云南恩捷新材料股份有限公司 关于股东部分股份解除质押的公告（下转D66版）本公司及合座董事保障本布告实质可靠、凿凿和完好，没有失实纪录、误导性陈述或者强大脱漏。
云南恩捷新资料股份有限公司（以下简称“公司”）于指日接到公司副董事长、总司理暨实质掌管人家族成员之一李晓华先生的告诉，获悉李晓华先生将其持有的个人公司股份消除质押，详细事项如下：
李晓华先生资信情状杰出，具备杰出的资金归还才具，质押危害可控，不存正在本质性资金归还危害。上述质押举止，不会导致公司实质掌管权产生改变、不会对公司分娩筹备和公司管理发作影响。若涌现平仓危害，李晓华先生将采用添补质押、提前购回被质押股份等步调应对危害。
本公司及合座董事保障本布告实质可靠、凿凿和完好，没有失实纪录、误导性陈述或者强大脱漏。
云南恩捷新资料股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第四十一次集会（以下简称“本次集会”或“集会”）于2022年1月24日上午10时正在公司控股子公司上海恩捷新资料科技有限公司三楼集会室以现场及通信形式召开。本次集会由董事长PaulXiaomingLee先生主理，集会告诉已于2022年1月21日以电话、电子邮件、书面告诉等形式告诉合座董事、监事及高级束缚职员。本次集会应到董事九人，实质出席集会的董事九人（此中董事PaulXiaomingLee、董事AlexCheng、独立董事唐长江、独立董事卢修凯、独立董事郑海英以通信的形式出席并外决）。公司监事、高级束缚职员列席了本次集会。本次集会的蚁合、召开吻合《中华百姓共和邦公法律》（以下简称“《公法律》”）及《云南恩捷新资料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相闭划定。
公司《闭于不提前赎回“恩捷转债”的布告》（布告编号：2022-013号）详睹《中邦证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（，下同）。
公司独立董事对此事项颁发了事前认同看法及独立看法，详细实质详睹巨潮资讯网。
该议案尚须提交公司2022年第二次偶然股东大会审议，并经出席集会的股东所持外决权的2/3以上（含）通过。
本议案涉及相闭营业事项，相闭董事PaulXiaomingLee先生、李晓华先生、YanMa密斯回避外决。
公司《闭于估计2022年度平素相闭营业的布告》（布告编号：2022-014号）详睹《中邦证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网。
公司《闭于终止回购公司股份的布告》（布告编号：2022-015号）详睹《中邦证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网。
公司独立董事对本议案颁发了答应的独立看法，公司监事会对此议案颁发了核查看法，详细实质详睹巨潮资讯网。
本议案尚需提交公司2022年第二次偶然股东大会审议，并经出席集会的股东所持外决权的2/3以上（含）通过。
公司《2022年股票期权与范围性股票慰勉部署（草案）》详睹巨潮资讯网，公司《2022年股票期权与范围性股票慰勉部署（草案）摘要》详睹《中邦证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网。
公司独立董事对本议案颁发了答应的独立看法，公司监事会对此议案颁发了核查看法，详细实质详睹巨潮资讯网。
本议案尚须提交公司2022年第二次偶然股东大会审议，并经出席集会的股东所持外决权的2/3以上（含）通过。
公司《2022年股票期权与范围性股票慰勉部署施行查核束缚步骤》详睹巨潮资讯网。
为了详细施行公司2022年股票期权与范围性股票慰勉部署（以下简称“本慰勉部署”），公司董事会提请股东大会授权董事会经管以下2022年股票期权与范围性股票慰勉部署的相闭事项：
（2）授权董事会正在公司涌现本钱公积转增股本、派送股票盈余、股票拆细或缩股、配股等事宜时，根据股票期权与范围性股票慰勉部署划定的步骤对股票期权与范围性股票数目实行相应的调治；
（3）授权董事会正在公司涌现本钱公积转增股本、派送股票盈余、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，根据股票期权与范围性股票慰勉部署划定的步骤对行权代价/授予代价及回购代价实行相应的调治；
（4）授权董事会正在慰勉对象吻合要求时向慰勉对象授予股票期权与范围性股票并经管授予股票期权与范围性股票所必要的完全事宜，搜罗但不限于与慰勉对象缔结《股权慰勉答应书》等；
（5）授权董事会对慰勉对象的行权或消除限售资历、行权或消除限售要求实行审查确认，并答应董事会将该项权柄授予薪酬与查核委员会行使；
（7）授权董事会经管慰勉对象行权或消除限售所必要的完全事宜，搜罗但不限于向证券营业所提出行权或消除限售申请、向立案结算公司申请经管相闭立案结算交易；
