（12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值，港股休市安排港股新药: 景顺长城中证港股通更始药交往型绽放式指数证券投资基金托管合同

　　基金执掌人：景顺长城基金执掌有限公司

　　目次

　　鉴于景顺长城基金执掌有限公司系一家依据中邦功令合法修设并有用存续的有

　　限仔肩公司，遵守干系功令准则的规矩具备掌管基金执掌人的资历和才略，拟召募

　　鉴于邦投证券股份有限公司系一家依据中邦功令合法修设并有用存续的证券公

　　鉴于景顺长城基金执掌有限公司拟掌管景顺长城中证港股通更始药交往型绽放

　　式指数证券投资基金的基金执掌人，邦投证券股份有限公司拟掌管景顺长城中证港

　　为真切景顺长城中证港股通更始药交往型绽放式指数证券投资基金的基金执掌

　　除非另有商定，《景顺长城中证港股通更始药交往型绽放式指数证券投资基金

　　基金合同》(以下简称“《基金合同》”)中界说的术语正在用于本托管合同时应具有相似

　　一、基金托管合同当事人

　　注册所正在：深圳市福田区中央四道1号嘉里维护广场第1座21层

　　办公所正在：深圳市福田区中央四道1号嘉里维护广场第1座21层

　　核准设立陷阱及核准设立文号：中邦证监会证监基金字【2003】76号

　　室第：深圳市福田区福华一道119号安信金融大厦15层

　　基金托管资历批文及文号：证监许可[2018]1549号

　　二、基金托管合同的根据、目标和规则

　　本合同根据《中华公民共和邦民法典》、《中华公民共和邦证券投资基金法》

　　（以下简称“《基金法》”）、《公然召募证券投资基金运作执掌措施》（以下简称

　　“《运作措施》”）、《公然召募证券投资基金消息披露执掌措施》（以下简称“《消息

　　披露措施》”）、《公然召募绽放式证券投资基金活动性危急执掌规矩》（以下简称

　　“《活动性危急执掌规矩》”）、《公然召募证券投资基金运作指引第3号——指数基

　　金指引》等相闭功令、准则（以下简称“功令准则”）、《基金合同》及其他相闭规

　　本合同的目标是真切基金执掌人与基金托管人之间正在基金家当的保管、投资运

　　作、净值算计、收益分拨、消息披露及互相监视等干系事宜中的权力职守及职责，

　　基金执掌人和基金托管人本着平等自发、敦厚信用、充沛回护基金份额持有人

　　三、基金托管人对基金执掌人的营业监视和核查

　　（一）基金托管人依照相闭功令准则的规矩及《基金合同》的商定，对基金投

　　资界限、投资对象举行监视。基金执掌人应通过基金执掌人公司邮箱或两边合伙认

　　可的其他方法向基金托管人供给投资监视接洽方法。基金托管人接纳基金执掌人投

　　资监视接洽方法以及向基金执掌人发送投资监视提示以两边告终一律的形式为准。

　　本基金投资界限重要为标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证，下同），

　　另外，为更好地完成投资宗旨，本基金可少量投资于局限非成份股（蕴涵主板、创

　　业板及其他经中邦证监会批准或注册上市的股票及存托凭证）、港股通标的股票、

　　衍生东西（股指期货、股票期权等）、债券（囊括邦债、金融债、企业债、公司债、

　　地方政府债、公然拓行的次级债、可调换债券、可转换债券、别离交往可转债的纯

　　债局限、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、政府接济机构债券、

　　政府接济债券）、资产接济证券、债券回购、银行存款（囊括合同存款、按期存款

　　及其他银行存款）、同行存单、货泉墟市东西以及中邦证监会允诺基金投资的其他

　　本基金可能依照相闭功令准则的规矩举行融资及转融通证券出借营业交往。

　　如功令准则或羁系机构从此允诺基金投资其他种类，基金执掌人正在实践合适程

　　序后，可能将其纳入投资界限，并可根据届时有用的功令准则合时合理地安排投资

　　基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低

　　于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80％，因功令准则的规矩而

　　受范围的情况除外。本基金每个交往日日终正在扣除股指期货合约、股票期权合约需

　　缴纳的交往保障金后，应该维系不低于交往保障金一倍的现金，个中，现金不囊括

　　如功令准则或中邦证监会转折投资种类的投资比例范围，基金执掌人正在实践适

　　（二）基金托管人依照相闭功令准则的规矩及《基金合同》和本合同的商定，

　　对基金投资、融资比例举行监视。基金托管人按下述比例和安排刻期举行监视：

　　（1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于基金资产净值

　　的90%，且不低于非现金基金资产的80％，因功令准则的规矩而受范围的情况除外；

　　（2）本基金投资于统一原始权柄人的各式资产接济证券的比例，不得赶上基

　　（3）本基金持有的悉数资产接济证券，其市值不得赶上基金资产净值的20％；

　　（4）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产接济证券的比例，不得赶上该

　　（5）本基金执掌人执掌的悉数基金投资于统一原始权柄人的各式资产接济证

　　（6）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产接济证券。基

　　金持有资产接济证券岁月，倘使其信用等第低沉、不再相符投资准则，应正在评级报

　　（7）基金家当插足股票发行申购，本基金所申报的金额不赶上本基金的总资

　　（8）本基金插足股指期货交往根据下列准则修构组合：

　　之和不得赶上基金资产净值的100%，个中，有价证券指股票、债券（不含到期日

　　正在一年以内的政府债券）、资产接济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）

　　保障金后，应该维系不低于交往保障金一倍的现金，个中，现金不囊括结算备付金、

　　（9）因未平仓的股票期权合约支出和收取的权力金总额不得赶上基金资产净

　　值的10%；开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期

　　权的，应持有合约行权所需的全额现金或交往所法规认同的可冲抵股票期权保障金

　　的现金等价物；未平仓的股票期权合约面值不得赶上基金资产净值的20%。个中，

　　合约面值遵守行权价乘以合约乘数算计；基金投资股票期权相符基金合同商定的比

　　例范围（如股票仓位、个股占比等）、投资宗旨和危急收益特性；

