邦结算”）划定的其他景象。
第三十条 联交所证券买卖办事公司应录取取得当式样，条件联交所参加者承担客户沪股通卖出委托时须确保客户账户内有足额的证券，不得承担客户无足额证券而直接正在商场上卖出证券的委托。
第三十二条 联交所证券买卖办事公司和联交所参加者不得自行说合投资者生意沪股通股票的订单，不得以其他任何体式正在本因此外的地点供给沪股通股票让渡办事，中邦证监会另有划定的除外。
第三十三条 通过联交所证券买卖办事公司举行的沪股通买卖，证券买卖公然音讯中宣布的名称为“沪股通专用”。
第三十四条 联交所证券买卖办事公司未经本所赞帮，不得将本所许可其行使的买卖音讯供给给联交所参加者及其买卖客户以外的其他机构和个别行使或者予以宣扬，也不得用于斥地指数或者其他产物。
联交所证券买卖办事公司应录取取得当式样，条件联交所参加者并促使联交所参加者条件其客户固守前款划定。
第三十五条 联交所证券买卖办事公司该当遵循本所商场收费程序交纳沪股通买卖经手费等相干用度。
联交所证券买卖办事公司该当与香港结算签署赞同，委托香港结算就港股通买卖举行整理交收、交纳买卖经手费及其他相干用度。
第三十六条 因沪股通股票权柄分拨、转换、上市公司被收购等景象或者十分状况，所博得的沪股通股票以外的本所上市证券，可能通过沪股通卖出，但不得买入，本所另有划定的除外。
因沪股通股票权柄分拨、转换或者上市公司被收购等所博得的非本所上市证券，不得通过沪股通买入或者卖出。
第三十七条 本所可能凭据商场须要，调节沪股通的买卖式样、订单类型、申报实质及式样、交易限造、买卖节造等划定。
第三十八条 联交所证券买卖办事公司对沪股通买卖逐日额度的行使状况举行及时监控，并正在沪股通买卖日日终对沪股通买卖总额度的行使状况举行监控。联交所证券买卖办事公司于逐日买卖闭幕后正在其指定网站宣布额度行使状况。
第三十九条 沪股通买卖当日额度余额的算计公式为：当日额度余额=逐日额度-买入申报金额+卖出成交金额+被废除和被本所拒绝承担的买入申报金额+买入成交价低于申报价的差额。
第四十条 当日额度正在本所开盘凑集竞价阶段行使完毕的，联交所证券买卖办事公司暂停承担该时段后续的买入申报，但已经承担卖出申报。今后正在本所不断竞价阶段发端前，因买入申报被废除、被本所拒绝承担或者卖出申报成交等景象，导致当日额度余额大于零的，联交所证券买卖办事公司复兴承担后续的买入申报。
当日额度正在本所不断竞价阶段行使完毕的，联交所证券买卖办事公司中断承担当日后续的买入申报，但已经承担卖出申报。正在上述时段中断承担买入申报的，当日不再复兴，本所另有划定的除外。
第四十一条 沪股通总额度可用余额的算计公式为：总额度余额=总额度-买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额。此中，卖出成交对应的买入总金额是指对卖出成交的股票按其买入的均匀价值算计的总金额。
第四十二条 总额度余额少于一个逐日额度的，联交所证券买卖办事公司自下一沪股通买卖日起中断承担买入申报，但已经承担卖出申报。
总额度余额到达一个逐日额度时，联交所证券买卖办事公司自下一沪股通买卖日起复兴承担买入申报。
第四十三条 联交所证券买卖办事公司应录取取得当式样，条件联交所参加者并促使联交所参加者条件其客户正在参加沪股通买卖时，不得通过低价大额买入申报等式样恶意占用额度，影响额度左右。
第四十四条 投资者参加沪股通买卖，该当固守《沪港股票商场买卖互联互通机造试点若干划定》中的持股比例节造。
第四十五条 联交所证券买卖办事公司应录取取得当式样，条件联交所参加者正在投资者生意沪股通股票违反相闭持股比例节造时拒绝承担其买卖委托、执行平仓或者选取其他压造和更改方法。