（8）授权董事会经管尚未消除限售的范围性股票和未行权标的股票的锁定事宜；
（9）授权董事会施行股票期权与范围性股票慰勉部署的改变与终止，搜罗但不限于铲除慰勉对象的行权或消除限售资历，铲除慰勉对象尚未行权的股票期权，对慰勉对象尚未消除限售的范围性股票回购刊出，经管已衰亡的慰勉对象尚未行权的股票期权或尚未消除限售的范围性股票的补充和承担事宜，终止本慰勉部署；
（10）授权董事会对公司2022年股票期权与范围性股票部署实行束缚和调治，正在与本次慰勉部署的条目一概的条件下不按期同意或编削该部署的束缚和施行划定。但即使执法、规则或闭系监禁机构条件该等编削需获得股东大会或/和闭系监禁机构的允许，则董事会的该等编削必需获得相应的允许；
（12）提请股东大会为本次股票期权与范围性股票慰勉部署的施行，授权董事会委任财政咨询人、收款银行、管帐师、状师、证券公司等中介机构；
（13）授权董事会施行股票期权与范围性股票慰勉部署所需的其他须要事宜，但相闭文献显着划定需由股东大会行使的权柄除外；
（14）就股票期权与范围性股票慰勉部署向相闭政府、机构经管审批、立案、挂号、批准、答应等手续；缔结、实行、编削、实现向相闭政府机构、结构、部分提交的文献；以及做出其以为与本次股权慰勉部署相闭的必需、妥帖或相宜的全体举止；
（15）提请公司股东大会答应，向董事会授权的刻期与本次股票期权与范围性股票慰勉部署有用期一概。
上述授权事项，除执法、行政规则、中邦证券监视束缚委员会规章、楷模性文献、本次股权慰勉部署或《公司章程》有显着划定需由董事会决议通过的事项外,其他事项可由董事长或其授权的适应人士代外董事会直接行使。
该议案尚须提交公司2022年第二次偶然股东大会审议，并经出席集会的股东所持外决权的2/3以上（含）通过。
公司拟定于2022年2月14日正在云南红塔塑胶有限公司三楼集会室召开公司2022年第二次偶然股东大会，审议以上须提交股东大会审议的事项。
公司独立董事就公司2022年股票期权与范围性股票慰勉部署向全体股东搜集委托投票权。
《闭于召开公司2022年第二次偶然股东大会的告诉》（布告编号：2022-016号）、公司《闭于独立董事公然搜集委托投票权的布告》（布告编号：2022-017号）详睹公司指定音讯披露媒体《中邦证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网。
2、公司独立董事闭于公司第四届董事会第四十一次集会闭系事项的事前认同看法；
本公司及合座董事保障本布告实质可靠、凿凿和完好，没有失实纪录、误导性陈述或者强大脱漏。
云南恩捷新资料股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年1月24日召开第四届董事会第四十一次集会，审议通过了《闭于不提前赎回“恩捷转债”的议案》，公司董事会决议本次不可使“恩捷转债”的提前赎回权，不提前赎回“恩捷转债”。现将相闭事项布告如下：
经中邦证券监视束缚委员会《闭于批准云南恩捷新资料股份有限公司公然拓行可转换公司债券的批复》（证监许可【2019】2701号）批准，公司于2020年2月11日公然拓行了1,600.00万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值100元，发行总额160,000.00万元，刻期6年。
经深圳证券营业所“深证上[2020]109号”文答应，公司160,000.00万元可转债于2020年2月28日起正在深圳证券营业所挂牌上市营业，债券简称“恩捷转债”，债券代码“128095”。
按照相闭划定和公司《公然拓行可转换公司债券召募仿单》的划定，公司本次发行的“恩捷转债”自2020年8月17日起可转换为公司股份，转股期为2020年8月17日至2026年2月11日，“恩捷转债”初始转股代价为百姓币64.61元/股；因公司2019年度权利分配计划施行，按照可转债转股代价调治的闭系条目，公司对“恩捷转债”的转股代价作相应调治，自2020年5月21日起“恩捷转债”转股代价调治为64.49元/股；因公司非公然拓行百姓币大凡股69,444,444股（A股）上市，按照可转债转股代价调治的闭系条目，公司对“恩捷转债”的转股代价作相应调治，自2020年9月4日起“恩捷转债”转股代价调治为65.09元/股。因公司2020年度权利分配计划施行，按照可转债转股代价调治的闭系条目，公司对“恩捷转债”的转股代价作相应调治，自2021年4月30日起“恩捷转债”转股代价调治为64.92元/股。
按照公司《公然拓行可转换公司债券召募仿单》中对有要求赎回条目：正在本次可转债转股期内，即使下述两种景象的大肆一种涌现时，公司有权根据本次可转债面值加当期应计利钱的代价赎回完全或个人未转股的本次可转债：
1）公司股票正在任何毗连三十个营业日中起码有十五个营业日的收盘代价不低于当期转股代价的130%（含130%）；
