其中:已通过本基金管理人指定的代销机构或直销网点办理过开放式

大宗商品

  其中:已通过本基金管理人指定的代销机构或直销网点办理过开放式基金账户注册或注册确认手续的投资者大宗包括哪些1、邦泰大宗商品筑设证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)的召募已获中邦证监会证监许可[2011]1094号文照准。中邦证监会对本基金的照准并不代外中邦证监会对本基金的危害和收益作出本色性占定、引荐或者包管。

  3、本基金的拘束人工邦泰基金拘束有限公司(以下简称“本公司”),基金注册挂号机构为中邦证券挂号结算有限义务公司(以下简称“中登公司”),基金托管人工中邦修理银行股份有限公司(以下简称“中邦修理银行”),境外资产托管人工道富银行(STATE STREET BANK AND TRUST COMPANY)。

  4、本基金的发售对象为相符功令准则规章的可投资于证券投资基金的个体投资者、机构投资者、及格境外机构投资者以及功令准则或中邦证监会许诺采办证券投资基金的其他投资者。

  5、本基金将自2012年3月26日至2012年4月25日通过基金拘束人指定的发卖机构通过场内、场外两种格式公然采售。本基金的召募刻期不赶过3个月,自基金份额先导发售之日起阴谋。本公司也可依照基金发卖景况正在召募刻期内合适延迟或缩短基金发售韶华,并实时布告。

  正在邦度外汇局接受的外汇额度规模内,本基金召募期内的预订召募界限为5亿美元(折合约32亿元百姓币)。

  本基金正在召募期内最终确认的有用认购金额拟不赶过5亿美元(折合约32亿元百姓币)(不搜罗利钱)。正在召募期内的任何一日(搜罗首日),若估计当日的有用认购申请总计确认后,将使本基金正在召募期内采纳的有用认购金额(不搜罗利钱)逼近、到达或赶过5亿美元(折合约32亿元百姓币),本基金拘束人将于越日正在本公司网站上布告提前完结发售,并自布告日起不再采纳认购申请。

  若正在召募期内采纳的有用认购金额(不搜罗利钱)未赶过5亿美元(折合约32亿元百姓币),则对全部有用认购申请总计予以确认;若正在召募期内采纳的有用认购金额(不搜罗利钱)赶过5亿美元(折合约32亿元百姓币),则最终一个发售日的有用认购申请采用“比例确认”的准则予以局部确认,未确认局部的认购款子退还给投资人,之条件交的有用认购申请总计予以确认。

  《邦泰大宗商品筑设证券投资基金(LOF)基金合同》生效后,基金的资产界限不受上述节造,但基金拘束人有权依照基金的外汇额度驾驭基金申购界限并暂停基金的申购。

  8、本基金通过场内、场外两种格式公然采售。正在基金召募阶段,本基金以统一个基金份额认购代码正在场内和场外同时召募。

  本基金通过场外发售的发卖机构搜罗直销机构和场外代销机构。直销机构搜罗本公司正在北京、上海的直销柜台和网上来往,代销机构搜罗10家银行及45家券商(详睹“六(三)2、场外代销机构”)。各发卖机构的解决网点、解决日期、解决韶华和解决措施等事项参照各发卖机构的的确规章。正在召募时间,除本布告所列的代销机构外,如补充其他发卖机构,本公司将实时布告。

  本基金通过场内发售的机构为具有基金代销营业资历的深圳证券来往所(以下简称“深交所”)会员单元。本基金召募期完结前得回基金代销营业资历的会员单元也可代庖场内基金份额的发售。

  各发卖机构的解决网点、解决日期、解决韶华和解决措施等事项参照各发卖机构的的确规章。

  9、投资者解决场内认购时,需具有深圳证券账户。个中,深圳证券账户是指投资者正在中邦证券挂号结算有限义务公司深圳分公司开立的深圳证券来往所百姓币普及股票账户(即A股账户)或证券投资基金账户。尚无深圳证券账户的投资者可通过中邦证券挂号结算有限义务公司深圳分公司的开户代庖机构开立账户。

  10、投资者解决场外认购时,需具有中登公司深圳怒放式基金账户。个中:已通过本基金拘束人指定的代销机构或直销网点解决过怒放式基金账户注册或注册确认手续的投资者,可正在原处直接手理本基金场外认购营业;已通过本基金拘束人指定的代销机构或直销网点解决过深圳怒放式基金账户注册手续的投资者,拟通过其他代销机构或直销网点认购本基金的,须用深圳怒放式基金账户正在新的代销机构或直销网点处解决怒放式基金账户注册确认;已有深圳证券账户的投资者,可通过场外发卖机构以其深圳证券账户申请注册怒放式基金账户;尚无深圳证券账户的投资者,可直接申请账户开户,中邦证券挂号结算有限义务公司将为其配发深圳基金账户,同时将该账户注册为怒放式基金账户。