　　（10）本基金插足融资的，每个交往日日终，本基金持有的融资买入股票与

　　其他有价证券市值之和，不得赶上基金资产净值的95%；

　　（11）本基金插足转融通证券出借营业，应该遵照以下交往范围：

　　刻期正在10个交往日以上的出借证券应纳入《活动性危急执掌规矩》所述活动性受

　　（12）本基金主动投资于活动性受限资产的市值合计不得赶上本基金资产净值

　　的15%。因证券墟市震撼、上市公司股票停牌、基金范畴转变等基金执掌人除外的

　　身分以致基金不相符前述所规矩比例范围的，基金执掌人不得主动新增活动性受限

　　（13）本基金与私募类证券资管产物及中邦证监会认定的其他主体为交往敌手

　　展开逆回购交往的，可接收质押品的天性条件应该与基金合同商定的投资界限维系

　　（14）基金总资产不得赶上基金净资产的140%；

　　（15）本基金债券正回购和逆回购资金余额不得赶上基金资产净值的40%；本

　　基金如正在债券墟市展开质押式回购交往，应遵守相闭功令准则打点质押注册，展开

　　（16）本基金投资存托凭证的比例范围依据股票实践，与股票归并算计；

　　（17）功令准则及中邦证监会规矩的和《基金合同》商定的其他投资范围。

　　除上述（6）、（11）、（12）、（13）项外，因证券、期货墟市震撼、证券

　　发行人归并、基金范畴转变、标的指数成份股安排、标的指数成份股活动性范围等

　　基金执掌人除外的身分以致基金投资比例不相符上述规矩投资比例的，基金执掌人

　　应该正在10个交往日内举行安排，但中邦证监会规矩的独特情况除外。因证券墟市波

　　动、上市公司归并、基金范畴转变等基金执掌人除外的身分以致基金投资不相符第

　　（11）项规矩的，基金执掌人不得新增转融通证券出借营业。功令准则另有规矩的，

　　基金执掌人应该自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例相符基

　　金合同的相闭商定。正在上述岁月内，本基金的投资界限、投资政策应该相符基金合

　　同的商定。基金托管人对基金的投资的监视与搜检自基金合同生效之日起先河。

　　功令准则或羁系部分撤销或安排上述范围，如实用于本基金，基金执掌人正在履

　　（三）基金托管人依照相闭功令准则的规矩及《基金合同》和本合同的商定，

　　基金执掌人利用基金家当营业基金执掌人、基金托管人及其控股股东、现实控

　　造人或者与其有巨大利害相闭的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从

　　事其他巨大相干交往的，应该相符基金的投资宗旨和投资政策，依照基金份额持有

　　人长处优先规则，提防长处冲突，扶植健康内部审批机造和评估机造，遵守墟市公

　　平合理价钱实践。干系交往务必事先获得基金托管人的容许，并按功令准则予以披

　　露。巨大相干交往应提交基金执掌人董事会审议，并进程三分之二以上的独立董事

　　通过。基金执掌人董事会应起码每半年对相干交往事项举行审查。基金执掌人应正在

　　基金投资运作之前向基金托管人供给基金执掌人相干方名单和相干交往证券名单。

　　如基金执掌人相干方名单和相干交往证券名单爆发蜕化的，基金执掌人应确保不影

　　响基金托管人实践投资监视职责，实时将蜕化环境以书面步地告诉基金托管人。

　　（四）基金托管人依照相闭功令准则的规矩及《基金合同》和本合同的商定，

　　对基金执掌人插足银行间债券墟市举行监视。本基金插足银行间债券交往前，须向

　　基金托管人供给经小心选拔的、本基金实用的银行间债券墟市交往敌手名单，并约

　　定各交往敌手所实用的交往结算方法。基金托管人监视基金执掌人是否按事前供给

　　的银行间债券墟市交往敌手名单举行交往。基金执掌人可能每半年对银行间债券市

　　场交往敌手名单举行更新，如基金执掌人依照墟市环境需求暂且安排银行间债券市

　　场交往敌手名单，应正在过后向基金托管人申明原故。基金执掌人收到基金托管人书

　　面确认后，被确认安排的名单先河生效，新名单生效前已与本次剔除的交往敌手所

　　举行但尚未结算的交往，仍应遵守合同举行结算。基金执掌人有劲对交往敌手的资

　　信独揽，按银行间债券墟市的交往法规举行交往，并有劲处理因交往敌手不实践合

　　同而变成的牵连及吃亏，基金托管人不负责由此变成的相应功令仔肩及吃亏。若未

　　履约的交往敌手正在基金托管人与基金执掌人确定的时分前仍未负责违约仔肩及其他

　　干系功令仔肩的，基金执掌人可能对相应吃亏先行予以负责，然后再向干系交往对

　　手追偿。基金托管人则依照银行间债券墟市成交单对合同实践环境举行监视，但不

　　负责交往敌手不实践合同变成的吃亏。如基金托管人过后发觉基金执掌人没有遵守

　　事先商定的交往敌手或交往方法举行交往时，基金托管人应实时指示基金执掌人，

　　基金托管人不负责由此变成相应吃亏和仔肩。如基金执掌人未供给名单，视为可与

　　（五）基金托管人依照相闭功令准则的规矩及《基金合同》和本合同的商定，

　　基金投资银行存款的，基金执掌人应依照功令准则的规矩及《基金合同》的约

　　定，扶植投资轨造、郑重选拔存款银行，做好危急独揽；并遵守基金托管人的条件

　　本基金投资银行存款的，基金执掌人应依照功令准则的规矩及基金合同的商定，

　　确定相符条目的通盘存款银行的名单，并实时供给给基金托管人，基金托管人应据

　　（六）若本基金插足转融通证券出借营业，基金执掌人应该遵照郑重筹办的原

　　则，装备技艺编造和专业职员，造订科学合理的投资政策和危急执掌轨造，完好业

　　务流程，有用地提防和独揽危急，基金托管人对基金插足转融通证券出借营业举行

　　（七）基金托管人依照相闭功令准则的规矩及《基金合同》和本合同的商定，

　　对基金资产净值算计、基金份额净值算计、基金份额申购赎回对价、应收资金到账、

　　基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、干系消息披露、基金流传推介原料中登

　　倘使基金执掌人未经基金托管人的审核私行将不实的功绩浮现数据印造正在流传

　　推介原料上，则基金托管人对此不负责相应仔肩，并将正在发觉后速即陈诉中邦证监

　　（八）基金托管人依照相闭功令准则的规矩及《基金合同》和本合同的商定，

　　公司证券发行注册执掌措施》外率的非公然拓行股票、公然拓行股票网下配售局限

　　等正在发行时真切肯定刻期锁按期的可交往证券,不囊括因为颁发巨大讯息或其他道理

　　而暂且停牌的证券、已发行未上市证券、回购交往中的质押券等畅通受限证券。本

　　本基金投资的畅通受限证券限于可由中邦证券注册结算有限仔肩公司或焦点邦

　　债注册结算有限仔肩公司有劲注册和存管，并可正在证券交往所或全邦银行间债券市

