纯港股基金本次关联交易依法履行内部审批程序本行监事会及一共监事担保本告示实质不存正在任何伪善记录、误导性陈述或者庞大脱漏，并对其实质的切实性、切实性和无缺性担负功令义务。
中邦光大银行股份有限公司（简称本行）第九届监事会第五次聚会于2023年4月21日以书面样子发出聚会闭照，并于2023年4月28日以书面传签式样召开。本次聚会应出席外决监事9名，现实出席外决监事9名。聚会的召开适当功令、准则、规章和《中邦光大银行股份有限公司章程》（简称《公司章程》）的相闭划定。
一、闭于《中邦光大银行股份有限公司2023年第一季度叙述（A股、H股）》的议案
（一）叙述的编制和审议次序适当功令准则、羁系划定、《公司章程》和本行内部料理轨制的各项划定。
（二）叙述的实质和花样适当功令准则和羁系划定，所蕴涵的音讯切实响应了本行叙述期内的筹划料理和财政境况等事项。
（三）未出现出席2023年第一季度叙述（A股、H股）编制和审议的职员有违反保密划定的行动。
三、闭于《中邦光大银行股份有限公司2022年度资金优裕率料理叙述》的议案
四、闭于《中邦光大银行股份有限公司2022年度内部资金优裕评估叙述》的议案
本行董事会及一共董事担保本告示实质不存正在任何伪善记录、误导性陈述或者庞大脱漏，并对其实质的切实性、切实性和无缺性担负功令义务。
（一）本行董事会、监事会以及董事、监事、高级料理职员担保本季度叙述实质的切实、切实、无缺，不存正在伪善记录、误导性陈述或庞大脱漏，并担负个人和连带的功令义务。
（二）本行于2023年4月28日以书面传签式样召开第九届董事会第七次聚会，审议通过了《2023年第一季度叙述》。聚会应出席外决董事14名，现实出席外决董事14名。
（三）本行董事长王江、行长王志恒及财政司帐部总司理孙新红担保本季度叙述中财政叙述的切实、切实、无缺。
（六）本叙述中“本行”指中邦光大银行股份有限公司；“本集团”指中邦光大银行股份有限公司及其子公司。
本行制造于1992年8月，是经邦务院批复并经中邦百姓银行允许设立的寰宇性股份制贸易银行，总部设正在北京。本行于2010年8月正在上海证券业务所挂牌上市（股票代码601818）、2013年12月正在香港笼络业务所挂牌上市（股票代码6818）。
叙述期内，本行以提拔客户代价举动战术根柢，将践行义务金融和推动数字化筹划举动发达主线，加快数字化转型，锚定对公归纳融资范围（FPA）、零售资产料理范围（AUM）和同行金融业务额（GMV）三大北极星目标，拓展重心营业范围，促使高质地可赓续发达，为中邦式今世化兴办孝敬“光大气力”。
一是主动赞成实体经济，巩固可赓续发达才力。据守金融本源，刚毅落实党的二十大叙述闭于“保持把发达经济的效力点放正在实体经济上”的庞大决定安插，赓续巩固对邦民经济重心范围和虚弱枢纽的精准赞成，主动落实单列重心范围信贷铺排、分歧化内部资金变化订价优惠和深化均衡计分卡考试等慰勉管束机制，信贷总量比上岁终增进3.96%。通过应对繁杂众变的外部境况，植根实体经济，全行赢余才力稳步提拔，竣工净利润124.54亿元，同比增进5.23%。
二是推动营业构造调动，深化资产料理特质。公司金融营业赓续加快“商行+投行+资管+业务”一体化转型，推出以全融资种类供职客户全性命周期的FPA产物东西箱，加快促使归纳筹划、构造优化、代价深化。零售金融营业主动深化“双弧线”筹划发达新形式，深耕“第一弧线”，阐述支行网点和专职客户司理行列上风，提拔线下产能；拓展“第二弧线”，促使营业形式集约化、场景化、平台化兴办，深化公私联动，加快供职转型升级。金融市集营业深化客户生态兴办，加快拓荒“同行机构数字化归纳供职平台”，兴办同行代销、代客、做市、拉拢等数字化渠道，拓展同行客户生态圈，提拔资产适配才力，推动众方共赢。