  11、场外认购采用“金额认购,份额确认”的格式;场内认购采用“份额认购,份额确认”的格式。场内认购时,认购格式为份额认购,认购的份额为整数;场外认购时,认购格式为金额认购,认购份额阴谋结果保存到小数点后2位,小数点后两位今后的局部四舍五入,由此出现的偏差计入基金资产。

  12、认购最低限额:每个基金账户首笔认购的最低金额为百姓币1,000元,每笔追加认购的最低金额为1,000元。直销机构或各代销机构对最低认购限额及来往级差有其他规章的,以其营业规章为准。投资人正在召募期内可众次认购基金份额,认购费率按每笔认购申请孤单阴谋,认购申请曾经发卖机构受理,则不行够取消。如发作比例配售局部确认,认购申请确认金额不受认购最低限额的节造。

  13、发卖机构对认购申请的受理并不代外对该申请的胜利确认,仅代外该发卖机构确实采纳了投资者的认购申请,申请的胜利与否应以注册挂号机构或基金拘束人切实认结果为准。投资者能够正在基金合同生效后到原发卖机构网点打印来往确认书。基金拘束人及代销机构不负责对确认结果的报告职守,投资人自己应主动查问认购申请切实认结果。

  14、本布告仅对本基金召募的相合事项和规章予以诠释,投资者欲认识本基金的细致景况,请细致阅读登载正在2012年3月21日《中邦证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的《邦泰大宗商品筑设证券投资基金(LOF)招募仿单》。本基金的基金合同、招募仿单及本布告将同时颁发正在本公司网站(),投资者亦可通过本公司网站认识本基金召募合联事宜。

  15、发卖机构除正在营业网点解决开户和认购营业外,局部发卖机构还能够通过电话委托、自帮委托、网上来往委托等格式解决开户和认购营业。本基金各代销机构的的确代销网点、合联格式以及开户和认购措施等的确事项请详睹各代销机构的合联营业布告。

  16、正在召募时间,除本布告所列的代销机构外,如补充其他代销机构,本公司将实时布告。

  证券投资基金(以下简称“基金”)是一种永远投资器材,其关键效用是星散投资,低落投资简单证券所带来的片面危害。基金差异于银行积贮和债券等可能供应固定收益预期的金融器材,投资者采办基金,既恐怕按其持有份额分享基金投资所出现的收益,也恐怕负责基金投资所带来的失掉。

  基金正在投资运作历程中恐怕面对各样危害,既搜罗商场危害,也搜罗基金自己的拘束危害、本事危害和合规危害等。巨额赎回危害是怒放式基金所特有的一种危害,即当单个来往日基金的净赎回申请赶过基金总份额的百分之十时,投资者将恐怕无法实时赎回持有的总计基金份额。

  基金分为股票基金、夹杂基金、债券基金、钱银商场基金等差异类型,投资者投资差异类型的基金将得回差异的收益预期,也将负责差异水平的预期危害。凡是来说,基金的收益预期越高,投资者负责的预期危害也越大。

  本基金投资于境外证券商场,基金净值会由于证券商场震荡等要素出现震荡。本基金投资中涌现的危害关键分为三类,一是境外投资产物危害,搜罗海外商场危害、汇率危害、功令和政事危害等;二是怒放式基金危害,搜罗利率危害、活动性危害、信用危害、操作或本事危害、司帐核算危害、税务危害等;三是本基金的特有危害,搜罗基金中基金产物特有危害、所投资ETF基金的敌手方危害、基金资产具体震荡率无法驾驭正在主意水准的危害、投资对象资产数目与资产界限有限引致的独特危害、上市来往及外汇额度节造引致的独特危害。

  投资者应该负责阅读本基金的“基金合同”、“招募仿单”等基金功令文献,认识本基金的危害收益特性,并依照自己的投资宗旨、投资刻期、投资阅历、资产情形等占定基金是否和投资者的危害承袭材干相投适。

  投资者应该通过本基金拘束人或代销机构采办本基金,基金代销机构名单详睹本布告。投资者按1.00元初始面值采办基金份额今后,有恐怕面对基金份额净值跌破1.00元、从而遭遇失掉的危害。

  基金拘束人准许遵守恪尽仔肩、竭诚信用、留意用功的准则拘束和操纵基金资产,但不包管本基金必定节余,也不包管基金份额持有人的最低收益。基金的过往事迹及其净值坎坷并不预示其他日事迹发挥。基金拘束人提示投资者基金投资的“买者自傲”准则,正在做出投资决议后,基金运营情形与基金净值改变引致的投资危害,由投资者自行担负。