　　本基金投资的畅通受限证券应保障注册存管正在本基金名下，基金执掌人有劲相

　　闭使命的落实和协和，并确保基金托管人也许平常盘问。因基金执掌人性理出现的

　　畅通受限证券注册存管题目，变成基金托管人无法安静保管本基金资产的仔肩与损

　　失，及因畅通受限证券存管直接影响本基金安静的仔肩及吃亏，由基金执掌人负责。

　　险独揽轨造、活动性危急独揽预案等规章轨造。基金执掌人应该依照基金活动性的

　　需求合理部署畅通受限证券的投资比例，并正在危急独揽轨造中真切实在比例，避免

　　基金执掌人对本基金投资畅通受限证券的活动性危急有劲，确保对干系危急采

　　取主动有用的法子，正在合理的时分内有用处理基金运作的活动性题目。如因基金巨

　　额赎回或墟市爆发强烈转变等道理此导致基金现金周转贫寒时，基金执掌人应保障

　　供给足额现金确保基金的支出结算，并负责通盘吃亏。对本基金因投资畅通受限证

　　券导致的活动性危急，基金托管人不负责相应仔肩。如因基金执掌人性理导致本基

　　金显示吃亏以致基金托管人负责连带补偿仔肩的，基金执掌人应补偿基金托管人由

　　正在投资畅通受限证券之前，基金执掌人应起码提前一个交往日向基金托管人提

　　拟发行证券主体的中邦证监会核准文献、发行证券数目、发行价钱、锁按期、

　　基金拟认购的数目、价钱、总本钱、总本钱占基金资产净值的比例、已持有畅通受

　　限证券市值占资产净值的比例、资金划付时分等。基金执掌人应保障上述消息的真

　　基金托管人正在监视基金执掌人投资畅通受限证券的历程中，如以为因墟市显示

　　强烈蜕化导致基金执掌人的实在投资举动不妨对基金家当变成较大危急，基金托管

　　人有权条件基金执掌人对该危急的解除或提防法子举行增加和整改，并做出书面说

　　明。不然，基金托管人经事先书面示知基金执掌人，有权拒绝实践其相闭指令。因

　　拒绝实践该指令变成基金家当吃亏的，基金托管人不负责相应仔肩，并有权陈诉中

　　基金执掌人应保障基金投资的畅通受限证券注册存管正在本基金名下，并确保障

　　基金托管人也许平常盘问。因基金执掌人性理出现的畅通受限证券注册存管题目，

　　变成基金家当的吃亏或基金托管人无法安静保管基金家当的仔肩与吃亏，由基金管

　　倘使基金执掌人未遵守本合同的商定向基金托管人报送干系数据或者报送了虚

　　假的数据，导致基金托管人不行遵守《基金合同》及本合同的商定实践基金托管人

　　职责的，基金执掌人应依法负责相应功令后果。除基金托管人未能根据《基金合同》

　　及本合同实践职责外，因投资畅通受限证券出现的吃亏，基金托管人遵守本合同履

　　（九）本基金初度插足交往所债券通用质押式融资回购交往前，需事先与基金

　　（十）基金托管人发觉基金执掌人的上述事项及投资指令或现实投资运作中违

　　反功令准则和《基金合同》的规矩，应实时以书面步地告诉基金执掌人期限校正。

　　基金执掌人应主动配合和扶帮基金托管人的监视和核查。基金执掌人收到告诉后应

　　鄙人一使命日前实时查对并以书面步地给基金托管人发出回函，就基金托管人的合

　　理疑义举行评释或举证，申明违规道理及校正刻期，并保障正在规矩刻期内实时改良。

　　正在上述规矩刻期内，基金托管人有权随时对告诉事项举行复查，敦促基金执掌人改

　　正。基金执掌人对基金托管人告诉的违规事项未能正在期限内校正的，基金托管人应

　　陈诉中邦证监会。基金托管人发觉基金执掌人根据交往圭表一经生效的投资指令违

　　反功令、行政准则和其他相闭规矩，或者违反《基金合同》商定的，应该速即告诉

　　（十一）基金执掌人有职守配合和扶帮基金托管人依据功令准则、《基金合同》

　　和本托管合同对基金营业实践核查。对基金托管人发出的书面提示，基金执掌人应

　　正在规矩时分内回答并改良，或就基金托管人的合理疑义举行评释或举证；对基金托

　　管人遵守准则条件需向中邦证监会报送基金监视陈诉的事项，基金执掌人应主动配

　　（十二）基金托管人发觉基金执掌人有巨大违规举动，应实时陈诉中邦证监会，

　　同时告诉基金执掌人期限校正，并将校正结果陈诉中邦证监会。基金执掌人无正当

　　原故，拒绝、拦阻对方依照本合同规矩行使监视权，或接纳稽迟、欺骗等方法滞碍

　　对方举行有用监视，情节首要或经基金托管人提出申饬仍不改良的，基金托管人应

　　四、基金执掌人对基金托管人的营业核查

　　（一）基金执掌人对基金托管人实践托管职责环境举行核查，核查事项囊括基

　　金托管人安静保管基金家当、开设基金家当的托管账户和证券账户等投资所需账户、

　　实时、确凿复核基金执掌人算计的基金净值消息、依照基金执掌人指令打点整理交

　　（二）基金执掌人发觉基金托管人私行调用基金家当、未对基金家当实行分账

　　执掌、未实践或无故延迟实践基金执掌人资金划拨指令、显露基金投资消息等违反

　　《基金法》、《基金合同》、本合同及其他相闭规矩时，应实时以书面步地告诉基

　　金托管人期限校正。基金托管人收到告诉后应鄙人一使命日前实时查对并以书面形

　　式给基金执掌人发出回函，申明违规道理及校正刻期，并保障正在规矩刻期内实时改

　　正。基金托管人对基金执掌人告诉的违规事项未能正在期限内校正的，基金执掌人应

　　陈诉中邦证监会。正在上述规矩刻期内，基金执掌人有权随时对告诉事项举行复查,督

　　促基金托管人改良。基金托管人应主动配合基金执掌人的核查举动，囊括但不限于：

　　提交干系材料以供基金执掌人核查托管家当的完全性和的确性，正在规矩时分内回答

　　基金执掌人并改良。对基金执掌人遵守准则条件需向中邦证监会报送基金监视陈诉

　　（三）基金执掌人发觉基金托管人有巨大违规举动，应实时陈诉中邦证监会，

　　同时告诉基金托管人期限校正，并将校正结果陈诉中邦证监会。基金托管人无正当

　　原故，拒绝、拦阻对方依照本合同规矩行使监视权，或接纳稽迟、欺骗等方法滞碍

　　对方举行有用监视，情节首要或经基金执掌人提出申饬仍不改良的，基金执掌人应

　　五、基金家当的保管

　　基金家当，如有独特环境两边可另行商榷处理。基金托管人未经基金执掌人的指令，

　　有劲与相闭当事人确定到账日期并告诉基金托管人，到账日基金家当没有来到基金

　　账户的，基金托管人应实时告诉基金执掌人接纳法子举行催收。由此给基金家当造

　　成吃亏的，基金执掌人应有劲向相闭当事人追偿基金家当的吃亏，基金托管人对此

　　基金召募期满或基金放弃召募时，基金执掌人应遵守注册机构的干系规矩和流

　　程将属于基金家当的悉数资金划入基金托管人工基金开立的基金托管账户。网下股

　　票认购终了，网下认购的股票遵守交往所和注册机构的法规和流程打点股票的冻结

　　与过户，最终将投资者申请认购的股票过户至基金证券账户。基金召募期满，召募