第四十六条 投资者凭据相干划定推行音讯披露负担时，其通过沪股通买卖与通过其他式样持有的统一上市公司的境内、外上市股份该当兼并算计。
第四十七条 当日买卖闭幕后, 单个境外投资者通过沪股通与其他式样持有统一上市公司股票兼并算计逾越节造比例的，该当正在5个沪股通买卖日内对胜过个人予以平仓，并遵循相闭划定实时推行音讯披露负担。
第四十八条 当日买卖闭幕后,一切境外投资者通过沪股通与其他式样持有统一上市公司股票兼并算计逾越节造比例的，本所将遵循后买先卖的法则，向联交所证券买卖办事公司及其他境外投资者发出平仓闭照。联交所证券买卖办事公司该当实时闭照联交所参加者，并条件其闭照投资者。投资者该当自接到闭照之日起的5个沪股通买卖日内，对胜过个人予以平仓。
其他境外投资者正在5个沪股通买卖日内自行减持导致上述持股总数降至节造比例以下的，联交所证券买卖办事公司可能主动或者凭据被闭照减持的沪股通投资者通过联交所参加者向其提出的恳求，向本所申请由原持有人持续持有原股份。
第四十九条 沪股通投资者未按划定对逾越节造比例的股份举行照料的，联交所证券买卖办事公司该当条件相干联交所参加者执行平仓。
第五十条 本所会员参加港股通交易，该当契合本所证券买卖办事公司划定的时间程序及其他条件。
第五十一条 本所会员参加港股通交易，该当与本所证券买卖办事公司签署港股通办事合同，商定两边的权益和负担。
第五十二条 本所会员参加港股通交易，合用本所相闭会员对客户买卖活动解决的划定。
第五十三条 本所会员该当向客户充塞揭示港股通投资危机，敦促客户固守内地和香港相干功令、行政原则、部分规章、典范性文献和交易规定，承担本所囚系。
第五十四条 本所会员可能遵循商定与本所证券买卖办事公司终止港股通办事合同，但该当对其客户作出妥贴策画。
第五十五条 本所证券买卖办事公司可能与本所会员商定，发作下列景象之一的，本所证券买卖办事公司有权暂停供给港股通办事或者终止港股通办事合同：
（三）会员相干交易、时间体例浮现宏大阻滞，无法为客户供给港股通买卖办事；
第五十六条 本所证券买卖办事公司可能委托本所代为推行本手段划定的相干职责，但仍应继承相干职责未充塞、得当推行的义务。
本所上市A股为危机警示板股票的A+H股上市公司的相应H股、同时有股票正在本因此外的内地证券买卖所上市的发行人的股票、正在联交因此港币以外钱币报价买卖的股票和具有本所认定的其他出格景象的股票，不纳入港股通股票。
第五十八条 港股通股票以外的股票因相干指数成份股调节等起因，导致属于本手段第五十七条第一款划定限造且不属于第五十七条第二款划定限造的，调入港股通股票。
A股正在本所上市的公司正在联交所上市H股，或者H股上市公司正在本所上市A股，或者公司同日正在本所和联交所上市A股和H股的，其H股正在价值巩固期闭幕且相应A股上市满10个买卖日后调入港股通股票。
第五十九条 港股通股票因相干指数成份股调节等起因，导致不再属于本手段第五十七条第一款划定限造或者属于第五十七条第二款划定限造的，调出港股通股票。
第六十条 本所证券买卖办事公司通过其指定网站宣布港股通股票名单，相干股票调入或者调出港股通股票的生效韶华以本所证券买卖办事公司宣布的韶华为准。
第六十三条 港股通买卖日和买卖韶华由本所证券买卖办事公司正在其指定网站宣布。每个港股通买卖日的买卖韶华蕴涵开市前时段和陆续买卖时段，详细按联交所的划定推广。
发作本所证券买卖办事公司认定的出格景象，导致或者或者导致港股通买卖无法平常举行的，本所证券买卖办事公司可能调节港股通买卖日、买卖韶华并向商场宣布。
第六十四条 港股通买卖通过联交所自愿对盘体例举行，但投资者持有的碎股只可通过联交所半自愿对盘碎股买卖体例卖出。
