贿赂、操纵商品价格！全球大宗商品巨头嘉能可认罪罚款或达15亿美元原题目：行贿、摆布商品价值！环球大宗商品巨头嘉能可认罪罚款或达15亿美元

　　环球大宗商品业务巨头嘉能可招认了一系列指控，包罗正在南美和非洲贿赂，以及摆布美邦船用燃料市集的价值，并将支拨约15亿美元罚款了结美邦、英邦和巴西对其众年来的观察。

　　嘉能可正在其官网的一份声明中称，凭据美邦决议的条件，公司将支拨 700,706,965 美元的罚款以办理行贿观察，并支拨 485,638,885 美元以办理邦法部（“DOJ”）和商品期货业务委员会（“CFTC”）的市集摆布观察。此中，高达 165,930,959 美元将记入包罗英邦正在内的其他平行事项，于是应付给美邦政府的净额估计为 1,020,414,891 美元。其余，Glencore 已进一步承诺凭据与巴西联邦查察官办公室（“MPF”）就其对本集团的行贿观察订立的决议支拨 39,598,367 美元。

　　美邦邦法部正在5月24日发外的一份文献中细致描摹了嘉能可违反《反海外腐化法》(FCPA)、商品价值摆布案的细节。

　　嘉能可通过其员工和署理人继续10众年，向第三方中介支拨横跨 1 亿美元，同时将这些款子的很大一一面用于行贿几个邦度的官员，包罗尼日利亚、喀麦隆、科特迪瓦、赤道几内亚、巴西、委内瑞拉和刚果民主共和邦（DRC）。

　　2007 年至 2018 年时期，嘉能可及其子公司向中介公司支拨了大约 7960 万美元，以得回和保存与西非的邦有和邦度独揽的实体的交易，包罗尼日利亚、喀麦隆、象牙海岸和赤道几内亚。嘉能可通过订立乌有斟酌订交、支拨虚高发票以及愚弄中介公司向外邦官员贿赂来隐蔽行贿款子。比如，正在尼日利亚，嘉能可和嘉能可的英邦子公司订立了众项订交，从尼日利亚的邦有和邦有控股石油公司置备原油和简练石油产物。嘉能可及其子公司邀请了两个中介机构，以寻求贸易时机和其他不正当的贸易甜头，包罗授予原油合同，同时理解中介机构将向尼日利亚政府官员支拨行贿以得回此类交易。仅正在尼日利亚，Glencore及其子公司就向中介机构支拨了横跨5200万美元，策动将这些资金起码一面用于向尼日利亚官员贿赂。

　　正在刚果民主共和邦，嘉能可招认其合谋向第三方供给约 2,750 万美元的行贿，同时策动将一面款子用于行贿刚果民主共和邦官员，以获取不正当的贸易上风。嘉能可还招认行贿巴西和委内瑞拉的官员。正在巴西，该公司147,202 美元中起码一面被用作行贿巴西官员。正在委内瑞拉，嘉能可招认通过向一家为委内瑞拉官员的甜头举办腐化付款的中介公司支拨横跨 120 万美元，合谋获取不正当的贸易上风。

　　2021 年 7 月，掌管嘉能可西非原油交易部分的前高级业务员对一项协谋违反 《反海外腐化法》和一项协谋洗钱罪流露认罪。

　　凭据仍需法院容许的认罪订交条件，嘉能可招认一项协谋违反《反海外腐化法》 的罪名，承诺处以 428,521,173 美元的刑事罚款，并招认刑事充公职守 272,185,792 美元。嘉能可还受到英邦重要棍骗办公室 (SFO) 的指控，并与巴西联邦邦法部 (MPF) 和商品期货业务委员会 (CFTC) 完毕了稀少的平行决议。凭据认罪订交的条件，借使该公司正在一年内与瑞士政府完毕决议，该部分已承诺将其向CFTC、英法令院以及瑞士政府支拨的横跨2.56亿美元的款子记入该公司。

　　嘉能可员工试图通过添补利润和低落置备和出售实物燃料油的合同本钱以及嘉能可有限公司持有的某些衍生品头寸，犯科赚钱。实物合约和衍生品头寸的价值条件参照S&P Global Platts颁发的逐日基准价值评估，正在某一天或几天加上或减去一个固定溢价。正在这些订价日，嘉能可员工正在普氏价值评估的逐日业务 窗口 时期向普氏公司提交买入和卖出订单（出价和报价），人工地推高或低落价值评估。

　　比如，若嘉能可订立了置备燃料油的合同，该公司员工正在 Platts“窗口”时期提交报价，以了了低落价值评估，从而低落嘉能可有限公司置备的燃料油的价值. 嘉能可员工并非出于任何合法的经济起因向 Platts 提交报价，而是人工影响 Platts 的联系价值评估，进而影响 Glencore Ltd. 的燃料油价值。

　　凭据法庭文献，大约正在 2012 年 9 月至 2016 年 8 月时期，嘉能可员工通过个人双边合同，摆布 Platts 价值，合谋摆布从特定业务敌手 A 公司置备和出售给特定业务敌手 A 公司的燃油价值。大约正在 2014 年 1 月至 2016 年 2 月时期，嘉能可员工还与 A 公司举办了“合伙”，涉及以嘉能可摆布人工压低的价值从 A 公司置备燃料油燃料。大约正在 2011 年 1 月至 2019 年 8 月时期，嘉能可员工暗杀通过个人、双边合同以及衍生品头寸摆布生意燃料油的价值，

　　加利福尼亚州拉斐特的前嘉能可高级燃料油业务员埃米利奥·何塞·埃雷迪亚·科拉众 (Emilio Jose Heredia Collado) 于 2021 年 3 月招认一项与普氏洛杉矶 380 CST 联系的业务行径协谋举办商品价值摆布的罪名。

　　嘉能可凭据认罪订交对一项串谋介入商品价值摆布的罪名流露认罪。凭据嘉能可闭于商品价值摆布阴谋的认罪订交的条件，嘉能可将支拨 341,221,682 美元的刑事罚款和 144,417,203 美元的刑事充公。凭据认罪订交的条件，该部分将向 CFTC 支拨横跨 2.42 亿美元的款子。嘉能可还承诺，除其他事项外，连续与该部分团结举办任何与潜正在失当活动相闭的观察和告状，正在须要和适宜的境况下篡改其合规设计，并正在三年内保存一名独立的合规监视员。

　　众项联系要素促成了该部分与 嘉能可的认罪订交，包罗罪孽的性子和重要性、未能统统和志愿地向部分自我披露违法孽为、配合该部分的观察，以及公司的合规设计及其整顿发扬境况。

　　嘉能可正在声明中流露：“公司将正在这日晚些时辰正在美邦和英邦出庭，就联系观察的拟议办理计划出庭。”嘉能可迁就美邦邦法部的观察举办妥协，并披露已拨出15亿美元的款子，用于支拨正在美邦、英邦和巴西的妥协用度。

　　尽量英邦尚未确定罚款，但嘉能可流露，这三个邦度的总付出不太大概与其正在 2021 年财政报外中纪录的15 亿美元案件打定金涌现宏大缺点。

　　目前，嘉能可正在瑞士和荷兰仍面对观察。尽量15亿美元创下最高的反腐化罚款纪录之一，但对嘉能可这一数字微不够道，领悟师估计，受益于大宗商品价值飙升，嘉能可本年利润估计将横跨170亿美元。