　　的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额

　　持有人人数相符《基金法》、《运作措施》等相闭规矩后，由基金执掌人延聘相符

　　《中华公民共和邦证券法》规矩的司帐师事情所举行验资，出具验资陈诉，出具的

　　验资陈诉应由插足验资的2名以上（含2名）中邦注册司帐师署名有用。验资完毕，

　　基金执掌人应将召募的属于本基金家当的悉数资金划入基金托管人工基金开立的基

　　金托管账户中，并确保划入的资金与验资金额相一律。基金托管人收到有用认购资

　　金当日以书面步地确认资金到账环境，并实时将资金到账凭证传真给基金执掌人，

　　若基金召募刻期届满，未能抵达基金存案的条目，由基金执掌人按规矩打点退

　　款事宜。看待基金召募岁月网下股票认购所召募的股票，注册机构应予以解冻。

　　合法合规的指令打点资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和利用。

　　本基金的一共货泉出入行动，囊括但不限于投资、支出赎回对价、支出基金收益、

　　和基金执掌人不得假借本基金的表面开立任何其他银行账户；亦不得利用基金的任

　　和基金执掌人不得出借或未经对方容许私行让渡基金的任何证券账户，亦不得利用

　　金账户，并代外所托管的基金完毕与中邦证券注册结算有限仔肩公司的一级法人清

　　算使命，基金执掌人应予以主动扶帮。结算备付金、结算保障金的收取遵守中邦证

　　及干系账户的开设、利用的，按相闭规矩开设、利用并执掌；若无干系规矩，则基

　　依照基金执掌人的条件，《基金合同》生效后，基金托管人依照中邦公民银行、

　　焦点邦债注册结算有限仔肩公司、银行间墟市整理所股份有限公司的相闭规矩，以

　　基金的表面正在焦点邦债注册结算有限仔肩公司、银行间墟市整理所股份有限公司开

　　立债券托管与结算账户，并代外基金举行银行间墟市债券的结算。基金执掌人代外

　　基金订立全邦银行间债券墟市债券回购主合同。全邦银行间同行拆借墟市的交往资

　　格由基金执掌人以基金的表面申请，银行间债券墟市准入存案由基金执掌人和基金

　　基金家当投资的相闭实物证券、银行按期存款存单等有价凭证由基金托管人负

　　责恰当保管，保管凭证由基金托管人持有。实物证券的置备和让渡，由基金托管人

　　依照基金执掌人的指令打点。属于基金托管人现实有用独揽下的实物证券正在基金托

　　管人保管岁月的损坏、灭失，由此出现的仔肩应由基金托管人负责。基金托管人对

　　由基金执掌人代外基金订立的、与基金相闭的巨大合同的原件折柳由基金执掌

　　人、基金托管人保管。除合同另有规矩外，基金执掌人正在代外基金订立与基金相闭

　　的巨大合同时应保障基金一方持有两份以上的原本，以便基金执掌人和基金托管人

　　起码各持有一份原本的原件。基金执掌人应正在巨大合同订立后实时将巨大合同扫描

　　件发送给基金托管人，并正在三十个使命日内将原本投递基金托管人处。巨大合同的

　　保管刻期不低于功令准则规矩的最低刻期。看待无法赢得二份以上的原本的，基金

　　执掌人应向基金托管人供给加盖公章的合同复印件或扫描件，未经两边商榷一律，

　　因基金执掌人未按本合同商定实时向基金托管人投递巨大合同原件或传真件导

　　六、指令的发送、确认及实践

　　基金执掌人应向基金托管人供给预留印鉴和授权人署名样本，事先书面告诉

　　（以下称“授权告诉”）基金托管人有权发送指令的职员名单，证明相应的交往权

　　限，并规矩基金执掌人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送职员身份

　　的形式。基金执掌人应通过邮件或两边认同的其他步地向基金托管人发出加盖公章

　　的授权告诉扫描件。基金执掌人应正在今后三个使命日内将授权告诉的原本送交基金

　　托管人。托管人收到的授权告诉原件与传真件或邮件或两边另行商定的其他方法发

　　送的授权告诉纷歧致时，以两边商榷确认生效的授权告诉文献为准；执掌人未能按

　　商定寄回原件的，不影响托管人的实践功能，但执掌人不以是解任寄送书面授权通

　　知的职守。基金执掌人和基金托管人对授权文献负有保密职守，实在质不得向授权

　　人及干系操作职员以外的任何人显露。但功令准则规矩或有权陷阱条件的除外。

　　指令是基金执掌人正在利用基金资产时，向基金托管人发出的资金划拨及其他款

　　项收付的指令。指令应写明款子事由、支出时分、到账时分、金额、账户等实践支

　　遵命中邦证券注册结算有限仔肩公司相闭规矩所做的结算备付金、保障金及最

　　低结算备付金的安排也视为基金执掌人向基金托管人发出的有用指令，无须基金管

　　理人向基金托管人另行出具指令，基金托管人应予以实践，但应实时告诉基金执掌

　　本基金银行账户爆发的银行结算用度等银行用度，由基金托管人直接从银行账

　　基金执掌人应遵守《基金法》及其他相闭准则、《基金合同》和本合同的规矩，

　　正在其合法的筹办权限和交往权限内发送指令，被授权人应遵守其授权权限发送指令。

　　指令由基金执掌人通过基金托管人电子平台、电子报文编造、邮件、传真或者两边

　　认同的其他方法向基金托管人发送。发送后基金执掌人需实时通过电话或者两边约

　　定一律的方法与基金托管人确认指令实质。除需探究资金正在途时分外，基金执掌人

　　还需为基金托管人留有2个使命小时的复核和审批时分。正在每个交往日的15：00从此

　　接纳基金执掌人发出的其他划款指令的，基金托管人不保障当日完毕划付流程,但应

　　戮力实践。基金执掌人指令传输不实时，未能留出足够的实践时分，以致指令未能

　　实时实践的，基金托管人不负责由此导致的吃亏。基金执掌人向基金托管人下达指

　　令时，应确保基金银行账户有足够的资金余额，对基金执掌人正在没有填塞资金的情

　　况下向基金托管人发出的指令，基金托管人可不予实践，并速即告诉基金执掌人，

　　基金托管人不负责由于不实践该指令而变成吃亏的仔肩。看待被授权人发出的指令，

　　基金执掌人不得含糊其功能。基金托管人依据“授权告诉”规矩的形式确认指令的

　　有用后，方可实践指令。指令实践完毕后，基金托管人应实时告诉基金执掌人。

　　基金托管人仅依照基金执掌人的授权文献对指令举行外貌一律性审查，实时审

　　慎验证相闭实质及印鉴，复核无误后应正在规矩刻期内实时实践，不得耽搁。如有疑

　　基金执掌人发送舛错指令的情况囊括指令发送职员无权或超越权限发送指令及

　　交割消息舛错，指令中紧急消息隐约不清或不全等。基金托管人正在实践监视性能时，

　　（五）基金托管人依据功令、准则暂缓、拒绝实践指令的情况和措置圭表

　　基金托管人发觉基金执掌人发送的指令违反《基金法》、《基金合同》、本协

　　议或相闭基金功令准则的相闭规矩，应该暂缓或不予实践，并应实时以书面步地通