三是美满危机管理编制，提拔危机抵御才力。保持稳重留心的危机料理政策，健康危机料理编制，巩固各式危机应对才力。树立投向、行业、区域、产物、组合为一体的“1+4”信贷和投资计谋编制，深化行业研讨料理，变成“共享赋能”的行业研讨编制，深化对工业周期、经济周期的有用操纵和前瞻预警。强化客户鸠合度料理，做好大额授信客户穿透式危机监测与强制应对，加大不良资产办理清收力度，优化落实不良资产认责和违规问责编制。推动阳光预警模子工场项目兴办，升级危机预警编制，助力提拔危机料理效率。
四是赓续推动科技赋能，加快数字化转型。主动督促营业与科技深度交融，推动新一期科技战术筹划落地实行。努力打制阳光普惠2.0数字供职品牌，促使交银“易”2.0产物供职编制升级，赓续拓展云缴费项目接入安定台供职输出，将金融供职融入更众临盆生存场景之中，构修盛开式数字化生态编制。
注：1、根基每股收益=归属于本行泛泛股股东的净利润/发行正在外的泛泛股加权均匀数；归属于本行泛泛股股东的净利润=归属于本行股东的净利润-本期公布发放的优先股股息和无固定限期资金债券利钱。
2、稀释每股收益=（归属于本行泛泛股股东的净利润+稀释性潜正在泛泛股对归属于本行泛泛股股东净利润的影响）/（发行正在外的泛泛股加权均匀数+稀释性潜正在泛泛股转化为泛泛股的加权均匀数）。
3、加权均匀净资产收益率=归属于本行泛泛股股东的净利润/归属于本行泛泛股股东的加权均匀净资产，以年化样子列示。
4、归属于本行泛泛股股东的每股净资产=（归属于本行股东的净资产-其他权力东西优
上述数据依照中邦证券监视料理委员会《公拓荒行证券的公司音讯披露编报正派第9号-净资产收益率和每股收益的计划及披露（2010年修订）》划定计划。
遵守《贸易银行资金料理主意（试行）》（中邦银监会令2012年第1号）计量的资金优裕率目标如下：
注：并外口径的资金优裕率计划界限搜罗境外里一共分支机构，以及《贸易银行资金料理主意（试行）》划定属于并外界限的被投资金融机构。个中，并外的被投资金融机构搜罗光大金融租赁股份有限公司、光大理财有限义务公司、北京阳光消费金融股份有限公司、光银邦际投资有限公司、中邦光大银行股份有限公司（欧洲）、韶山光大村镇银行、江苏淮安光大村镇银行和江西瑞金光大村镇银行。
遵守《贸易银行杠杆率料理主意（修订）》（中邦银监会令2015年第1号）计量的杠杆率目标如下：
遵守《贸易银行滚动性危机料理主意》（中邦银保监会令2018年第3号）计量的滚动性遮盖率目标如下：
本集团永别依照中邦司帐法则和邦际财政叙述法则计划的2023年1-3月净利润和截至2023年3月31日的净资产无分歧。
叙述期内，除上述目标外，本集团其他首要司帐数据、财政目标与上岁终或上年同期比拟未产生增减转变幅度高出30%的情状。
叙述期内，本集团保持稳中求进的劳动总基调，赓续加大供职实体经济力度，众措并举赞成经济社会发达，锚定三大北极星目标，促使“一流资产料理银行”高质地发达，竣工稳固开局。
叙述期末，本集团资产总额66,947.10亿元，比上岁终增进6.26%，个中，贷款和垫款本金总额37,137.33亿元，比上岁终增进3.96%；欠债总额61,563.41亿元，比上岁终增进6.32%，个中，存款余额41,230.82亿元，比上岁终增进5.26%。
叙述期内，本集团竣工净利润124.54亿元，比上年同期增进5.23%。竣工买卖收入381.58亿元，比上年同期低落1.58%，个中，利钱净收入274.03亿元，比上年同期低落1.83%；手续费及佣金净收入73.11亿元，比上年同期低落4.99%。加权均匀净资产收益率10.45%，比上年同期低落0.08个百分点。
叙述期内，本集团产生买卖支拨227.57亿元，比上年同期低落6.18%，个中，营业及料理费支拨92.89亿元，比上年同期低落3.56%；信用减值牺牲支拨128.09亿元，比上年同期低落8.31%。
叙述期末，本集团不良贷款余额464.23亿元，比上岁终添补17.49亿元；不良贷款率1.25%，与上岁终持平；拨备遮盖率188.16%，比上岁终上升0.23个百分点。