投资者参加联交所自愿对盘体例买卖，正在联交所开市前时段该当采用竞价限价盘委托，正在联交所陆续买卖时段该当采用加强限价盘委托。
第六十五条 港股通买卖申报数目该当为该只证券的一个生意单元或其整数倍，但卖出碎股的除外。
第六十六条 凭据本手段第五十九条划定被调出港股通股票且仍属于联交所上市股票的，不得通过港股通买入，但可能卖出。
第六十七条 投资者当日买入的港股通股票，经确认成交后，正在交收前即可卖出。
第六十八条 港股通实行总共指定买卖轨造，合用本所闭于指定买卖的相干划定。
投资者新操持或者调换指定买卖的，自下一港股通买卖日起方可举行港股通买卖。
第六十九条 港股通实行客户买卖结算资金第三方存管轨造，参照A股买卖相干划定推广。
第七十条 会员承担客户港股通买卖委托，该当确保客户有足额可用的百姓币资金或者证券。会员不得承担客户无足额可用的资金、证券而直接正在商场上买入、卖出证券的委托。
第七十一条 本所证券买卖办事公司和本所会员不得自行说合投资者生意港股通股票的订单，不得以其他任何体式正在联交因此外的地点供给港股通股票让渡办事，中邦证监会另有划定的除外。
第七十二条 港股通订简单经申报的，不得更改申报价值或者申报数目，但正在联交所许诺废除申报的时段内，未成交申报可能废除。
第七十三条 会员参加港股通交易，该当通过本所证券买卖办事公司向联交所提交申报指令。
本所证券买卖办事公司回收联交所发送的买卖结果及其他买卖记实后发送给会员，并由会员发送给其客户。
会员及本所承认的其他机构未经联交所赞帮，不得将联交所许可其行使的买卖音讯供给给其客户以外的其他机构和个别行使或者予以宣扬，也不得用于斥地指数或者其他产物。
第七十六条 投资者举行港股通买卖，该当按划定向其委托的会员交纳佣金，并遵循联交所商场收费程序交纳买卖费、买卖体例行使费和其他用度。
第七十七条 因港股通股票权柄分拨、转换、上市公司被收购等景象或者十分状况，所博得的港股通股票以外的联交所上市证券，可能通过港股通卖出，但不得买入，本所另有划定的除外。
因港股通股票发行人供股、港股通股票权柄分拨或者转换等所博得的联交所上市股票的认购权益凭证正在联交所上市的，可能通过港股通卖出，其行权等事宜遵循中邦证监会、中邦结算的相干划定照料。
因港股通股票权柄分拨、转换或者上市公司被收购等所博得的非联交所上市证券，不得通过港股通买入或者卖出。
第七十八条 本所可能凭据商场须要，调节港股通的买卖式样、订单类型、交易限造、买卖节造等划定。
第七十九条 本所证券买卖办事公司对港股通买卖逐日额度的行使状况举行及时监控，并正在港股通买卖日日终对港股通买卖总额度的行使状况举行监控。本所证券买卖办事公司于逐日买卖闭幕后正在其指定网站宣布额度行使状况。
当日额度余额=逐日额度-买入申报金额+卖出成交金额+被废除和被联交所拒绝承担的买入申报金额+买入成交价低于申报价的差额。
前款划定的买入申报金额、卖出成交金额、被废除和被联交所拒绝承担的买入申报金额、买入成交价低于申报价的差额，遵循中邦结算逐日买卖发端前供给确当日买卖参考汇率，由港币转换为百姓币算计。
第八十一条 当日额度正在联交所开市前时段行使完毕的，本所证券买卖办事公司暂停承担该时段后续的买入申报，且正在该时段闭幕前不再复兴，但已经承担卖出申报。
当日额度正在联交所陆续买卖时段行使完毕的，本所证券买卖办事公司中断承担当日后续的买入申报，但已经承担卖出申报。正在上述时段中断承担买入申报的，当日不再复兴，本所另有划定的除外。
第八十二条 港股通总额度可用余额的算计公式为：总额度余额=总额度-买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额。