若正在前述三十个营业日内产生过转股代价调治的景象，则正在调治日前的营业日按调治前的转股代价和收盘代价算计，调治日及之后的营业日按调治后的转股代价和收盘代价算计。
2022年1月4日至2022年1月24日时间，公司股票正在毗连三十个营业日中已有十五个营业日的收盘代价不低于“恩捷转债”当期转股代价（64.92元/股）的130%（即84.40元/股）。
公司于2021年1月24日召开的第四届董事会第四十一次集会审议通过了《闭于不提前赎回“恩捷转债”的议案》，公司连接如今商场境况及公司实质境况归纳思量，决议本次不可使“恩捷转债”的提前赎回权柄，不提前赎回“恩捷转债”。
本公司及合座董事保障本布告实质可靠、凿凿和完好，没有失实纪录、误导性陈述或者强大脱漏。
1、云南恩捷新资料股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年1月24日召开第四届董事会第四十一次集会，审议通过了《闭于估计2022年度平素相闭营业的议案》。
2、正在审议该议案时，相闭董事PaulXiaomingLee、李晓华、YanMa回避外决，出席集会的公司非相闭董事完全答应此项议案。
3、该项议案须提交公司2022年第二次偶然股东大会审议。与相闭营业有利害联系的相闭人将正在股东大会上回避外决。
公司估计2022年度将与相闭方玉溪昆莎斯塑料色母有限公司（以下简称“昆莎斯”）、姑苏捷胜科技有限公司（以下简称“捷胜科技”）及其手下公司发寿辰常相闭营业。详细境况如下：
公司估计2022年度将与相闭方玉溪合益投资有限公司（以下简称“合益投资”）、玉溪协力投资有限公司（以下简称“协力投资”）、昆莎斯存正在平素相闭营业。详细境况如下：
8、筹备规模：分娩和出卖自产的塑料色母料及塑料增加剂。（依法须经允许的项目，经闭系部分允许后方可展开筹备运动）（涉及邦度划定施行准入出格束缚步调的除外）
9、相闭联系：公司之全资子公司云南红塔塑胶有限公司直接持有昆莎斯40%股权，且公司董事长PaulXiaomingLee职掌昆莎斯副董事长，公司副董事长、总司理李晓华职掌昆莎斯董事、总司理，吻合《深圳证券营业所股票上市法例》划定的相闭联系景象，为公司的相闭方。
10、履约才具判辨：昆莎斯截至2021年12月31日总资产1,038.40万元，净资产852.18万元，2021年度竣工业务收入3,441.03万元，净利润421.77万元，叙述期内昆莎斯依法存续并平常筹备，以往与公司的营业均能平常结算，具备杰出的履约才具，本年度相闭营业涉及增加剂采购、原资料出卖及衡宇租赁，不存正在相闭目标公司付出金钱酿成坏账的景象。
11、经盘查信用中邦网站（）、世界企业信用音讯公示编制（）、中邦实行音讯公然网（、世界法院失信被实行人名单音讯公告与盘查网站（index.html）以及邦度发改委和财务部网站等，昆莎斯不属于失信被实行人。
8、筹备规模：日常项目：技艺供职、技艺开拓、技艺磋商、技艺调换、技艺让与、技艺执行；模具制作；模具出卖；通用配置制作（不含特种配置制作）；包装专用配置制作；专用配置制作（不含许可类专业配置制作）；智能根柢制作配备制作；工业自愿掌管编制装备制作；物料搬运配备制作；物料搬运配备出卖；智能呆板人的研发；通用配置缮治；板滞配置出卖；板滞配置研发；软件开拓；货色进出口；技艺进出口；进出口代劳（除依法须经允许的项目外，凭业务执照依法自助展开筹备运动）
9、相闭联系：公司副董事长、总司理李晓华职掌捷胜科技总司理、实行董事，吻合《深圳证券营业所股票上市法例》划定的相闭联系景象，为公司的相闭方。
10、履约才具判辨：捷胜科技建树年华较短。捷胜科技于2021年12月31日实现对姑苏兴盛科技有限公司100%股权的收购，姑苏兴盛科技有限公司建树于2007年，专业从事精巧模具、自愿化配置、智能制作软件、机电配置及配件等的制作，是以公司以为捷胜科技及其手下公司具备杰出的履约才具。
11、经盘查信用中邦网站（）、世界企业信用音讯公示编制（）、中邦实行音讯公然网（shixin.court.gov.cn）、世界法院失信被实行人名单音讯公告与盘查网站（shixin.court.gov.cn/index.html）以及邦度发改委和财务部网站等，捷胜科技不属于失信被实行人。
8、筹备规模：用自有资金实行创业投资；项目投资及对所投资的项目实行束缚；投资束缚、投资磋商、社会经济磋商。（依法须经允许的项目，经闭系部分允许后方可展开筹备运动）
9、相闭联系：合益投资直接持有公司13.39%股权，且公司董事长PaulXiaomingLee职掌合益投资董事长，公司副董事长、总司理李晓华职掌合益投资董事，吻合《深圳证券营业所股票上市法例》划定的相闭联系景象，为公司的相闭方。
10、履约才具判辨：合益投资截止2021年12月31日总资产169,478.65万元，净资产55,148.19万元，2021年度竣工业务收入0万元，净利润-3,517.37万元，叙述期内合益投资依法存续并平常筹备，以往与公司的营业均能平常结算，具备杰出的履约才具，本年度相闭营业仅涉及租赁办公用房，不存正在相闭目标公司付出金钱酿成坏账的景象。
