依法移送司法机关？港股最近怎么了（2016年9月30日证监会令第128号布告 自2016年9月30日起推行）

　　第一条为了类型内地与香港股票墟市买卖互联互通机造合联行动，扞卫投资者合法权力，保卫证券墟市次序，依据《证券法》和其他合联法令、行政规则，造订本规矩。

　　第二条本规矩所称内地与香港股票墟市买卖互联互通机造，是指上海证券买卖所、深圳证券买卖所永诀和香港说合买卖一共限公司（以下简称香港说合买卖所）兴办技巧衔尾，使内地和香港投资者可能通过外地证券公司或经纪商生意规矩范畴内的对方买卖所上市的股票。内地与香港股票墟市买卖互联互通机造征求沪港股票墟市买卖互联互通机造（以下简称沪港通）和深港股票墟市买卖互联互通机造（以下简称深港通）。

　　沪港通征求沪股通和沪港通下的港股通。沪股通，是指投资者委托香港经纪商，经由香港说合买卖地方上海设立的证券买卖效劳公司，向上海证券买卖所举行申报（生意盘转达），生意沪港通规矩范畴内的上海证券买卖所上市的股票。沪港通下的港股通，是指投资者委托内地证券公司，经由上海证券买卖地方香港设立的证券买卖效劳公司，向香港说合买卖所举行申报（生意盘转达），生意沪港通规矩范畴内的香港说合买卖所上市的股票。

　　深港通征求深股通和深港通下的港股通。深股通，是指投资者委托香港经纪商，经由香港说合买卖地方深圳设立的证券买卖效劳公司，向深圳证券买卖所举行申报（生意盘转达），生意深港通规矩范畴内的深圳证券买卖所上市的股票。深港通下的港股通，是指投资者委托内地证券公司，经由深圳证券买卖地方香港设立的证券买卖效劳公司，向香港说合买卖所举行申报（生意盘转达），生意深港通规矩范畴内的香港说合买卖所上市的股票。

　　第三条内地与香港股票墟市买卖互联互通机造根据两地墟市现行的买卖结算法令规则。

　　合联买卖结算行动遵从买卖结算爆发地的囚系规矩及交易规定，上市公司遵从上市地的囚系规矩及交易规定，证券公司或经纪商遵从地方地的囚系规矩及交易规定，投资者遵从其委托的证券公司或经纪商地方地的投资者适宜性囚系规矩及交易规定，本规矩另有规矩的除外。

　　第四条中邦证券监视打点委员会（以下简称中邦证监会）对内地与香港股票墟市买卖互联互通机造合联交易举行监视打点，并通过囚系互帮摆布与香港证券及期货事情监察委员会和其他相合邦度或区域的证券监视打点机构，遵守平正、公允、对等的法则，保卫投资者跨境投资的合法权力。

　　第五条上海证券买卖所、深圳证券买卖所和香港说合买卖所展开内地与香港股票墟市买卖互联互通机造合联交易，应该执行下列职责：

　　（二）上海证券买卖所、深圳证券买卖所永诀正在香港设立证券买卖效劳公司，香港说合买卖所永诀正在上海和深圳设立证券买卖效劳公司；对质券买卖效劳公司交易行动举行打点，敦促并襄帮其执行本规矩所付与的职责；

　　（三）造订合联交易规定，对墟市主体的合联买卖及其他行动举行自律打点，并展开跨墟市囚系互帮；

　　（五）对合联买卖举行及时监控，并兴办相应的消息互换轨造和说合监驾御度，联合监控跨境的不正当买卖行动，防备墟市危害；

　　上海证券买卖所、深圳证券买卖所应该遵守相合囚系哀求，永诀造订港股通投资者适宜性打点的简直准则和实践指引，并报中邦证监会注册。

　　上海证券买卖所、深圳证券买卖所应该造订合联交易规定，哀求香港说合买卖所及其证券买卖效劳公司供给相合买卖申报涉及的投资者消息。

　　第六条证券买卖效劳公司应该遵守证券买卖所的合联交易规定或通过证券买卖所的合联交易摆布执行下列职责：

　　（一）上海证券买卖所证券买卖效劳公司供给沪港通下的港股通合联效劳，深圳证券买卖所证券买卖效劳公司供给深港通下的港股通合联效劳；香港说合买卖地方上海设立的证券买卖效劳公司供给沪股通合联效劳；香港说合买卖地方深圳设立的证券买卖效劳公司供给深股通合联效劳；

　　（四）造订沪股通、深股通或港股通交易的操作流程和危害驾御步伐，强化内部驾御，防备危害；

　　（五）上海证券买卖所、深圳证券买卖所设立的证券买卖效劳公司应该永诀造订内地证券公司展开港股通交易的技巧准则，并对拟展开交易公司的技巧编造举行测试评估；香港说合买卖地方上海和深圳设立的证券买卖效劳公司应该永诀造订香港经纪商展开沪股通、深股通交易的技巧准则，并对拟展开交易公司的技巧编造举行测试评估；