叙述期末，本集团资金优裕率13.24%，一级资金优裕率11.32%，焦点一级资金优裕率9.09%，均适当羁系条件。叙述期末，本集团杠杆率6.90%，比上岁终上升0.09个百分点。
本行无间加大对京津冀、长江经济带（含长三角）、粤港澳、黄河道域、海南自贸岛等邦度庞大战术区域的赞成力度，助力进步成立业、绿色金融、民营企业、普惠金融和墟落强盛等重心范围发达，融入邦度发达事态，提拔供职实体经济质效；以客户为核心，遵守“代价分层、需求分群、供职分级”规定，保持“分层分级分群”筹划，美满授信白名单机制，兴办批量获客渠道，推动代产生态协同，深化线上获客才力，夯实客户根柢；锚定FPA北极星目标，深化集团协同，加快“商行+投行+资管+业务”战术转型，构修“商投行一体化”比赛新上风，推动资产料理转型；推出以全融资种类供职客户全性命周期的FPA产物东西箱，搭修根柢融资、投资银行、业务金融、普惠金融、资产料理、生态金融六大产物矩阵，为企业客户供给一站式供职；推动新一代CRM体例（2.0）兴办，升级企业网银和企业手机银行，打制阳光普惠2.0数字供职品牌，促使交银“易”2.0产物供职编制升级，深度交融科技与营业，抬高数字化筹划才力。
本行赓续阐述零售客户筹划发达委员会的机制保证影响，推动落实“分层分群、数据驱动、渠道协同、业务转化”客户筹划政策，零售客户数与AUM稳步增进；欠债端遵守高质地发达导向，主动拓展社保民生等渠道场景，强化公私联动督促代发营业协同发达，加大渠道联动拓展第三方迅速支拨绑卡营业，深化双卡联动提拔借记卡与信用卡获客活客才力，众措并举促使零售存款范围增进，构造优化；资产端赓续推动营业转型，深化集约化筹划和法式化兴办，赞成普惠金融发达，打制阳光零售贷款名品，零售贷款范围赓续增进，资产质地保留不变；以AUM为北极星目标，加快资产料理转型，丰厚普惠资产料理新内在，拓展产物编制，提拔零售金融渠道代价，为零售金融注入新动能；光大云缴费保持深耕便民供职与普惠金融范围，项目接入数目不变添补，平台输出渠道赓续拓宽，供职界限进一步扩充，无间保留中邦最大盛开便民缴费平台领先上风。
本行金融市集营业正经落实羁系条件，聚焦金融本源，以供职邦度战术为导向，保持供职实体经济发达；深化宏观研判才力，紧抓市集机会，赓续提拔金融市集营业运作程度和投资业务才力；加大总分行营业联动，深化协同赋能，提拔全行归纳创利程度；加快拓荒“同行机构数字化归纳供职平台”，加快同行筹划转型，赓续促使GMV稳步增进，督促同行营业提质增效；托管营业阐述大平台影响，悉数融入全行归纳筹划生态圈，打制资产料理代价链，主动与各营业板块协同联动，竣工FPA、AUM、GMV三大北极星目标有用增进；紧跟投资者的偏好需求，适应市集利率走势特性，阶段性加大低波理物业物需要，强化特质化产物构造，络续丰厚七彩阳光产物编制内在；锻制产-研-投体例化投资才力兴办，运用平台化上风集聚投研协力，深化投资研判，强化众资产、众政策摆设，活跃应对市集转变；赓续强化正在新基修、强民生宗旨的投融资供职，深耕公募REITs投资，深远供职实体企业投融资需求。
2、叙述期末，香港核心结算（代庖人）有限公司以代庖人身份，代外正在该公司开户立案的一共机构和个体投资者持有的本行H股合计5,239,308,370股，个中，Ocean Fortune Investment Limited、中邦人寿再保障有限义务公司和中邦光大集团股份公司（简称光大集团）持有的本行H股永别为1,605,286,000股、282,684,000股和172,965,000股，代庖本行其余H股为3,178,373,370股。
3、据本行获知，截至叙述期末，中邦光大控股有限公司是光大集团间接限定的子公司；中邦人寿再保障有限义务公司是中邦再保障（集团）股份有限公司的全资子公司。除此除外，本行未知上述股东之间存正在联系联系或同等举动联系。