　　知基金执掌人校正，基金执掌人收到告诉后应实时查对，并以书面步地对基金托管

　　（六）基金托管人未遵守基金执掌人指令实践的措置形式

　　看待基金执掌人的有用指令和告诉，除非违反功令准则、基金合同、托管合同，

　　基金托管人不得无故拒绝或稽迟实践。基金托管人因为自己道理变成未遵守基金管

　　理人发送的平常指令实践，给基金份额持有人变成吃亏的，对由此变成的直接经济

　　基金执掌人撤换被授权职员或调动被授权职员的权限，务必提前起码三个使命

　　日，利用邮件步地或其他两边认同的方法向基金托管人发出加盖公章的被授权人变

　　更告诉（囊括姓名、权限、预留印鉴和署名样本等），证明启用日期，同时电话通

　　知基金托管人。被授权人转折告诉自基金托管人收到邮件或其他两边认同的方法并

　　电话确认后，方视为告诉投递。被授权人转折告诉正在投递后，自其上面证明的启用

　　日期起先河生效。如告诉投递的日期晚于告诉中证明的启用日期的，则被授权人变

　　更告诉自告诉投递时生效。被授权人转折告诉生效前，基金托管人仍应按原商定执

　　行指令，基金执掌人不得含糊其功能。基金执掌人正在今后七个使命日内将被授权人

　　转折告诉的原本送交基金托管人。基金托管人收到的扫描件与原本纷歧致时，以扫

　　基金托管人更改接收基金执掌人指令的职员及接洽方法，应起码提前1个使命日

　　以邮件或其他两边认同的方法发送基金执掌人。基金托管人更改接收基金执掌人指

　　七、交往及整理交收部署

　　（一）代庖证券、期货营业的证券筹办机构和期货经纪机构

　　基金执掌人应造订选拔的准则和圭表，并有劲依照干系准则以及内部执掌轨造

　　对相闭证券筹办机构举行窥察后确定代庖本基金证券营业证券筹办机构。基金执掌

　　人和被选拔的证券筹办机构签协议易单位租用合同，由基金执掌人告诉基金托管人，

　　基金执掌人应将基金交往单位、佣金费率等根基消息以及转折环境实时以书面

　　基金执掌人有劲选拔代庖本基金股指期货交往的期货经纪机构，并与其订立期

　　货经纪合同。基金执掌人、基金托管人和期货经纪机构可就本基金插足期货交往的

　　实在事项另行订立合同。其他事宜依照功令准则、《基金合同》的干系规矩实践，

　　基金执掌人与基金托管人应依照相闭功令准则及干系营业法规，订立《托管人

　　证券资金结算合同》，用以实在真切基金执掌人与基金托管人正在证券交往资金结算

　　对基金执掌人的资金划拨指令，基金托管人正在复核无误后应正在规矩刻期内实践

　　本基金投资于证券爆发的通盘场内、场酬酢易的资金汇划，悉数由基金托管人

　　本基金证券投资的整理交割，由基金托管人通过中邦证券注册结算有限仔肩公

　　倘使因基金托管人性理正在整理和交收中变成基金家当的吃亏，应由基金托管人

　　有劲补偿基金的吃亏；倘使由于基金执掌人违反功令准则的规矩举行证券投资或违

　　反两边订立的《托管人证券资金结算合同》而变成基金投资整理贫寒和危急的，基

　　金托管人发觉后应速即告诉基金执掌人，由基金执掌人有劲处理，基金托管人应给

　　基金托管人正在实践监视性能时，倘使发觉基金投资证券历程中显示超买或超卖

　　形象，应速即指示基金执掌人，由基金执掌人有劲处理，由此给基金变成的吃亏由

　　基金执掌人负责。倘使基金执掌人爆发超买举动，务必按两边订立的《托管人证券

　　基金执掌人应确保基金托管人正在实践基金执掌人发送的指令时，有足够的头寸

　　基金的资金头寸亏折时，基金托管人有权拒绝基金执掌人发送的划款指令但应

　　实时告诉基金执掌人。基金执掌人正在发送划款指令时应充沛探究基金托管人的划款

　　措置时分。如因为基金执掌人的道理导致无法依时支出证券整理款，由此给基金造

　　正在基金资金头寸填塞的环境下，基金托管人对基金执掌人相符功令准则、基金

　　合同、基金托管合同的指令不得稽迟或拒绝实践。如因为基金托管人的蓄志或巨大

　　过失导致基金无法依时支出证券整理款，由此给基金变成的直接吃亏由基金托管人

　　（三）基金执掌人与基金托管人举行资金、证券账目和交往记实的查对

　　对基金的交往记实，由基金执掌人和基金托管人按日举行查对。每个使命日对

　　外披露基金份额净值之前，务必保障当天通盘现实交往记实与基金司帐账簿上的交

　　易记实齐备一律。倘使交往记实与司帐账簿记实纷歧致，变成基金司帐核算不完全

　　对基金的资金账目，由干系各方逐日对账一次，确保干系各方账账相符，基金

　　对基金证券账目，基金执掌人和基金托管人每个交往日终了后查对基金证券账

　　正在基金申购、赎回的时分、位置、方法、圭表、价钱、用度、收款或付款等各方面

　　其他对价的整理交收根据交往所、中邦证券注册结算有限仔肩公司干系营业法规、

　　插足各方干系合同及招募仿单的相闭规矩打点。如遇独特环境，两边商榷措置。

　　倘使注册结算机构干系的结算交收营业法规爆发转折，则按最新法规打点。基金管

　　理人和基金托管人也可经商榷一律后，正在功令准则规矩和《基金合同》商定的界限

　　人应实时向基金托管人发送分发觉金盈利的划款指令，基金托管人根据划款指令正在

　　八、基金资产净值算计和司帐核算

　　基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价钱。

　　基金份额净值是遵守每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余

　　额数目算计，正确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入，由此出现的偏差由基金财

　　产负责。基金执掌人可能设立大额赎回情况下的净值精度应急安排机造。邦度另有

　　基金执掌人每个估值日算计基金资产净值及基金份额净值，并按规矩通告。

　　基金执掌人每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管

　　基金所具有的股票、股指期货合约、股票期权合约、债券、资产接济证券和银

　　基金执掌人与基金托管人应遵守《基金合同》商定的估值形式举行估值。

　　基金执掌人与基金托管人应该遵守《基金合同》的商定措置独特环境。

　　基金执掌人与基金托管人应该遵守《基金合同》的商定措置估值舛错。

　　且采用估值技艺仍导致公道价钱生计巨大不确定性时，经与基金托管人商榷确认后，

　　基金执掌人举行基金司帐核算并编造基金财政司帐陈诉。基金执掌人独即刻设

　　置、记实和保管本基金的全套账册。若基金执掌人和基金托管人对司帐措置形式存

　　正在不同，应以基金执掌人的措置形式为准。若当日查对不符，一时无法查找到错账

　　基金执掌人应该实时编造并对外供给的确、完全的基金财政司帐陈诉。月度报