11、经盘查信用中邦网站（）、世界企业信用音讯公示编制（）、中邦实行音讯公然网（shixin.court.gov.cn）、世界法院失信被实行人名单音讯公告与盘查网站（shixin.court.gov.cn/index.html）以及邦度发改委和财务部网站等，合益投资不属于失信被实行人。
8、筹备规模：用自有资金实行创业投资；项目投资及对所投资的项目实行束缚；投资束缚、投资磋商、社会经济磋商。（依法须经允许的项目，经闭系部分允许后方可展开筹备运动）
9、相闭联系：公司董事长PaulXiaomingLee职掌协力投资董事，公司副董事长、总司理李晓华职掌协力投资董事长，吻合《深圳证券营业所股票上市法例》划定的相闭联系景象，为公司的相闭方。
10、履约才具判辨：协力投资截至2021年12月31日总资产26,232.33万元，净资产5,156.49万元，2021年度竣工业务收入66.30万元，净利润453.15万元，叙述期内协力投资依法存续并平常筹备，以往与公司的营业均能平常结算，具备杰出的履约才具，本年度相闭营业仅涉及租赁办公用房，不存正在相闭目标上市公司付出金钱酿成坏账的景象。
11、经盘查信用中邦网站（）、世界企业信用音讯公示编制（）、中邦实行音讯公然网（shixin.court.gov.cn）、世界法院失信被实行人名单音讯公告与盘查网站（shixin.court.gov.cn/index.html）以及邦度发改委和财务部网站等，协力投资不属于失信被实行人。
公司与相闭方昆莎斯缔结《购销合同》《衡宇出租合同》；与相闭方合益投资缔结《衡宇出租合同》；与相闭方协力投资缔结《衡宇出租合同》。公司将按照实质交易需求，正在上述估计金额规模内与捷胜科技及其手下公司签署配置及备件采购答应。
上述平素相闭营业就目前境况而言，对公司主业务务是须要的，估计正在较长年华内还会连续实行。上述相闭营业订价公平，没有损害公司的益处，对公司本期以及来日财政情状和筹备功效无倒霉影响。上述营业占公司业务收入比重较小，对公司筹备的独立性不组成影响，公司主业务务不会是以依赖于相闭方。正在实质推行经过中，公司将苛厉根据《深圳证券营业所股票上市法例》《云南恩捷新资料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及内部束缚轨制的划定对相闭营业实行授权审批。
公司正在召开董事会前，就上述平素相闭营业事宜与独立董事实行了充沛的疏导，经公司独立董事认同后，将该议案提交公司第四届董事会第四十一次集会审议。
公司2021年度产生的相闭营业事项吻合闭系执法、规则及《公司章程》等的划定，闭系相闭营业是公平的，订价参考商场代价，其决定圭外合法、有用，不存正在损害公司股东出格是中小股东益处的境况，不会对公司的平常运作和交易成长变成不良影响。
公司束缚层对2022年度平素相闭营业境况实行了估计，订价公平，闭系交易的展开吻合公司平素筹备和交易成长需求，有助于督促公司交易延长，有利于公司的永远成长。相闭营业审议圭外吻合闭系执法、规则、楷模性文献的划定及《公司章程》《相闭营业轨制》的相闭划定，正在对上述相闭营业事项实行外决时，闭系相闭董事按划定回避外决，相闭营业决定圭外合法、有用，未损害公司股东出格是中小股东的益处。咱们答应将该议案提交公司2022年第二次偶然股东大会审议。
经审核，监事会以为：公司2021年度的相闭营业保障了公司分娩筹备的平常实行，服从了客观、公平、公允的营业准则，苛厉实行了闭系执法、规则和楷模性文献的各项划定，推行了相应的法定圭外，并正在相闭方回避的境况下外决通过，没有损害到公司和其他股东出格是中小股东的益处。公司对2022年的相闭营业实行了估计，公司与相闭方之间产生连续性平素相闭营业是公司因平常的交易需求而实行，并按照商场化准则来运作的，服从公平的代价和要求，吻合中邦证券监视束缚委员会和深圳证券营业所的相闭划定，不存正在损害公司及合座股东益处的境况。
3、公司独立董事闭于公司第四届董事会第四十一次集会闭系事项的事前认同看法；
本公司及合座董事保障本布告实质可靠、凿凿和完好，没有失实纪录、误导性陈述或者强大脱漏。
云南恩捷新资料股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第四十一次集会于2022年1月24日召开，集会决议于2022年2月14日以现场投票和收集投票相连接的形式召开公司2022年第二次偶然股东大会，现将本次股东大会的相闭事项布告如下：
3、集会召开的合法、合规性：本次股东大鸠合会的蚁合、召开吻合闭系执法、行政规则、部分规章、楷模性文献和《云南恩捷新资料股份有限公司章程》的划定。