4、香港核心结算有限公司以外面持有人身份，受他人指定并代外他人持有本行A股合计779,936,795股，搜罗香港及海外投资者持有的沪股通股票。
5、叙述期末，本行前十名股东未出席融资融券及转融通营业，无外决权光复的优先股股东。
注：上海光大证券资产料理有限公司与光大集团、中邦光大控股有限公司存正在联系联系，中邦泰平人寿保障股份有限公司与中邦泰平物业保障股份有限公司存正在联系联系。除此除外，本行未知上述优先股股东之间以及其与前十名泛泛股股东之间存正在联系联系或同等举动联系。
注：光大集团为本行控股股东，中邦光大控股有限公司是光大集团间接限定的子公司。除此除外，本行未知上述优先股股东之间以及其与前十名泛泛股股东之间存正在联系联系或同等举动联系。
注：中邦泰平人寿保障股份有限公司与中邦泰平物业保障股份有限公司存正在联系联系，中信证券股份有限公司与中信保诚人寿保障有限公司存正在联系联系。除此除外，本行未知上述优先股股东之间以及其与前十名泛泛股股东之间存正在联系联系或同等举动联系。
本行2017年3月发行的300亿元A股可转债已于2023年3月17日到期摘牌，累计转股金额227.31亿元，累计转股6,596,456,061股，到期兑付总金额76.33亿元。本行可转债召募资金用于赞成本行营业发达，本次到期转股填充本行焦点一级资金，巩固本行资金势力。
2023年3月，中邦华融资产料理股份有限公司（简称中邦华融）通过可转债转股式样，将其持有的140,186,860张本行可转债转为本行A股泛泛股，转股股数4,184,682,388股。本次转股前，中邦华融未持有本行泛泛股；本次转股后，中邦华融持有本行泛泛股4,184,682,388股，占本行泛泛股总数的7.08%，成为本行首要股东。
2022年7月，本行澳门分行设立申请获澳门希罕行政区政府允许；2023年3月，澳门分行正式开业。
本行董事会及一共董事担保本告示实质不存正在任何伪善记录、误导性陈述或者庞大脱漏，并对其实质的切实性、切实性和无缺性担负功令义务。
中邦光大银行股份有限公司（简称本行）第九届董事会第七次聚会于2023年4月21日以书面样子发出聚会闭照，并于2023年4月28日以书面传签式样召开。本次聚会应出席外决董事14名，现实出席外决董事14名。聚会的召开适当功令、准则、规章和《中邦光大银行股份有限公司章程》（简称《公司章程》）的相闭划定。
一、闭于《中邦光大银行股份有限公司2023年第一季度叙述（A股、H股）》的议案
本行2023年A股第一季度叙述整个实质详睹上海证券业务所网站（）及本行网站（），A股第一季度叙述亦刊载于4月29日《中邦证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》。
本行2023年H股第一季度叙述整个实质详睹香港业务及结算一共限公司披露易网站（）及本行网站（）。
二、闭于确定朱文辉先生为中邦光大银行股份有限公司第九届董事会非实践董事候选人的议案
董事会订交提名朱文辉先生为本行第九届董事会非实践董事候选人，朱文辉先生的非实践董事职务自本行股东大会推举其为非实践董事且其任职资历得回中邦银行保障监视料理委员会（简称中邦银保监会）照准之日起生效。朱文辉先生扼要情状请睹附件1。
三、闭于提名黄志凌先生为中邦光大银行股份有限公司第九届董事会独立董事候选人的议案
董事会订交提名黄志凌先生为本行第九届董事会独立董事候选人，黄志凌先生的独立董事职务自本行股东大会推举其为独立董事且其任职资历得回中邦银保监会照准之日起生效。
黄志凌先生扼要情状请睹附件2，独立董事候选人声明和独立董事提名士声明请睹附件3和附件4。
独立董事对上述第二考中三项议案的独立主张：依照《公公法》和《公司章程》的相闭划定，本行独立董事从客观、独立的角度作出决断，订交上述第二考中三项议案。