　　外的编造，基金执掌人应于每月停止后5个使命日内完毕。季度陈诉应正在季度终了

　　之日起15个使命日内编造完毕并予以通告；中期陈诉正在上半年终了之日起两个月内

　　编造完毕并予以通告；年度陈诉正在每年终了之日起三个月内编造完毕并予以通告。

　　基金年度陈诉中的财政司帐陈诉应该进程相符《中华公民共和邦证券法》规矩的会

　　计师事情所审计。《基金合同》生效亏折2个月的，基金执掌人可能不编造当期季

　　基金执掌人正在上述财政报外完毕后，将报外供给给基金托管人复核，基金托管

　　人应正在收到后举行复核，并将复核结果书面告诉基金执掌人。基金执掌人和基金托

　　基金托管人正在复核历程中，发觉两边的报外生计不符时，基金执掌人和基金托

　　管人应合伙查明道理，举行安排，安排以两边认同的账务措置方法为准；若两边无

　　法告终一律，以基金执掌人的账务措置为准。查对无误后，基金托管人正在基金执掌

　　人供给的陈诉上加盖托管营业专用章或者出具加盖托管营业专用章的复核意睹书，

　　两边各自留存一份。倘使基金执掌人与基金托管人不行于应该颁发通告之日之前就

　　干系报外告终一律，基金执掌人有权遵守其编造的报外对外颁发通告，基金托管人

　　九、基金收益分拨

　　基金收益分拨是指按规矩将基金的可供分拨利润按基金份额举行比例分拨。

　　为：使收益分拨后基金份额净值拉长率尽不妨靠拢标的指数同期拉长率；若基金合

　　分拨后有不妨使基金份额净值低于面值，即基金收益分拨基准日（即收益评判日）

　　正在不违反功令准则且对基金份额持有人长处无实际性晦气影响的条件下，基金

　　（二）基金收益分拨计划实正在定、复核、通告与践诺

　　分拨计划确定后，由基金执掌人依据《消息披露措施》的相闭规矩正在规矩前言通告。

　　基金托管人发送划款指令，基金托管人遵守基金执掌人的指令实时举行分红资金的

　　（三）基金收益分拨中爆发的用度

　　基金收益分拨时爆发的银行转账或其他手续用度由基金份额持有人自行负责。

　　十、基金消息披露

　　基金托管人和基金执掌人应按功令准则、《基金合同》的相闭规矩举行消息披

　　露，拟公然披露的消息正在公然披露之前应予保密。除按《基金法》、《运作措施》、

　　《消息披露措施》、《活动性危急执掌规矩》、《基金合同》及其他相闭规矩举行

　　消息披露外，基金执掌人和基金托管人对基金运作中出现的消息以及从对方取得的

　　基金执掌人和基金托管人除了为合法实践功令准则、《基金合同》及本合同规

　　定的职守所需要除外，不得为其他目标利用、行使其所知悉的基金的保密消息，并

　　且应该将保密消息范围正在为实践前述职守而需求认识该保密消息的人员界限之内。

　　非因基金执掌人和基金托管人的道理导致保密消息被披露、显露或公然；

　　基金执掌人和基金托管人工遵照和从命法院讯断或裁定、仲裁裁决或中邦证监

　　基金的消息披露重要囊括基金招募仿单、基金产物材料概要、基金合同、托

　　管合同、基金份额发售通告、基金合同生效通告、基金净值消息、申购赎回清单、

　　基金份额上市交往通告书、基金份额折算日和折算结果通告、基金份额申购、赎回

　　对价、基金按期陈诉（囊括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉）、暂且

　　陈诉、澄清通告、基金份额持有人大会决议、整理陈诉、基金投资股指期货的消息

　　披露、基金投资资产接济证券的消息披露、插足融资和转融通证券出借营业的消息

　　披露、基金投资股票期权的消息披露、基金投资畅通受限证券的消息披露、基金投

　　资港股通标的股票的消息披露和中邦证监会规矩的其他消息。基金年度陈诉需经符

　　（三）基金托管人和基金执掌人正在消息披露中的职责和消息披露圭表

　　基金托管人和基金执掌人正在消息披露历程中应以回护基金份额持有人长处为宗

　　旨，敦厚信用，苛守机密。基金执掌人有劲打点与基金相闭的消息披露事宜，看待

　　本章第（二）条规矩的应由基金托管人复核的事项，应经基金托管人复核无误后，

　　基金执掌人应该正在中邦证监会规矩的时分内，将应予披露的基金消息通过相符

　　中邦证监会规矩条目的全邦性报刊和基金执掌人的互联网网站等前言披露。依照法

　　律准则应由基金托管人公然披露的消息，基金托管人将通过规矩报刊和基金托管人

　　当显示下述环境时，基金执掌人和基金托管人可暂停或延迟披露基金消息：

　　（1）基金投资所涉及的证券、期货交往墟市遇法定节假日或因其他道理暂停

　　（2）因不行抗力以致基金执掌人、基金托管人无法确凿评估基金资产价钱

　　（3）今朝一估值日基金资产净值50%以上的资产显示无可参考的活泼墟市价钱

　　且采用估值技艺仍导致公道价钱生计巨大不确定性时，经与基金托管人商榷一律

　　按相闭规矩须经基金托管人复核的消息披露文献，由基金执掌人草拟、并经基

　　金托管人复核后由基金执掌人通告。爆发《基金合同》中规矩需求披露的事项时，

　　依法务必披露的消息颁发后，基金执掌人、基金托管人应该遵守干系功令准则

　　规矩将消息置备于各自室第、基金上市交往的证券交往所，供社会公家查阅、复造。

　　投资者可能免费查阅上述文献。正在支出工本费后可正在合理时分取得上述文献的

　　复造件或复印件。基金执掌人和基金托管人应保障文本的实质与所通告的实质齐备

　　十一、基金用度

　　本基金的执掌费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。执掌费的算计方

　　基金执掌费逐日算计，每日累计至每月月末，按月支出，由基金托管人依照与

　　基金执掌人查对一律的财政数据，正在月初5个使命日内，遵守与基金执掌人商榷一

　　致的方法举行资金支出。若遇法定节假日、平息日或不行抗力以致无法依时支出的，

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的算计

　　基金托管费逐日算计，每日累计至每月月末，按月支出，由基金托管人依照与

　　基金执掌人查对一律的财政数据，正在月初5个使命日内，遵守与基金执掌人商榷一

　　致的方法举行资金支出。若遇法定节假日、平息日或不行抗力以致无法依时支出的，

　　（三）基金家当拨划支出的银行用度、因基金的证券、期货等交往或结算而产

　　生的用度、证券、期货账户开户用度和账户庇护费、基金合同生效后的消息披露费

　　用、基金上市费及年费、注册注册用度、IOPV算计与颁发用度、收益分拨中爆发的

　　用度、基金份额持有人大会用度、基金合同生效后与基金相闭的司帐师费、讼师费、

　　诉讼费和仲裁费、因投资港股通标的股票而出现的各项合理用度等依照相闭功令法

　　基金召募岁月的讼师费、司帐师费和消息披露用度不得从基金家当中列支。基