前款划定的买入成交总金额、卖出成交对应的买入总金额，遵循中邦结算逐日买卖闭幕后供给确当日买卖结算汇率，由港币转换为百姓币算计。此中，卖出成交对应的买入总金额是指对卖出成交的股票按其买入的均匀价值算计的总金额。
第八十三条 总额度余额少于一个逐日额度的，本所证券买卖办事公司自下一港股通买卖日起中断承担买入申报，但已经承担卖出申报。
总额度余额到达一个逐日额度时，本所证券买卖办事公司自下一港股通买卖日起复兴承担买入申报。
第八十四条 投资者参加港股通买卖，不得通过低价大额买入申报等式样恶意占用额度，影响额度左右。
第八十五条 机构投资者参加港股通买卖，该当契合功令、行政原则、部分规章、典范性文献及交易规定的划定。
（三）不生存功令、行政原则、部分规章、典范性文献和交易规定划定的禁止或者节造参加港股通买卖的景象。
第八十七条 投资者举行港股通买卖，该当熟习香港证券商场相干划定，领会港股通买卖的交易规定与流程，纠合本身危机偏好确定投资目的，客观评估本身危机承担本事。
第八十八条 本所会员该当造订港股通交易投资者得当性解决的程序、步骤、法子以及推广投资者得当性轨造的保险方法。会员造订的投资者得当性解决程序该当蕴涵投资者的资产境况、常识秤谌、危机承担本事等方面。
第八十九条 本所会员该当向客户总共客观先容香港证券商场功令原则、商场特性和港股通交易规定、流程。
第九十条 本所会员该当与参加港股通买卖的客户签署委托赞同，商定两边的权益和负担。
会员与客户签署委托赞同前，该当向客户充塞揭示港股通买卖危机，并条件客户缔结危机揭示书。
第九十一条 发作本所认定的买卖十分状况，导致或者或者导致个人或者全数沪股通买卖不行平常举行的，本所可能决断选取对相干沪股通股票停牌、暂停承担个人或者全数沪股通买卖申报、对本所商场偶尔停市等方法，并予以告示。
发作本所证券买卖办事公司认定的买卖十分状况，导致或者或者导致个人或者全数港股通买卖不行平常举行的，本所证券买卖办事公司可能决断暂停供给个人或者全数港股通办事并予以告示。
本所停牌、停市及本所证券买卖办事公司暂停供给港股通办事的起因隐没后，本所可能决断复兴相干沪股通买卖、本所商场买卖并予以告示，本所证券买卖办事公司可能决断复兴港股通办事并予以告示。
第九十二条 沪股通买卖短韶华内买入或者卖出逾越必定金额，组成本所交易规定划定的买卖十分状况的，本所可能遵循划定选取相应治理方法。
第九十三条 发作联交所认定的买卖十分状况，导致或者或者导致个人或者全数港股通买卖不行平常举行的，联交所决断对子交所商场偶尔停市及后续复兴买卖或者选取其他方法的，本所将正在接到联交所闭照后对其相干告示予以转发。
发作联交所证券买卖办事公司认定的买卖十分状况，导致或者或者导致个人或者沪股通买卖不行平常举行的，联交所证券买卖办事公司可能决断暂停供给沪股通办事并予以告示。相干买卖十分状况隐没后，联交所证券买卖办事公司可能决断复兴沪股通办事并予以告示。
第九十四条 因买卖十分状况及本所、本所证券买卖办事公司选取的相应方法变成的牺牲，本所、本所证券买卖办事公司不继承义务。
第九十五条 本所与联交所通过跨境囚系配合加紧对沪港通买卖及相干音讯披露活动的监视解决。
第九十六条 本所凭据《买卖规定》等交易规定的划定，对沪股通买卖中的十分买卖活动予以核心监控。
第九十七条 联交所证券买卖办事公司浮现沪股通买卖中生存或者或者生存本所《买卖规定》等交易规定划定的十分买卖活动之一的，该当实时叙述本所，指引联交所参加者并条件联交所参加者指引其客户，并视状况选取拒绝为联交所参加者供给沪股通办事等方法。
