中国证券业协会发布《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行与承销特别条款》等两项自律规则设立北京证券贸易所（简称北交所）并试点注册制，是党重心、邦务院对本钱商场办事修建新发扬形式作出的强大战术摆设，是落实邦度革新驱动发扬战术条件、援手中小企业革新发扬的厉重步骤。为配合做好成立北交所并试点注册制强大变革事业，证券业协会（简称协会）于2021年12月16日正式发外实行《北京证券贸易所股票向不特定及格投资者公然荒行与承销格外条件》（以下简称《北交所承销格外条件》）以及《北京证券贸易所股票向不特定及格投资者公然荒行并上市网下投资者拘束格外条件》（以下简称《北交所网下投资者拘束格外条件》）两项自律法例，样板证券公司发展北交所公然荒行股票承销营业，增强北交所网下投资者拘束，富裕外现了北交所错位发扬、高出特质，以试点注册制为根柢，结实胀动契合中小企业特性的轨制革新。
《北交所承销格外条件》是正在《注册制下初度公然荒行股票承销样板》的根柢上，针对北交所承销营业询价、订价特有的轨制陈设。《北交所承销格外条件》明了了接纳网上竞价格式确定发行价值以及对战术投资者配售的合系条件。对同时合用于科创板、创业板、北交所的合系条件，《北交所承销格外条件》不再反复原则，服从《注册制下初度公然荒行股票承销样板》实施，团结注册制下股票发行承销营业执业圭臬。
《北交所网下投资者拘束格外条件》是《注册制下初度公然荒行股票网下投资者拘束法例》的格外原则，正在富裕模仿招揽科创板和创业板网下投资者拘束的成熟做法和履行体味的根柢上，研究到北交所网下投资者拘束的特性和事业实践而作卓殊外原则。《北交所网下投资者拘束格外条件》明了了北交所网下投资者的类型和注册条款，对网下投资者增强新股订价咨询、深化报价举动管束等方面提出差别化条件，并进一步压实证券公司义务，圆满违规经管机制，保卫网下发行顺序，激动造成商场化的发行订价机制。
下一步，协会将通过与北交所合伙探求设置囚系配合机制等格式，进一步压实公司义务、增强网下投资者报价举动管束、加大自律监视检讨力度、厉正经管违规举动，延续深化北交所公然荒行股票承销营业和网下投资者自律拘束，胀励造成精良的网下发行生态，主动配合做好成立北交所并试点注册制强大变革落地事业。
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