五、闭于《中邦光大银行股份有限公司2023年全行职员编制预算计划》的议案
十一、闭于为联系法人中邦盛世洋物业保障股份有限公司审定归纳授信额度的议案
独立董事对上述第八至十一项议案平允性、合规性及内部审批次序推行情状的独立主张：依照闭连划定，上述业务从命平允、平允、公然的规定，按照市集平允价值实行，适当本行和一共股东的长处，适当功令准则、羁系部分及本行的相闭划定，并已依法推行内部审批次序。
朱文辉先生，现任中邦华融资产料理股份有限公司党委委员、副总裁、财政总监。曾任中邦中信集团公司财政部项目司理；中信澳大利亚有限公司、中信资源澳大利亚有限公司项目司理；中邦中信集团有限公司财政部高级项目司理、高级主管、资深主管、处长，库务部处长、总司理助理，财政部副总司理。曾兼任中信兴业投资集团有限公司董事、中信出书集团股份有限公司董事、中信工程安排兴办有限公司董事。获经济学硕士、工商料理硕士学位，高级经济师，澳洲注册司帐师。
除上述披露音讯外，朱文辉先生与本行董事、监事、高级料理职员、现实限定人及其他持股5%以上的股东不存正在联系联系，不存正在《上海证券业务所上市公司自律羁系指引第1号——范例运作》第3.2.2条划定的不得掌握上市公司董事的境况，未持有本行股票。
黄志凌先生，经济学博士，研讨员，危机料理专业人士和经济学家。1991年起正在原邦度铺排委员会经济研讨核心（现邦度发达和鼎新委员会宏观经济研讨院）从事宏观经济领会与钱银计谋研讨、市集经济体研讨；1995年至1998年正在中邦兴办银行从事计谋研讨劳动，曾任计谋研讨室副主任，投资研讨所副所长，总行办公室副主任；1999年至2006年正在中邦信达资产料理公司劳动，曾任总裁办公室主任，资产办理审核委员会主任；2006年4月起任中邦兴办银行危机料理部总司理，2011年2月起任首席危机官，2013年9月至2020年5月任首席经济学家（功夫兼任董事会秘书），首要研讨宗旨为宏观经济计谋与银行发达战术。
黄志凌先生与本行董事、监事、高级料理职员、现实限定人及持股5%以上的股东不存正在联系联系，不存正在《上海证券业务所上市公司自律羁系指引第1号——范例运作》第3.2.2条划定的不得掌握上市公司董事的境况，未持有本行股票。
自己黄志凌，已宽裕领略并订交由提名士中邦光大银行股份有限公司董事会提名委员会提名为中邦光大银行股份有限公司第九届董事会独立董事候选人。自己公然声明，自己具备独立董事任职资历，担保不存正在任何影响自己掌握中邦光大银行股份有限公司独立董事独立性的联系，整个声明如下：
一、自己具备上市公司运作的根基学问，熟习闭连功令、行政准则、部分规章及其他范例性文献，具有五年以上功令、经济、司帐、财政、料理或者其他推行独立董事职责所一定的劳动体味。
（四）中共核心纪委、中共核心结构部《闭于范例中管干部辞去公职或者退（离）歇后掌握上市公司、基金料理公司独立董事、独立监事的闭照》的划定（如实用）；
（五）中共核心结构部《闭于进一步范例党政指引干部正在企业兼职（任职）题目的主张》的闭连划定（如实用）；
（六）中共核心纪委、教授部、监察部《闭于强化上等学校反腐倡廉兴办的主张》的闭连划定（如实用）；
（七）中邦百姓银行《股份制贸易银行独立董事和外部监事轨制指引》等的闭连划定（如实用）；
（八）中邦证监会《证券基金筹划机构董事、监事、高级料理职员及从业职员监视料理主意》等的闭连划定（如实用）；
（九）中邦银保监会《银行业金融机构董事（理事）和高级料理职员任职资历料理主意》《保障公司董事、监事和高级料理职员任职资历料理划定》《保障机构独立董事料理主意》等的闭连划定（如实用）；
（一）正在上市公司或者其隶属企业任职的职员及其直系支属和首要社会联系（直系支属是指配头、父母、子息等；首要社会联系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配头、配头的兄弟姐妹等）；