联交所证券买卖办事公司应录取取得当式样，条件联交所参加者对待正在沪股通买卖中生存或者或者生存本所《买卖规定》等交易规定划定的十分买卖活动的客户予以指引，并视状况拒绝承担其后续的沪股通买卖委托。
第九十八条 沪股通买卖中浮现违反本手段或者本所其他相干划定的活动，或者沪股通投资者违反或或者违反《上海证券买卖所股票上市规定》等交易规定划定的音讯披露等条件的，本所可能举行考核，条件联交所证券买卖办事公司供给相干原料；本所还可能提请联交所对相干联交所参加者选取得当的考核方法。
第九十九条 沪股通买卖中浮现违反本手段或者本所其他相干划定的活动，情节要紧的，本所可能提请联交所对其参加者执行相干囚系方法、秩序处分，或者提请联交所条件其参加者对投资者举行口头警示、书面警示、拒绝承担其沪股通买卖委托。
第一百条 沪股通买卖中浮现十分买卖活动，要紧骚扰本所商场程序的，本所可能暂停或者节造联交所证券买卖办事公司买卖权限，或者不予承担联交所证券买卖办事公司提交的涉及相干投资者的买卖申报。
十分买卖活动影响袪除后，本所可能决断复兴联交所证券买卖办事公司买卖权限或者复兴承担相干买卖申报。
第一百零一条 沪股通投资者生意沪股通股票，违反《上海证券买卖所股票上市规定》等交易规定划定的音讯披露条件的，本所可能凭据相干规定对其执行囚系方法或者秩序处分。
第一百零二条 港股通投资者、本所会员参加港股通买卖，不得违反本手段的划定，不得从事商场失当活动。
第一百零三条 本所会员浮现投资者的港股通买卖生存或者或者生存商场失当活动，该当予以指引，并可能拒绝承担其委托。会员该当将相干状况实时向本所叙述。
第一百零四条 应联交所提请或者正在本因此为须要时，本所可能对会员及其客户正在港股通买卖中浮现的商场失当活动或者其他违规活动选取非现场考核和现场考核方法，条件相干会员及其客户供给相干原料，并可向联交所供给相干音讯。
第一百零五条 本所会员及其客户正在港股通买卖中浮现商场失当活动，情节要紧的，本所应联交所提请，可能执行相应的囚系方法或者秩序处分。
第一百零六条 本所可能凭据须要，对子交所证券买卖办事公司的危机解决方法、时间体例的安然运转境况及对本所相干交易规定的推广状况等举行反省。
第一百零七条 联交所证券买卖办事公司违反本手段和本所其他相干划定的，本所可能执行口头警示、书面警示、囚系道话、转达指斥、公然叱责等囚系方法或者秩序处分。
第一百零八条 本所会员及其客户违反本手段和本所其他相干划定的，本所可能执行口头警示、书面警示、囚系道话、转达指斥、公然叱责等囚系方法或者秩序处分。
第一百零九条 沪股通投资者、港股通投资者、联交所证券买卖办事公司、本所会员参加沪港通买卖，违反相干功令、行政原则、部分规章、典范性文献及交易规定的划定，情节要紧的，本所可能报中邦证监会查处。
第一百一十条 凭据功令、行政原则、部分规章、典范性文献、交易规定的划定或者囚系机构的条件，本所可能暂停全数或者个人沪港通买卖。
第一百一十一条 因本所造订、篡改交易规定或者凭据交易规定推行自律囚系职责等变成的牺牲，本所不继承义务。
本所会员、港股通投资者该当晓得并承认联交所交易规定中闭于联交所义务宽待的相干划定。
（一）沪港通：即沪港股票商场买卖互联互通机造，指两地投资者委托本所会员或者联交所参加者，通过本所或者联交地点对方地点地设立的证券买卖办事公司，生意划定限造内的对方买卖所上市股票。沪港通蕴涵沪股通和港股通两个人。
（二）沪股通：指投资者委托联交所参加者，通过联交所证券买卖办事公司，向本所举行申报，生意划定限造内的本所上市股票。
（三）港股通：指投资者委托本所会员，通过本所证券买卖办事公司，向联交所举行申报，生意划定限造内的联交所上市股票。
（四）沪股通股票：指投资者可能通过沪股通生意的划定限造内的正在本所上市的股票。