　　金执掌人和基金托管人因未实践或未齐备实践职守导致的用度付出或基金家当的损

　　失，以及措置与基金运作无闭的事项爆发的用度等不列入基金用度。《基金合同》

　　生效前的干系用度，囊括但不限于验资费、司帐师和讼师费、消息披露费等用度不

　　（五）本基金运作前出现的干系用度由基金执掌人垫付，运作后由基金执掌人

　　向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后于越日起3个使命日内从基金资产中

　　基金托管人发觉基金执掌人违反《基金法》、《基金合同》、《运作措施》及

　　其他相闭规矩从基金家当中列支用度时，基金托管人可条件基金执掌人予以申明解

　　十二、基金份额持有人名册的注册与保管

　　本基金的基金执掌人和基金托管人须折柳恰当保管的基金份额持有人名册，包

　　括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权柄注册日、基金份额持有人大会权柄

　　注册日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内

　　基金份额持有人名册由注册机构编造，由基金执掌人审核并提交基金托管人保

　　管。基金托管人有权条件基金执掌人供给恣意一个交往日或悉数交往日的基金份额

　　基金执掌人应实时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年6月30日和12月

　　合同终止日等涉及到基金紧急事项日期的基金份额持有人名册应于发诞辰后十个工

　　基金执掌人和基金托管人应恰当保管基金份额持有人名册，留存刻期不少于法

　　律准则规矩的最低刻期。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金

　　托管营业以外的其他用处，并应遵照保密职守。若基金执掌人或基金托管人因为自

　　身道理无法恰当保管基金份额持有人名册，应按相闭准则规矩各自负责相应的仔肩。

　　十三、基金相闭文献档案的留存

　　基金执掌人应留存基金家当执掌营业行动的记实、账册、报外和其他干系材料。

　　基金托管人应留存基金托管营业行动的记实、账册、报外和其他干系材料。基金管

　　理人和基金托管人都应该按规矩的刻期保管。留存刻期不少于功令准则规矩的最低

　　基金执掌人代外基金订立与基金干系的巨大合同文本后，应实时以加密方法将

　　巨大合同扫描件发送给基金托管人，并正在十个使命日内将合同文根源本投递基金托

　　若基金执掌人/基金托管人爆发转折，未转折的一方有职守扶帮转折后的接任人

　　（四）基金执掌人和基金托管人应按各自职责完全留存原始凭证、记账凭证、

　　基金账册、交往记实和紧急合一致，负责保密职守并留存，不少于功令准则规矩的

　　十四、基金执掌人和基金托管人的调换

　　（3）基金执掌人依法结束、被依法撤除或被依法发表停业；

　　（4）功令准则及中邦证监会规矩的和基金合同商定的其他情况。

　　（1）提名：新任基金执掌人由基金托管人或由独立或合计持有10%以上（含

　　（2）决议：基金份额持有人大会正在基金执掌人职责终止后6个月内对被提名的

　　基金执掌人变成决议，该决议需经插足大会的基金份额持有人所持外决权的三分之

　　（3）暂且基金执掌人：新任基金执掌人出现之前，由中邦证监会指定暂且基

　　（4）存案：基金份额持有人大会调换基金执掌人的决议须经中邦证监会存案；

　　（5）通告：基金执掌人调换后，由基金托管人正在调换基金执掌人的基金份额

　　（6）移交：基金执掌人职责终止的，基金执掌人应恰当保管基金执掌营业资

　　料，实时向暂且基金执掌人或新任基金执掌人打点基金执掌营业的移交手续，暂且

　　基金执掌人或新任基金执掌人应实时接纳。暂且基金执掌人或新任基金执掌人应与

　　（7）审计：基金执掌人职责终止的，应该遵守功令准则规矩延聘相符《中华

　　公民共和邦证券法》规矩的司帐师事情所对基金家当举行审计，并将审计结果予以

　　（8）基金名称转折：基金执掌人调换后，倘使原任或新任基金执掌人条件，

　　（9）新任基金执掌人或暂且基金执掌人接纳基金执掌营业前，原基金执掌人

　　应根据功令准则、《基金合同》或《托管合同》的规矩一连实践干系职责，并保障

　　错误基金份额持有人的长处变成损害。原基金执掌人正在一连实践干系职责岁月，仍

　　有权遵守基金合同的规矩收取基金执掌费。原基金执掌人职责终止后，仍应恰当保

　　管基金执掌营业材料，保障不做出对基金份额持有人的长处变成损害的举动，并与

　　新任基金执掌人或暂且基金执掌人实时打点基金执掌营业的移交手续。基金托管人

　　应赐与主动配合，并与新任基金执掌人或暂且基金执掌人查对基金资产总值和基金

　　（3）基金托管人依法结束、被依法撤除或被依法发表停业；

　　（4）功令准则及中邦证监会规矩的和基金合同商定的其他情况。

　　（1）提名：新任基金托管人由基金执掌人或由独立或合计持有10%以上（含

　　（2）决议：基金份额持有人大会正在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的

　　基金托管人变成决议，该决议需经插足大会的基金份额持有人所持外决权的三分之

　　（3）暂且基金托管人：新任基金托管人出现之前，由中邦证监会指定暂且基

　　（4）存案：基金份额持有人大会调换基金托管人的决议须经中邦证监会存案；

　　（5）通告：基金托管人调换后，由基金执掌人正在调换基金托管人的基金份额

　　（6）移交：基金托管人职责终止的，应该恰当保管基金家当和基金托管营业

　　材料，实时打点基金家当和基金托管营业的移交手续，新任基金托管人或者暂且基

　　金托管人应该实时接纳。新任基金托管人或暂且基金托管人与基金执掌人查对基金

　　（7）审计：基金托管人职责终止的，应该遵守功令准则规矩延聘相符《中华

　　公民共和邦证券法》规矩的司帐师事情所对基金家当举行审计，并将审计结果予以

　　（8）新任基金托管人或暂且基金托管人接纳基金家当和基金托管营业前，原

　　基金托管人应根据功令准则、《基金合同》或《托管合同》的规矩一连实践干系职

　　责，并保障错误基金份额持有人的长处变成损害。原基金托管人正在一连实践干系职

　　责岁月，仍有权遵守基金合同的规矩收取基金托管费。原基金托管人职责终止后，

　　仍应恰当保管基金家当和基金托管营业材料，保障不做出对基金份额持有人的长处

　　变成损害的举动，并与新任基金托管人或暂且基金托管人实时打点基金家当和基金

　　托管营业的移交手续。基金执掌人应赐与主动配合，并与新任基金托管人或暂且基

　　份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金执掌人和基金托管人；