（2）收集投票年华：通过深圳证券营业所营业编制实行收集投票的详细年华为2022年2月14日（礼拜一）上午9:15-9:25、9:30-11:30，下昼13:00-15:00；通过深圳证券营业所互联网投票编制投票的详细年华为2022年2月14日（礼拜一）上午09:15至下昼15:00时间的大肆年华。
（1）现场投票：股东自己出席现场集会或书面委托代劳人出席现场集会，股东委托的代劳人不必是公司的股东。
（2）公司将通过深圳证券营业所营业编制和互联网投票编制（）向合座股东供给收集阵势的投票平台，股东可能正在收集投票年华内通过上述编制行使外决权。公司股东只可选取现场投票、收集投票形式中的一种外决形式。统一外决权涌现反复投票的以第二次有用投票结果为准。收集投票蕴涵证券营业编制和互联网编制两种投票形式，统一股份只可选取此中一种形式。
（1）本次股东大会的股权立案日为2022年2月9日（礼拜三）。于股权立案日下昼收市时正在中邦结算深圳分公司立案正在册的公司合座股东均有权出席股东大会，并可能以书面阵势委托代劳人出席集会和投入外决，该股东代劳人不必是本公司股东。
7、集会处所：云南省玉溪市高新区秀山途14号云南红塔塑胶有限公司三楼集会室。
以上议案均为出格议案，应该由出席股东大会的股东所持外决权的三分之二以上（含）通过。以上议案仍旧公司第四届董事会第四十一次集会审议通过，实质详睹2022年1月25日刊载于《中邦证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（）的闭系布告。
按照《上市公司股东大会法例》的条件，本次集会审议的完全议案将对中小投资者的外决孤单计票，并实时公然披露。中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级束缚职员以及孤单或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。
1、立案形式：自然人股东须持自己身份证原件及持股凭证实行立案；委托代劳人出席集会的，须持自己身份证原件、授权委托书原件和持股凭证实行立案；法人股东由法定代外人出席集会的，需持业务执照复印件、法定代外人身份证实和持股凭证实行立案；由法定代外人委托代劳人出席集会的，需持自己身份证、业务执照复印件、授权委托书和持股凭证实行立案；异地股东可能书面信函或传真（传真至公司后请务必来电确认）经管立案，信函或传真以抵达本公司的年华为准。
传线、出席集会的股东及股东代劳人，请于会前半小时带领闭系证件到会场经管立案手续。
本次股东大会上，股东可能通过深交所营业编制和互联网投票编制（所在：）投入投票，收集投票的详细操作流程睹附件一。
1、大凡股的投票代码与投票简称：投票代码为“362812”，投票简称为“恩捷投票”。
2、填报外决看法或推选票数。关于非累积投票提案，填报外决看法，答应、否决、弃权。
1、互联网投票编制起初投票的年华为2022年2月14日（现场股东大会召开当日）上午09:15至下昼15:00时间的大肆年华。
2、股东通过互联网投票编制实行收集投票，需根据《深圳证券营业所投资者收集供职身份认证交易指引（2016年修订）》的划定经管身份认证，得到“深交所数字证书”或“深交所投资者供职暗码”。详细的身份认证流程可登录互联网投票编制法例指引栏目查阅。
3、股东按照取得的供职暗码或数字证书，可登录，正在划定年华内通过深交所的互联网投票编制实行投票。附件二：
兹委托先生（密斯）代外委托人出席云南恩捷新资料股份有限公司2022年第二次偶然股东大会，对以下议案以投票形式代为行使外决权。自己/本单元对本次集会外决事项未作详细指示的，受托人可代为行使外决权，其行使外决权的后果均为自己/本单元接受。
关于以下议案，受托人根据以下指示，实行投票外决（请正在适应的方格内填上“√”号，或不填）：
（证据：请正在对议案投票选取时打“√”，“答应”、“否决”、“弃权”三个选取项下都不打“√”视为弃权，同时正在两个选取项中打“√”按废票管理。）
本公司及合座董事保障本布告实质可靠、凿凿和完好，没有失实纪录、误导性陈述或者强大脱漏。
1、本次搜集外决权为依法公然搜集，搜集人唐长江先生吻合《中华百姓共和邦证券法》第九十条、《上市公司股东大会法例》第三十一条、《公然搜集上市公司股东权柄束缚暂行划定》第三条划定的搜集要求；
2、搜集人应允，自搜集日至审议搜集议案的股东大会决议布告前不让与所持股份。
按照中邦证券监视束缚委员会（以下简称“中邦证监会”）《上市公司股权慰勉束缚步骤》（以下简称“《束缚步骤》”）的相闭划定，并根据云南恩捷新资料股份有限公司（以下简称“公司”）其他独立董事的委托，独立董事唐长江先生举动搜集人，就公司拟于2022年2月14日召开的2022年第二次偶然股东大会审议的闭系议案向公司合座股东搜集投票权。
中邦证监会、深圳证券营业所及其他政府部分未对本布告所述实质之可靠性、凿凿性和完好性颁发任何看法，对本布告的实质不负有任何义务，任何与之相反的声明均属失实不实陈述。
1、本次搜集投票权的搜集人工公司现任独立董事唐长江先生，其基础境况如下：