（五）港股通股票：指投资者可能通过港股通生意的划定限造内的正在联交所上市的股票。
（六）沪股通投资者：指委托联交所参加者或者直接通过沪股通生意沪股通股票的投资者。
（七）港股通投资者：指委托本所会员或者直接通过港股通生意港股通股票的投资者。
（十五）A+H股上市公司：指正在境内注册、其股票同时正在本所和联交所上市的公司。
（十六）退市料理股票：指被本所作出终止上市决断但处于退市料理期尚未摘牌的股票。
（十七）竞价限价盘：指联交所《买卖所规定》划定的一种合用于联交所开市前时段的可能指订价格或者更优价值成交的生意盘。
（十八）加强限价盘：指联交所《买卖所规定》划定的一种合用于联交所陆续买卖时段的可能指订价格或者更优价值成交的生意盘。
（二十一）沪股通股票保障金买卖：指沪股通投资者正在香港商场通过证券保障金融资获取资金买入沪股通股票。
（二十二）沪股通股票担保卖空：指沪股通投资者正在香港商场通过股票假贷借入沪股通股票后，通过沪股通将其卖出。
（二十三）沪股通股票假贷：指正在香港商场，联交所参加者向其买卖客户或者其他联交所参加者出借沪股通股票，或者契合前提的机构向联交所参加者出借沪股通股票的活动。
（二十四）沪股通股票担保卖空比例：指单个沪股通买卖日单只沪股通股票的担保卖空量，占前一沪股通买卖日香港结算行为表面持有人持有的该只沪股通股票总量的比例。
（二十五）沪股通股票非买卖过户：指正在本所商场买卖以外，对沪股通股票的本质权柄具有人举行调换。
（二十六）供股：指联交所上市公司向现有股票持有人作出供股要约，使其可能按持有股票的比例认购该公司股票，且认购权益凭证可能通过二级商场举行让渡。
（二十七）公然配售：指联交所上市公司向现有股票持有人作出要约，使其可能认购该公司股票，但公然配售权柄不行让渡。
（二十八）商场失当活动：指香港区域功令及香港证券及期货事宜监察委员会、联交所等划定的虚实买卖、作假买卖、操控价值、披露闭于受禁买卖的原料、披露作假或具误导性的原料以诱使举行买卖、独霸证券商场及其他商场失当活动。
第一百一十三条 向本所会员租用本所参加者买卖交易单位的机构参加港股通买卖，该当与本所证券买卖办事公司签署港股通办事合同，并合用本所会员参加港股通交易的相干划定，但涉及本所会员经纪交易的划定除外。
会员自营、资产解决等非经纪交易参加港股通买卖，以及前款划定的机构参加港股通买卖，该当契合相干囚系机构的划定。
第一百一十四条 沪股通股票、港股通股票发行人及相干音讯披露负担人的音讯披露等活动囚系，由股票上市地的证券买卖所职掌囚系，合用股票上市地的功令、行政原则、部分规章、典范性文献和证券买卖所交易规定。
第一百一十五条 香港结算行为表面持有人持有的沪股通股票改观到达上市公司股份权柄改观程序的，不对用本所相闭上市公司股份权柄改观音讯披露的划定。
第一百一十六条 沪股通投资者可能通过本所网站以及中邦证监会指定的其他音讯披露媒体，盘问沪股通股票发行人及相干音讯披露负担人披露的音讯。
第一百一十七条 港股通投资者可能通过联交所“披露易”网站和相干发行人网站，盘问港股通股票发行人及相干音讯披露负担人披露的音讯。
第一百一十八条 香港结算该当以本身的表面，遵循沪股通投资者的意睹行使对沪股通股票发行人的权益。
香港结算行为表面持有人参加本所上市公司股东大会汇集投票的详细事项，由本所另行划定。
第一百一十九条 本所上市公司经囚系机构允许向沪股通投资者举行配股的，由香港结算行为表面持有人参加认购，详细事宜合用本所相闭股份发行认购的划定。
联交所上市公司经囚系机构允许向港股通投资者举行供股、公然配售的，港股通投资者参加认购的详细事宜遵循中邦证监会、中邦结算的相干划定推广。