（二）直接或者间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系支属；
（三）正在直接或者间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单元或者正在上市公司前五名股东单元任职的职员及其直系支属；
（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的隶属企业供给财政、功令、筹议等供职的职员，搜罗供给供职的中介机构的项目组一共职员、各级复核职员、正在叙述上署名的职员、合股人及首要担负人；
（六）正在与上市公司及其控股股东或者其各自的隶属企业具有庞大营业往还的单元掌握董事、监事或者高级料理职员，或者正在该营业往还单元的控股股东单元掌握董事、监事或者高级料理职员；
（四）曾任职独立董事功夫，一连两次未出席董事会聚会，或者未亲身出席董事会聚会的次数占当年董事会聚会次数三分之一以上；
五、搜罗中邦光大银行股份有限公司正在内，自己兼任独立董事的境外里上市公司数目未高出五家；自己正在中邦光大银行股份有限公司一连任职未高出六年。
六、自己拟掌握中邦光大银行股份有限公司第九届董事会独立董事，因暂未获得独立董事资历证书，现应许将出席由上海证券业务所结构的比来一次上市公司独立董事资历培训。
自己一经依照上海证券业务所《上海证券业务所上市公司自律羁系指引第1号——范例运作》对自己的独立董事候选人任职资历实行核实并确认适当条件。
自己全部大白独立董事的职责，担保上述声明切实、无缺和切实，不存正在任何伪善陈述或误导因素，自己全部通晓作出伪善声明或者导致的后果。上海证券业务所可根据本声了了认自己的任职资历和独立性。
自己应许：正在掌握中邦光大银行股份有限公司独立董事功夫，将遵照功令准则、中邦证监会发外的规章、划定、闭照以及上海证券业务所营业正派的条件，回收上海证券业务所的羁系，确保有足够的工夫和元气心灵推行职责，作出独立决断，不受公司首要股东、现实限定人或其他与公司存正在利害联系的单元或个体的影响。
自己应许：如自己任职后展示不适当独立董事任职资历境况的，自己将依照闭连划定辞去独立董事职务。
提名士中邦光大银行股份有限公司董事会提名委员会，现提名黄志凌为中邦光大银行股份有限公司第九届董事会独立董事候选人，并已宽裕领略被提名士职业拿手、教授后台、劳动体验、兼任职务等情状。被提名士已书面订交出任中邦光大银行股份有限公司第九届董事会独立董事候选人（参睹该独立董事候选人声明）。提名士以为，被提名士具备独立董事任职资历，与中邦光大银行股份有限公司之间不存正在任何影响其独立性的联系，整个声明如下：
一、被提名士具备上市公司运作的根基学问，熟习闭连功令、行政准则、部分规章及其他范例性文献，具有五年以上功令、经济、司帐、财政、料理或者其他推行独立董事职责所一定的劳动体味。
（四）中共核心纪委、中共核心结构部《闭于范例中管干部辞去公职或者退（离）歇后掌握上市公司、基金料理公司独立董事、独立监事的闭照》的划定（如实用）；
（五）中共核心结构部《闭于进一步范例党政指引干部正在企业兼职（任职）题目的主张》的闭连划定（如实用）；
（六）中共核心纪委、教授部、监察部《闭于强化上等学校反腐倡廉兴办的主张》的闭连划定（如实用）；
（七）中邦百姓银行《股份制贸易银行独立董事和外部监事轨制指引》等的闭连划定（如实用）；
（八）中邦证监会《证券基金筹划机构董事、监事、高级料理职员及从业职员监视料理主意》等的闭连划定（如实用）；
（九）中邦银保监会《银行业金融机构董事（理事）和高级料理职员任职资历料理主意》《保障公司董事、监事和高级料理职员任职资历料理划定》《保障机构独立董事料理主意》等的闭连划定（如实用）；