唐长江先生，1970年出生，中邦邦籍，无境外悠久居留权，清华大学工商束缚硕士（EMBA），瑞士维众利亚大学束缚学硕士（MBA）。2013年7月至2019年5月任深圳市鑫宇环检测有限公司董事，2015年6月至今任深圳市能仪检测有限公司董事，2019年6月至今任广东省电池行业协会秘书长，2020年6月至今任云南恩捷新资料股份有限公司独立董事，2021年10月至今任天津邦安盟固利新资料科技股份有限公司独立董事。
2、搜集人目前未持有公司股份，未因证券违法举止受随地罚，未涉及与经济纠缠相闭的强大民事诉讼或仲裁。
3、搜集人与其闭键直系支属未就公司股权相闭事项告终任何答应或摆设；其举动公司独立董事，与公司其他董事、高级束缚职员、闭键股东及其相闭人之间以及与本次搜集事项之间不存正在任何利害联系。
4、搜集人不是公司本次股权慰勉部署的慰勉对象，与本次搜集事项不存正在其他益处联系。
5、搜集委托投票权的主体资历吻合执法、行政规则、部分规章、楷模性文献和《公司章程》等的划定。
搜集人唐长江先生举动公司的独立董事，出席了公司于2022年1月24日召开的第四届董事会第四十一次集会，对《闭于公司
的议案》《闭于提请股东大会授权董事会经管股权慰勉闭系事宜的议案》投了助助票，并对闭系事项颁发了答应的独立看法。
搜集人以为，公司施行2022年股票期权与范围性股票慰勉部署有利于上市公司的连续成长，不会损害上市公司及合座股东益处。（三）搜集人的声明
自己唐长江举动搜集人，根据《束缚步骤》的相闭划定和其他独立董事的委托，就公司拟召开的2022年第二次偶然股东大会的闭系议案搜集股东委托投票权而创制并缔结本叙述书。自己不存正在中邦证监会《公然搜集上市公司股东权柄束缚暂行划定》第三条划定的不得举动搜集人公然搜集投票权的景象，且应允正在本叙述书搜集日至行权日时间连续吻合该条目的划定。搜集人保障本叙述书不存正在失实纪录、误导性陈述或强大脱漏，并对其可靠性、凿凿性、完好性接受孤单和连带的执法义务，保障不会使用本次搜集投票权从事虚实营业、摆布商场等证券诓骗举止。
本次搜集投票权活动以无偿形式公然实行，本叙述书正在中邦证监会指定的音讯披露网站巨潮资讯网（，下同）上布告。本次搜集活动十足基于搜集人举动上市公司独立董事的职责，所公布音讯未有失实、误导性陈述或强大脱漏。搜集人本次搜集股东委托投票权已取得公司其他独立董事答应，本叙述书的推行不会违反执法、规则、《公司章程》或公司内部轨制中的任何条目或与之发作冲突。
由搜集人针对2022年第二次偶然股东大会中审议的以下议案向公司合座股东公然搜集委托投票权：
闭于本次股东大会召开的详细境况，请详睹公司正在中邦证监会指定音讯披露网站巨潮资讯网布告的《云南恩捷新资料股份有限公司闭于召开2022年第二次偶然股东大会的告诉》。
（一）搜集对象：截止2022年2月9日营业下场后，正在中邦证券立案结算有限义务公司深圳分公司立案正在册的公司合座股东。
（三）搜集形式：采用公然形式正在中邦证监会指定的音讯披露网站巨潮资讯网上公布布告实行委托投票权搜集活动。
第一步：搜集对象决议委托搜集人投票的，其应按本布告附件确定的体例和实质逐项填写独立董事公然搜集委托投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。
第二步：委托投票股东向搜集人委托的公司证券部提交自己缔结的授权委托书及其他闭系文献；本次搜集委托投票权由公司证券部签收的授权委托书及其他闭系文献为：
（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人业务执照复印件、法定代外人身份证实原件、授权委托书原件、股票账户卡；法人股东按本条划定提交的全体文献应由法定代外人逐页签名并加盖股东单元公章；
（2）委托投票股东为部分股东的，其应提交自己身份证复印件、授权委托书原件、股票账户卡；
（3）授权委托书为股东授权他人缔结的，该授权委托书应该经公证陷坑公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东自己或股东单元法定代外人缔结的授权委托书不需求公证。
第三步：委托投票股东按上述第二步条件备妥闭系文献后，应正在搜集年华内将授权委托书及闭系文献采用专人投递、挂号信函或特速专递的形式并按本布告指定所在投递；采用挂号信函或特速专递形式的，收到年华以公司证券部收到年华为准。
请将提交的完全文献予以安妥密封，评释委托投票股东的干系电话和干系人，并正在明显处所标明“独立董事公然搜集投票权授权委托书”。
第四步：由睹证状师确认有用外决票，公司延聘的状师事件所睹证状师将对法人股东和部分股东提交的前述所列示的文献实行阵势审核。经审核确认有用的授权委托将由睹证状师提交搜集人。
（五）委托投票股东提交文献投递后，经审核，完全满意下述要求的授权委托将被确以为有用：
3、股东已按本布告附件划定体例填写并缔结授权委托书，且授权实质显着，提交闭系文献完好、有用；