  相符功令准则规章的可投资于证券投资基金的个体投资者、机构投资者、及格境外机构投资者以及功令准则或中邦证监会许诺采办证券投资基金的其他投资者。

  正在邦度外汇拘束局接受的外汇额度规模内,本基金正在召募期内最终确认的有用认购金额拟不赶过5亿美元(折合约32亿元百姓币)(不搜罗利钱)。正在召募期内的任何一日(搜罗首日),若估计当日的有用认购申请总计确认后,将使本基金正在召募期内采纳的有用认购金额(不搜罗利钱)逼近、到达或赶过5亿美元(折合约32亿元百姓币),本基金拘束人将于越日正在本公司网站上布告提前完结发售,并自布告日起不再采纳认购申请。

  若正在召募期内采纳的有用认购金额(不搜罗利钱)未赶过5亿美元(折合约32亿元百姓币),则对全部有用认购申请总计予以确认;若正在召募期内采纳的有用认购金额(不搜罗利钱)赶过5亿美元(折合约32亿元百姓币),则最终一个发售日的有用认购申请采用“比例确认”的准则予以局部确认,未确认局部的认购款子退还给投资人,之条件交的有用认购申请总计予以确认。

  当发作局部确认时,认购费遵循认购申请确认金额所对应的认购费率阴谋,并且认购申请确认金额不受认购最低限额的节造。认购申请确认金额以四舍五入的本领保存到小数点后两位。

  如发作比例配售,认购申请确认比例将于募纠集束日起的2个作事日内予以布告。

  2、场外代销机构:的确名单详睹本份额发售布告“六(三)2、场外代销机构”。

  3、场内代销机构:的确名单详睹本份额发售布告“六(三)3、场内代销机构”。

  1、依照相合功令准则、基金合同的规章,本基金的召募期为自基金份额发售之日起至基金份额逗留发售之日止,最长不赶过3个月。

  2、本基金自2012年3月26日至2012年4月25日面向投资者公然采售。本基金的召募刻期不赶过3个月,自基金份额先导发售之日起阴谋。本公司也可依照基金发卖景况正在召募刻期内合适延迟或缩短基金发售韶华,并实时布告。

  3、基金召募期内,若本基金具备存案条款(即基金召募份额总额不少于2亿份,基金召募金额不少于2亿元百姓币或等值钱银,而且基金份额持有人的人数不少于200人),基金召募期届满或基金拘束人凭借功令准则及招募仿单断定逗留基金发售,且基金召募到达基金存案条款,基金拘束人应该自募纠集束之日起10日内聘任法定验资机构验资,自收到验资讲演之日起10日内,向中邦证监会提交验资讲演,解决基金存案手续。自中邦证监会书面确认之日起,基金存案手续解决完毕,基金合同生效。基金拘束人应该正在收到中邦证监会确认文献的越日予以布告。

  4、若基金召募期届满,本基金未到达基金存案条款,则基金合同不行生效,基金拘束人应以其固有资产负责因召募动作而出现的债务和用度,正在基金召募期届满后30日内返还投资者已缴纳的认购款子,并加计银行同期存款利钱。

  基金认购用度由认购者负责,不列入基金资产,关键用于基金的商场执行、发卖、注册挂号等召募时间发作的各项用度。

  本基金的认购款子正在基金召募时间出现的利钱正在基金合同生效后将折算为基金份额,归基金份额持有人全部。利钱的的确金额,以注册挂号机构的记载为准。

  基金拘束人应将基金召募时间召募的资金存入特意账户,正在基金召募动作完结前,任何人不得动用。

  (注:看待合用固定金额认购费的认购,认购金额=基金份额初始面值×认购份额+固定认购费金额)

  例:某投资人正在认购期内通过场内认购本基金1,000,000份,若某深交所会员单元设定认购费率为0.9%,并假定该笔认购款子出现利钱295.00元。则有:

  即:投资人认购1,000,000份基金份额,需缴纳1,009,000元,认购用度为9,000元,若利钱折算的份额为295份,则总共可获得1,000,295份基金份额。

  场外认购为金额认购,认购份额阴谋结果保存到小数点后两位,小数点后两位今后的局部四舍五入,由此偏差出现的收益或失掉由基金资产负责。

  (注:看待合用固定金额认购费的认购,净认购金额=认购金额-固定认购费金额)

  例:某投资人正在认购期内投资1,000,000元,通过场外认购本基金,认购费率为0.9%,这1,000,000元正在认购时间出现的利钱为295.00元,则其可获得的基金份额数阴谋如下:

  即:投资人投资1,000,000元通过场外认购本基金份额,正在认购期完结时,投资人账户挂号有本基金991,375.28份。

  本基金认购采纳金额认购、全额缴款的格式。基金投资者正在召募期内可众次认购,认购曾经受理不得取消。

  1、本公司上海直销柜台、北京直销柜台受理个体投资者的开户与认购申请,最低认购金额为1000.00元。

  注:指定银行账户是指投资人开户时预留的举动赎回、分红、以及认购/申购无效资金及召募未胜利时资金退款的结算汇入账户,银行账户名称务必同投资人基金账户的户名相仿。

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