（一）正在上市公司或者其隶属企业任职的职员及其直系支属和首要社会联系（直系支属是指配头、父母、子息等；首要社会联系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配头、配头的兄弟姐妹等）；
（二）直接或者间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系支属；
（三）正在直接或者间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单元或者正在上市公司前五名股东单元任职的职员及其直系支属；
（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的隶属企业供给财政、功令、筹议等供职的职员，搜罗供给供职的中介机构的项目组一共职员、各级复核职员、正在叙述上署名的职员、合股人及首要担负人；
（六）正在与上市公司及其控股股东或者其各自的隶属企业具有庞大营业往还的单元掌握董事、监事或者高级料理职员，或者正在该营业往还单元的控股股东单元掌握董事、监事或者高级料理职员；
（四）曾任职独立董事功夫，一连两次未出席董事会聚会，或者未亲身出席董事会聚会的次数占当年董事会聚会次数三分之一以上；
五、搜罗中邦光大银行股份有限公司正在内，被提名士兼任独立董事的境外里上市公司数目未高出五家，被提名士正在中邦光大银行股份有限公司一连任职未高出六年。
六、黄志凌先生拟掌握中邦光大银行股份有限公司第九届董事会独立董事，因其暂未获得独立董事资历证书，中邦光大银行股份有限公司将鞭策其出席由上海证券业务所结构的比来一次上市公司独立董事资历培训。
本提名士一经依照《上海证券业务所上市公司自律羁系指引第1号——范例运作》对独立董事候选人任职资历实行核实并确认适当条件。
本提名士担保上述声明切实、无缺和切实，不存正在任何伪善陈述或误导因素，本提名士全部通晓作出伪善声明或者导致的后果。
本行董事会及一共董事担保本告示实质不存正在任何伪善记录、误导性陈述或者庞大脱漏，并对其实质的切实性、切实性和无缺性担负功令义务。
中邦光大银行股份有限公司（简称本行）拟为中邦盛世洋物业保障股份有限公司（简称盛世洋财险）审定百姓币150亿元归纳授信额度，限期一年，信用式样。
● 本行首要股东申能（集团）有限公司持有盛世洋财险0.47%股份，并派出1名董事，该名董事同时兼任本行监事。上述业务组成联系业务。
● 本次业务一经本行董事会联系业务限定委员会审议通过并经本行董事会审议允许，本次业务不需求始末股东大会允许，不需求始末相闭部分允许。
● 本行过去12个月及拟与盛世洋财险产生联系业务百姓币150亿元（已披露的联系业务除外），将高出本行比来一期经审计净资产绝对值的0.5%。
本行拟为盛世洋财险审定百姓币150亿元归纳授信额度，限期一年，信用式样，将高出本行比来一期经审计净资产绝对值的0.5%。
依照《上海证券业务所股票上市正派》《上海证券业务所上市公司自律羁系指引第5号——业务与联系业务》及《中邦光大银行股份有限公司联系业务料理主意》，本次联系业务该当予以披露。本次联系业务不组成《上市公司庞大资产重组料理主意》划定的庞大资产重组。
本次业务一经本行第九届董事会联系业务限定委员会第三次聚会审议通过并经本行第九届董事会第七次聚会审议允许，本次业务不需求始末股东大会允许，不需求始末相闭部分允许。
截至本告示披露日，过去12个月内本行与统一联系人或与区别联系人之间业务种别闭连的联系业务未到达3,000万元以上且占本行比来一期经审计净资产绝对值5%以上。
本行首要股东申能（集团）有限公司持有盛世洋财险0.47%股份，并派出1名董事，该名董事同时兼任本行监事。依照《上市公司音讯披露料理主意》《上海证券业务所股票上市正派》《上海证券业务所上市公司自律羁系指引第5号——业务与联系业务》及《中邦光大银行股份有限公司联系业务料理主意》的相闭划定，盛世洋财险为本行的联系方。