　　（六）为证券公司或经纪商供给技巧效劳，并对其接入沪股通、深股通或港股通的技巧编造运转情景举行监控；

　　第七条中邦证券挂号结算有限仔肩公司（以下简称中邦证券挂号结算公司）、香港主旨结算有限公司（以下简称香港主旨结算公司）展开内地与香港股票墟市买卖互联互通机造合联交易，应该执行下列职责：

　　第八条内地证券公司展开港股通交易，应该遵从法令、行政规则、本规矩、中邦证监会其他规矩及合联交易规定的哀求，强化内部驾御，防备和驾御危害，并依据中邦证监会及上海证券买卖所、深圳证券买卖所投资者适宜性打点相合规矩，造订相应的实践计划，的确保卫客户权力。

　　第九条因买卖特殊情景告急影响内地与香港股票墟市买卖互联互通机造个人或十足买卖平常举行的，上海证券买卖所、深圳证券买卖所和香港说合买卖所可能遵守交易规定和合同商定，暂停个人或者十足合联交易行动并予以告示。

　　第十条上海证券买卖所、深圳证券买卖所和香港说合买卖所展开内地与香港股票墟市买卖互联互通机造合联交易，限于规矩范畴内的股票买卖交易和中邦证监会认同的其他交易。

　　第十一条证券买卖效劳公司和证券公司或经纪商不得自行拉拢投资者通过内地与香港股票墟市买卖互联互通机造生意股票的订单成交，不得以其他任何花样正在证券买卖是以外的位置对通过内地与香港股票墟市买卖互联互通机造生意的股票供给让渡效劳，中邦证监会另有规矩的除外。

　　第十二条境外投资者的境内股票投资，应该根据下列持股比例控造：

　　（一）单个境外投资者对单个上市公司的持股比例，不得凌驾该上市公司股份总数的10%；

　　（二）一共境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得凌驾该上市公司股份总数的30%。

　　境内相合法令规则和其他相合囚系规定对持股比例的最高限额有更厉酷规矩的，从其规矩。

　　第十三条投资者依法享有通过内地与香港股票墟市买卖互联互通机造买入的股票的权力。

　　投资者通过港股通买入的股票应该纪录正在中邦证券挂号结算公司正在香港主旨结算公司开立的证券账户。中邦证券挂号结算公司应该以我方的表面，通过香港主旨结算公司行使对该股票发行人的权益。中邦证券挂号结算公司行使对该股票发行人的权益，应该通过内地证券公司、托管银行等机构事先搜罗投资者的意睹，并遵守其意睹处置。

　　中邦证券挂号结算公司出具的股票持有纪录，是港股通投资者享有该股票权力的合法证实。投资者不行哀求提取纸面股票，中邦证监会另有规矩的除外。

　　投资者通过沪股通、深股通买入的股票应该挂号正在香港主旨结算公司名下。投资者通过沪股通、深股通生意股票抵达消息披露哀求的，应该依法执行陈诉和消息披露仔肩。

　　第十四条对付通过港股通晓成的买卖，由中邦证券挂号结算公司担任股票和资金的算帐交收仔肩。对付通过沪股通、深股通晓成的买卖，由香港主旨结算公司担任股票和资金的算帐交收仔肩。

　　中邦证券挂号结算公司及香港主旨结算公司，应该遵守两地墟市结算危害相对断绝、互不转达的法则，互不参预对方墟市互保性子的危害基金摆布；其他合联危害打点摆布应该遵从买卖结算爆发地的买卖结算危害打点相合规矩。

　　第十五条投资者通过内地与香港股票墟市买卖互联互通机造生意股票，应该以黎民币与证券公司或经纪商举行交收。行使其它币种举行交收的，以中邦黎民银行规矩为准。

　　第十六条对违反法令规则、本规矩以及中邦证监会其他相合规矩的，中邦证监会依法采用监视打点步伐；依法应予行政处置的，遵照《证券法》、《行政处置法》等法令规则举行处置；涉嫌违法的，依法移送执法圈套，探求刑事仔肩。

　　中邦证监会与香港证券及期货事情监察委员会和其他相合邦度或区域的证券监视打点机构，通过跨境囚系互帮机造，依法查处内地与香港股票墟市买卖互联互通机造合联跨境违法违规行动。

　　第十七条上海证券买卖所、深圳证券买卖所和中邦证券挂号结算公司遵照本规矩的相合哀求，永诀造订内地与香港股票墟市买卖互联互通机造合联交易规定，报中邦证监会接受后实践。

　　第十八条证券买卖所、证券买卖效劳公司及结算机构应该稳当保留执行本规矩所规矩的职责酿成的百般文献、原料，保留克日不少于20年。

　　第十九条本规矩自布告之日起推行。《沪港股票墟市买卖互联互通机造试点若干规矩》（证监会令第101号）同时废止。