（六）股东将其对搜集事项投票权反复授权委托搜集人，但其授权实质不相像的，股东结果一次缔结的授权委托书为有用，无法剖断缔结年华的，以结果收到的授权委托书为有用。对统一事项不行众次实行投票。涌现众次投票的（含现场投票、委托投票、收集投票），以第一次投票结果为准。
（七）股东将搜集事项投票权授权委托给搜集人后，股东可能亲身或委托代劳人出席集会。
1、股东将搜集事项投票权授权委托给搜集人后，正在现场集会立案年华截止之前以书面形式昭示捣毁对搜集人的授权委托的，则搜集人将认定其对搜集人的授权委托自愿失效；
2、股东将搜集事项投票权授权委托给搜集人以外的其他人立案并出席集会，且正在现场集会立案年华截止之前以书面形式昭示捣毁对搜集人的授权委托的，则搜集人将认定其对搜集人的授权委托自愿失效；
3、股东应正在提交的授权委托书中显着其对搜集事项的投票指示，并正在答应、否决、弃权被选其一项，选取一项以上或未选取的，则搜集人将认定其授权委托无效。
自己/本公司举动委托人确认，正在缔结本授权委托书前已有劲阅读了搜集人工本次搜集投票权创制并布告的《云南恩捷新资料股份有限公司独立董事公然搜集委托投票权叙述书》全文、《云南恩捷新资料股份有限公司闭于召开2022年第二次偶然股东大会的告诉》及其他闭系文献，对本次搜集投票权等闭系境况已充沛体会。
正在现场集会报到立案之前，自己/本公司有权随时按独立董事搜集投票权布告确定的圭外撤回本授权委托书项下对搜集人的授权委托，或对本授权委托书实质实行编削。
自己/本公司举动授权委托人，兹授权委托云南恩捷新资料股份有限公司独立董事唐长江先生举动自己/本公司的代劳人出席云南恩捷新资料股份有限公司2022年第二次偶然股东大会，并按本授权委托书指示对以下集会审议事项行使投票权。
1、此委托书外决符号为“√”，请按照授权委托人的自己看法，对上述审议项选取答应、否决或弃权并正在相应外格内打勾，三者中只可选其一，选取高出一项或未选取的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。
本公司及合座董事保障本布告实质可靠、凿凿和完好，没有失实纪录、误导性陈述或者强大脱漏。
云南恩捷新资料股份有限公司（以下简称“公司”）已于2022年1月21日以电子邮件形式向公司合座监事发出了闭于召开第四届监事会第三十五次集会的告诉（以下简称“本次集会”）。本次集会于2022年1月24日下昼13时正在公司控股子公司上海恩捷新资料科技有限公司三楼集会室召开。应出席本次集会的监事三名，实质出席监事三名，由监事会主席张涛先生主理。本次集会的蚁合和召开吻合《中华百姓共和邦公法律》（以下简称“《公法律》”）和《云南恩捷新资料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的划定。
经审核，监事会以为：公司2021年度的相闭营业保障了公司分娩筹备的平常实行，服从了客观、公平、公允的营业准则，苛厉实行了闭系执法、规则和楷模性文献的各项划定，推行了相应的法定圭外，并正在相闭方回避的境况下外决通过，没有损害到公司和其他股东出格是中小股东的益处。公司对2022年的相闭营业实行了估计，公司与相闭方之间产生连续性平素相闭营业是公司因平常的交易需求而实行，并按照商场化准则来运作的，服从公平的代价和要求，吻合中邦证券监视束缚委员会和深圳证券营业所的相闭划定，不存正在损害公司及合座股东益处的境况。
该议案尚须提交公司2022年第二次偶然股东大会审议，并经出席集会的股东所持外决权的2/3以上（含）通过。
公司《闭于估计2022年度平素相闭营业的布告》（布告编号：2022-014号）详睹《中邦证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（，下同）。
经审核，监事会以为：本次终止回购公司股份事项是公司基于目前股价连续高于回购代价上限，无法满意回购要求，同时因公司拟施行股权慰勉部署，经把稳思量决议终止施行本次回购计划。该决定圭外吻合闭系执法、规则及《公司章程》的相闭划定。本次终止回购股份事项不会损害合座股东加倍是中小股东的合法权利，不会对公司平常分娩筹备、财政情状变成倒霉影响。
公司《闭于终止回购公司股份的布告》（布告编号：2022-015号）详睹《中邦证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网。
（3）比来12个月内因强大违法违规举止被中邦证监会及其派出机构行政刑罚或者采用商场禁入步调；
3、列入本次慰勉部署慰勉对象名单的职员吻合《上市公司股权慰勉束缚步骤》等文献划定的慰勉对象要求，吻合慰勉部署划定的慰勉对象要求。本慰勉部署的慰勉对象不搜罗公司监事、独立董事；孤单或合计持有公司5%以上股份的股东或实质掌管人及其夫妇、父母、后代未到场本慰勉部署。
综上所述，本次列入慰勉部署的慰勉对象均吻合闭系执法所划定的要求，其举动本次股权慰勉部署的慰勉对象合法、有用。
