基金公司、证券公司资产管理业务对自然人的综合评估Thursday, June 6, 2024来日，自然人投资者到场期货公司资管营业时，希望不再需求供应财政情状等合联外明质料，改为缔结《资产合法性及投资者适合性答应书》。

　　昨日，中期协就《期货公司资产约束营业投资者适合性评估措施》(修订稿)(下称评估措施修订稿)公然搜集意睹，个中删除了期货公司对自然人投资者归纳评估的相合哀求。撤除了原《期货公司资产约束营业自然人投资者适合性归纳评估外》，扩展了《资产合法性及投资者适合性答应书》，哀求投资者书面答应适应《私募投资基金监视约束暂行主意》及格投资者合联轨范。

　　中期协方面吐露，基金公司、证券公司资产约束营业对自然人的归纳评估，只需依据现行《私募投资基金监视约束暂行主意》的法则，由投资者自行书面答应适应及格投资者条款即可，这一做法操作起来更为轻易。鉴于期货公司资产约束营业对自然人投资者的归纳评估操作较为纷乱，投资者供应质料较众，期货公司对证料审批时代长，对证料实正在凿性难以确认等缘故，为简化办事措施，提升办事成果，中期协鉴戒和采取了基金、证券合联资产约束谋划机构对客户适合性评估的做法。

　　评估措施修订稿同时法则，期货公司接收特定众个客户委托的，期货公司或子公司的自有资金和董事、监事、高级约束职员、从业职员及其夫妇，到场本公司设立的单只资产约束铺排的份额，合计不得超越该资产约束铺排总份额的50%。资产约束合同期满续约的，依据简单客户和特定众个客户分类解决。