第一百二十条 本所会员为港股通买卖供给融资融券办事的相干事宜，由本所另行划定。
第一百二十一条 凭据本手段只可通过沪港通卖出而不行买入的证券，其买卖、持股比例节造、股东权柄行使、音讯披露等事项参照合用本手段闭于沪股通股票、港股通股票的划定。
第一百二十二条 本手段经本所理事会通过，报中邦证监会允许后生效，篡改时亦同。
第一条 为典范港股通投资者得当性解决就业，护卫投资者合法权柄，凭据中邦证监会《沪港股票商场买卖互联互通机造试点若干划定》、《上海证券买卖所沪港通试点手段》（以下简称“《试点手段》”）及其他相干划定，造订本指引。
第三条 投资者该当凭据港股通投资者得当性前提及本身的危机承担本事，谨慎决断是否参加港股通买卖。
投资者该当听命买者自傲法则，不得以不契合投资者得当性前提为由拒绝继承港股通买卖及交收义务。
第四条 会员该当凭据《试点手段》、本指引及上海证券买卖所（以下简称“本所”）其他相干划定，造订港股通投资者得当性解决的操作指引和相干就业轨造，蕴涵程序、步骤、法子以及推广投资者得当性轨造的保险方法等实质，并报送本所。
第五条 个别投资者参加港股通买卖，该当契合《试点手段》和本指引划定的投资者得当性前提。
会员与个别投资者缔结港股通买卖委托赞同前，该当对个别投资者是否契合投资者得当性前提举行核查，对个别投资者的资产境况、常识秤谌、危机承担本事和诚信境况等举行归纳评估。
第六条 会员对个别投资者资产境况举行评估时，该当确认以该投资者表面开立的证券账户及资金账户内的资产不低于百姓币50万元，此中不蕴涵该投资者通过融资融券买卖融入的资金和证券。
第七条 会员该当评估个别投资者是否领会港股通买卖的交易规定与流程，以及是否充塞晓得港股通投资危机。
第八条 会员该当通过评估问卷等式样，对个别投资者的危机承担本事举行评估，并向个别投资者显然示知评估结果、留存评估记实。
第九条 会员承担个别投资者港股通买卖委托，该当确认其不生存要紧不良诚信记实，也不生存功令、行政原则、部分规章、典范性文献、交易规定等划定的禁止或节造从事港股通买卖的景象。
会员承担机构投资者港股通买卖委托，该当确认其不生存功令、行政原则、部分规章、典范性文献、交易规定等划定的禁止或节造从事港股通买卖的景象。
第十条 会员该当向投资者充塞示知参加港股通买卖的厉重危机，提示其谨慎参加港股通买卖，并条件其缔结港股通买卖危机揭示书。危机揭示书该当蕴涵本所划定的必备条目。
第十一条 会员该当妥贴保留投资者供给的声明文献及相干质料、危机承担本事评估质料以及危机揭示书等原料。
第十二条 会员该当动态跟踪和陆续领会个别投资者买卖状况，起码每两年举行一次危机承担本事的后续评估，并对评估结果予以记实留存。
第十三条 会员该当设备港股通投资者培植就业轨造，凭据投资者的差别需乞降特性，对港股通交易投资者培植就业的体式和实质作出详细策画。
第十四条 会员该当通过公司网站及贸易部现场投资者培植专栏等式样，向投资者总共先容香港证券商场功令原则、商场特性和港股通相干交易规定，充塞揭示港股通买卖危机，并提示投资者闭切香港连结买卖一切限公司宣布的与港股通投资相干的商场闭照、危机提示等主要音讯。
第十五条 会员该当为投资者供给合理的投诉渠道，示知投资者投诉的法子和步骤，妥贴照料纠葛，辅导其依法保护本身权柄。
第十六条 会员该当敦促投资者固守与港股通买卖相干的功令、行政原则、部分规章、典范性文献及本所、证券挂号结算机构的交易规定，的确加紧对港股通投资者买卖、结算活动的合法合规解决。
第十七条 本所可能对会员落实港股通投资者得当性解决相干条件的状况举行监视反省。会员该当予以配合，凭据条件如实供给投资者开户质料、资金账户状况等原料，不得保密、窒碍或拒绝。