公司《2022年股票期权与范围性股票慰勉部署慰勉对象名单》详睹巨潮资讯网。
公司将正在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，正在公司内部公示慰勉对象的姓名和职务，公示期不少于10天。监事会将于股东大会审议股权慰勉部署5日前披露对慰勉对象名单的审核看法及其公示境况的证据。
本公司董事会、监事会及合座董事、监事保障本慰勉部署及其摘要不存正在失实纪录、误导性陈述或强大脱漏，并对其可靠性、凿凿性、完好性接受片面和连带的执法义务。
一、本慰勉部署凭借《中华百姓共和邦公法律》《中华百姓共和邦证券法》《上市公司股权慰勉束缚步骤》及其他相闭执法、规则、规章及楷模性文献，以及《云南恩捷新资料股份有限公司章程》等划定拟订。
二、本慰勉部署搜罗股票期权慰勉部署和范围性股票慰勉部署两个人。股票期权的股票开头为公司向慰勉对象定向发行云南恩捷新资料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）A股大凡股，范围性股票的股票开头为公司从二级商场回购的本公司A股大凡股。
三、本慰勉部署拟向慰勉对象授予股票权利合计不高出317.0874万份，涉及的标的股票品种为A股大凡股，约占本慰勉部署草案布告时公司股本总额89,240.6822万股的0.3553%。详细如下：
股票期权慰勉部署：公司拟向慰勉对象授予158.5437万份股票期权，涉及的标的股票品种为A股大凡股，约占本慰勉部署草案布告时公司股本总额89,240.6822万股的0.1777%。正在满意行权要求的境况下，每份股票期权具有好手权有用期内以行权代价添置1股公司股票的权柄。
范围性股票慰勉部署：公司拟向慰勉对象授予158.5437万股范围性股票，涉及的标的股票品种为A股大凡股，约占本慰勉部署草案布告时公司股本总额89,240.6822万股的0.1777%。
截至本慰勉部署草案布告日，公司全体正在有用期内的股权慰勉部署所涉及的标的股票总数累计未高出公司股本总额的10%。任何一名慰勉对象通过正在完全有用期内的股权慰勉部署获授的本公司股票累计未高出公司股本总额的1%。
正在本慰勉部署草案布告当日至慰勉对象实现股票期权行权或范围性股票立案时间，若公司产生本钱公积转增股本、派发股票盈余、股票拆细或缩股、配股等事宜，股票期权和范围性股票的数目及所涉及的标的股票总数将做相应的调治。
四、本慰勉部署授予的股票期权的行权代价为265.36元/份，范围性股票的授予代价为64.48元/股。
正在本慰勉部署草案布告当日至慰勉对象实现股票期权行权或范围性股票立案时间，若公司产生本钱公积转增股本、派发股票盈余、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜，股票期权的行权代价和范围性股票的授予代价将做相应的调治。
五、本慰勉部署授予的慰勉对象总人数为1,012人，搜罗公司布告本慰勉部署时正在公司任职的吻合要求的公司高级束缚职员、中层束缚职员以及重点技艺及交易骨干。
六、本慰勉部署有用期为股票期权和范围性股票授予立案实现之日起至全体股票期权行权或刊出和范围性股票消除限售或回购刊出完毕之日止，最长不高出48个月。
七、公司不存正在《上市公司股权慰勉束缚步骤》第七条划定的不得实行股权慰勉的下列景象：
（一）比来一个管帐年度财政管帐叙述被注册管帐师出具否认看法或者无法显示看法的审计叙述；
（二）比来一个管帐年度财政叙述内部掌管被注册管帐师出具否认看法或者无法显示看法的审计叙述；
（三）上市后比来36个月内涌现过未按执法规则、公司章程、公然应允实行利润分派的景象；
八、到场本慰勉部署的慰勉对象不搜罗公司监事、独立董事。孤单或合计持有公司5%以上股份的股东或实质掌管人及其夫妇、父母、后代未到场本慰勉部署。慰勉对象吻合《上市公司股权慰勉束缚步骤》第八条的划定，不存正在不得成为慰勉对象的下列景象：
（三）比来12个月内因强大违法违规举止被中邦证监会及其派出机构行政刑罚或者采用商场禁入步调；
九、公司应允不为慰勉对象依本慰勉部署获取相闭股票期权或范围性股票供给贷款以及其他任何阵势的财政资助，搜罗为其贷款供给担保。
十、慰勉对象应允，若公司因音讯披露文献中有失实纪录、误导性陈述或者强大脱漏，导致不吻合授予权利或行使权利摆设的，慰勉对象自闭系音讯披露文献被确认存正在失实纪录、误导性陈述或者强大脱漏后，将由股权慰勉部署所取得的完全益处返还公司。
十一、本慰勉部署经公司股东大会审议通事后方可施行。自股东大会审议通过本慰勉部署之日起60日内，公司将按闭系划定召开董事会对慰勉对象实行授予，并实现布告、立案等闭系圭外。公司未能正在60日内实现上述事情的，应该实时披露未实现的原故，并发布终止施行股权慰勉部署，未授予的股票期权或范围性股票失效。按照《上市公司股权慰勉束缚步骤》划定公司不得授出权利的时间不算计正在60日内。