盛世洋财险依照原中邦保监会允许，于2001年11月由中邦盛世洋保障（集团）股份有限公司等五家股东配合倡导设立，注册地上海市，总股本199.48亿元。盛世洋财险经允许的筹划界限：承保百姓币和外币的百般物业保障营业，搜罗物业牺牲保障、义务保障、信用保障和担保保障、短期康健保障和无意虐待保障等保障营业；上述营业的再保障营业；邦度功令、准则许诺的保障资金操纵营业；经原中邦保监会允许的其他营业。截至2022年9月末，盛世洋财险总资产2,397.06亿元，总欠债1,899.56亿元，净资产497.50亿元。
上述联系业务的订价根据市集规定实行，闭连条目不优于本行其他同类营业；本行与上述联系方的联系业务按大凡贸易条目实行。
本行动盛世洋财险审定百姓币150亿元归纳授信额度，限期一年，信用式样。本行将遵守对客户的大凡贸易条目与盛世洋财险签定整个答应。
本行举动上市的贸易银行，上述联系业务为本行的寻常营业，对本行寻常筹划行为及财政境况无庞大影响。
依照《上海证券业务所股票上市正派》和《中邦光大银行股份有限公司联系业务料理主意》的划定，本次联系业务应经董事会联系业务限定委员会审议通事后，提交本行董事会允许，不需求始末股东大会和相闭部分允许。
2023年4月27日，本行以书面传签式样召开第九届董事会联系业务限定委员会第三次聚会，聚会审议并订交将《闭于为联系法人中邦盛世洋物业保障股份有限公司审定归纳授信额度的议案》提交董事会审议。2023年4月28日，本行第九届董事会第七次聚会审议允许上述议案。本行董事会对上述议案的外决结果为14票订交。
出席外决的本行独立董事对上述议案公告了事前承认及独立主张，以为上述联系业务事项适当功令准则以及《中邦光大银行股份有限公司章程》《中邦光大银行股份有限公司联系业务料理主意》的划定，从命平允、平允、公然的规定，按照市集平允价值实行，适当本行和一共股东的长处，不存正在损害本行及中小股东长处的境况，并对上述议案投附和票。
依照《上市公司独立董事正派》《中邦光大银行股份有限公司章程》和《中邦光大银行股份有限公司联系业务料理主意》等相闭划定，举动中邦光大银行股份有限公司（简称本行）的独立董事，咱们对提交2023年4月28日第九届董事会第七次聚会审议的《闭于为联系法人中邦盛世洋物业保障股份有限公司审定归纳授信额度的议案》实行了核阅，事先领略了闭连议案实质，订交将上述议案提交本行第九届董事会第七次聚会审议。
依照《公拓荒行证券的公司音讯披露编报正派第26号——贸易银行音讯披露希罕划定》《中邦光大银行股份有限公司章程》和《中邦光大银行股份有限公司联系业务料理主意》等相闭划定，举动中邦光大银行股份有限公司（简称本行）的独立董事，咱们对提交2023年4月28日第九届董事会第七次聚会审议的《闭于为联系法人中邦盛世洋物业保障股份有限公司审定归纳授信额度的议案》公告独立主张如下：
1、上述联系业务事项属于本行寻常营业筹划中的合理业务，适当功令准则、羁系部分及本行的相闭划定。上述联系业务从命平允、平允、公然的规定，按照市集平允价值实行，适当本行和一共股东的长处，不存正在损害本行及中小股东长处的境况，不会对本行本期及改日的财政境况发作倒霉影响，也不会影响上市公司的独立性。
2、本次联系业务的闭连议案一经第九届董事会第七次聚会审议通过。正在提交董事会聚会审议前，一经独立董事事前承认，并经董事会联系业务限定委员会审核通过。本次联系业务依法推行内部审批次序，决议合法、有用。
中邦光大银行股份有限公司第九届董事会联系业务限定委员会第三次聚会于2023年4月27日以书面传签式样召开。
本次聚会应出席外决7人，现实出席外决7人。出席本次聚会的委员到达法定人数，适当《中邦光大银行董事会联系业务限定委员会劳动正派》的划定。
聚会审议通过了《闭于为联系法人中邦盛世洋物业保障股份有限公司审定归纳授信额度的议案》，订交提交董事会审议。