　　（四）本局限闭于基金执掌人、基金托管人调换条目和圭表的商定，普通直接

　　援用功令准则或羁系法规的局限，如改日功令准则或羁系法规窜改导致干系实质被

　　撤销或转折的，基金执掌人与基金托管人商榷一律并提前通告后，可直接对相应内

　　十五、禁止举动

　　（一）基金执掌人、基金托管人将其固有家当或者他人家当混同于基金家当从

　　（二）基金执掌人不服正地应付其执掌的分歧基金家当。基金托管人不服正地

　　（三）基金执掌人、基金托管人行使基金家当为基金份额持有人以外的第三人

　　（四）基金执掌人、基金托管人向基金份额持有人违规愿意收益或者负责吃亏。

　　（五）基金执掌人、基金托管人强抢、调用基金家当。

　　（六）基金执掌人、基金托管人对显露因职务容易获取的未公然消息、行使该

　　（七）基金执掌人、基金托管人玩忽责任，不遵守规矩实践职责。

　　（八）基金执掌人正在没有填塞资金的环境下向基金托管人发出投资指令和付款

　　指令，或违规向基金托管人发出指令；基金托管人对基金执掌人的平常有用指令拖

　　（九）基金执掌人、基金托管人熟行政上、财政上不独立,其高级执掌职员和其

　　（十）基金托管人私主动用或处分基金资产，依照基金执掌人的合法指令、

　　功令准则或羁系部分撤销或安排上述范围，如实用于本基金，基金执掌人正在履

　　（十二）功令准则和《基金合同》禁止的其他举动，以及依据功令、行政准则

　　十六、托管合同的转折、终止与基金家当的整理

　　本合同两边当事人经商榷一律，可能对合同举行窜改。窜改后的新合同，其内

　　立基金家当整理小组，基金执掌人结构基金家当整理小组并正在中邦证监会的监视下

　　举行基金整理。正在基金家当整理小组收受基金家当之前，基金执掌人和基金托管人

　　人、相符《中华公民共和邦证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中邦证监会指定

　　（1）《基金合同》终止情况显示时，由基金家当整理小组同一收受基金；

　　（5）延聘司帐师事情所对整理陈诉举行外部审计，延聘讼师事情所对整理报

　　整理用度是指基金家当整理小组正在举行基金家当整理历程中爆发的通盘合理费

　　根据基金家当整理的分拨计划，将基金家当整理后的悉数残存资产扣除基金财

　　产整理用度、交纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额

　　整理历程中的相闭巨大事项须实时通告；基金家当整理陈诉经相符《中华公民

　　共和邦证券法》规矩的司帐师事情所审计并由讼师事情所出具功令意睹书后报中邦

　　证监会存案并通告。基金家当整理通告于基金家当整理陈诉报中邦证监会存案后5

　　个使命日内由基金家当整理小组举行通告。基金家当整理小组应该将整理陈诉刊登

　　基金家当整理账册及相闭文献由基金托管人留存，留存刻期不低于功令准则规

　　十七、违约仔肩

　　（一）基金执掌人、基金托管人不实践本合同或实践本合同不相符商定的，应

　　（二）基金执掌人、基金托管人正在实践各自职责的历程中，违反《基金法》或

　　者《基金合同》和本托管合同商定，给基金家当或者基金份额持有人变成损害的，

　　（三）当事人违约，给另一方当事人变成吃亏的，应就直接吃亏举行补偿；给

　　基金资产变成吃亏的，应就直接吃亏举行补偿，另一方当事人有权力及职守代外基

　　司、期货公司等其他机构有劲整理交收的基金资产（囊括但不限于证券资金账户、

　　期货保障金账户内的资金等）及其收益，因为该机构欺骗、蓄志、疏忽、过失或破

　　（四）当事人违约，另一方当事人正在任责界限内有职守实时接纳需要的法子，

　　戮力防范吃亏的推广。没有接纳合适法子以致吃亏进一步推广的，不得就推广的损

　　（五）违约举动虽已爆发，但本托管合同也许一连实践的，正在最大节造地回护

　　基金份额持有人长处的条件下，基金执掌人和基金托管人应该一连实践本合同。若

　　基金执掌人或基金托管人因实践本合同而被告状，另一方应供给合理的需要接济。

　　（六）因为基金执掌人、基金托管人不行独揽的身分导致营业显示缺点，基金

　　执掌人和基金托管人固然一经接纳需要、合适、合理的法子举行搜检，可是未能发

　　现该舛错的，由此变成基金家当或投资人吃亏，基金执掌人和基金托管人解任补偿

　　仔肩。但基金执掌人和基金托管人应该主动接纳需要的法子解除或减轻由此变成的

　　十八、争议处理方法

　　因本合同出现或与之干系的争议，两边当事人应尽量通过商榷、排解途径处理。

　　如经友情商榷、排解未能处理的，任何一方均应将争议提交深圳邦际仲裁院，遵守

　　深圳邦际仲裁院届时有用的仲裁法规举行仲裁。仲裁所正在为深圳市。仲裁裁决是终

　　局的，对各方当事人均有桎梏力，除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方负责。

　　争议措置岁月，两边当事人应遵循基金执掌人和基金托管人职责，各自一连忠

　　实、勤苦、尽责地实践《基金合同》和本托管合同规矩的职守，庇护基金份额持有

　　本合同实用中华公民共和邦功令（为本合同之目标，不囊括香港万分行政区、

　　十九、托管合同的功能

　　（一）基金执掌人正在向中邦证监会申请发售基金份额时提交的托管合同草案，

　　应经托管合同当事人两边盖印以及双形式定代外人或授权代外署名或盖印，合同当

　　事人两边依照中邦证监会的意睹窜改托管合同草案。托管合同以中邦证监会注册的

　　（二）托管合同自《基金合同》修设之日起修设，自《基金合同》生效之日起

　　生效。托管合同的有用期自其生效之日起至该基金家当整理陈诉报中邦证监会存案

　　（三）托管合同自生效之日对托管合同当事人具有一致的功令桎梏力。

　　（四）本合同一式三份，合同两边各持一份，上报相闭羁系部分一份，每份具

　　二十、其他事项

　　如爆发有权法令陷阱依法冻结基金份额持有人的基金份额时，基金执掌人应予

　　除本合同有真切界说外，本合同的用语界说实用《基金合同》的商定。本合同

　　二十一、托管合同的订立

　　以下无正文，为本合同双形式定代外人或授权代外人签章、订立地、订立日。

　　本页无正文，为《景顺长城中证港股通更始药交往型绽放式指数证券投资基金

　　订立日期：年月日

　　订立日期：年月日

　　港股新药: 景顺长城中证港股通更始药交往型绽放式指数证券投资基金招募仿单

　　景顺长城中证港股通更始药交往型绽放式 指数证券投资基金招募仿单 基金执掌人：景顺长城基金执掌有限公司 基金托管人：邦投证券股份有限公司 &ensp

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